上市公司并购重组行政许可审核工作流程
上市公司并购重组程序
Everyone has inertia and negative emotions. Successful people know how to manage their own emotions and overcome their inertia, and illuminate and inspire those around them like the sun.简单易用轻享办公（页眉可删）上市公司并购重组程序导读：1、申报接收和受理程序，证监会办公厅受理处统一负责接收申报材料，对上市公司申报材料进行形式审查。
2、审核程序1、反馈和反馈回复程序2、无需提交重组委项目的审结程序。
有很多企业为了获得其他企业的控制权而进行并购重组，上市公司并购重组风生水起，因此国家对上市公司并购重组程序严格管制，并有相关的法律法规约制，下面由为您详细介绍一些这方面的知识。
上市公司并购重组行政许可审核工作流程上市公司并购重组行政许可包括：1、要约收购义务豁免，2、上市公司发行股份购买资产核准，3、上市公司合并、分立审批，4、上市公司重大资产购买、出售、置换(构成借壳上市的)行为审批。
中国证监会上市公司监管部按照标准公开、程序透明、行为规范、高效便民的原则，依法对上市公司并购重组行政许可申请进行审核。
一、审核流程图(一)要约收购义务豁免行政许可事项，审核流程为：1. 受理，2. 初审，3. 反馈专题会，4.落实反馈意见，5.审结归档。
(二)上市公司发行股份购买资产核准，上市公司合并、分立审批，上市公司重大资产购买、出售、置换(构成借壳上市的)行为审批等行政许可事项，审核流程为：1.受理，2.初审，3.反馈专题会，4.落实反馈意见，5.审核专题会，6.并购重组委会议，7.落实并购重组委审核意见，8.审结归档。
二、主要审核环节简介(一)受理中国证监会受理部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(证监会令第66号)和《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)、《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第109号)等规则的要求，依法受理上市公司并购重组行政许可申请文件，并按程序转上市公司监管部。
上市公司并购重组行政许可审核工作流程是怎样的
上市公司并购重组行政许可审核工作流程是怎样的上市公司并购重组行政许可包括：1.要约收购义务豁免;2.上市公司发行股份购买资产核准;3.上市公司合并、分立审批;4.上市公司重大资产购买、出售、置换(构成借壳上市的)行为审批。
中国证监会上市公司监管部按照标准公开、程序透明、行为规范、高效便民的原则，依法对上市公司并购重组行政许可申请进行审核。
一、审核流程图(一)要约收购义务豁免行政许可事项，审核流程为：上市公司并购重组行政许可审核工作流程是怎样的（图一）(二)上市公司发行股份购买资产核准，上市公司合并、分立审批，上市公司重大资产购买、出售、置换(构成借壳上市的)行为审批等行政许可事项，审核流程为：上市公司并购重组行政许可审核工作流程是怎样的（图二）二、主要审核环节简介(一)受理(二)初审(三)反馈专题会(四)落实反馈意见申请人应当在规定时间内向受理部门提交反馈回复意见，在准备回复材料过程中如有疑问可与审核人员以会谈、电话、传真等方式进行沟通。
需要当面沟通的，上市公司监管部将指定两名以上工作人员在办公场所与申请人、申请人聘请的财务顾问等中介机构会谈。
(五)审核专题会审核专题会主要讨论重大资产重组申请审核反馈意见的落实情况，讨论决定重大资产重组方案是否提交并购重组委审议。
审核专题会讨论决定提交并购重组委审议的，上市公司监管部通知相关上市公司向交易所申请停牌事宜。
审核专题会讨论后认为重组方案尚有需要进一步落实的重大问题、暂不提交重组会审核的，上市公司监管部将再次发出书面反馈意见。
(六)并购重组委会议并购重组委工作程序按照《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》执行。
每次会议由5名委员参会，独立表决，同意票数达到3票为通过。
并购重组委会议对并购重组申请进行表决后，中国证监会发布审核结果公告。
并购重组委会议认为申请人应就相关问题进一步落实的，将形成书面审核意见。
(七)落实并购重组委审核意见申请人应当在并购重组委审核意见发出后10个工作日内向上市公司监管部提交书面回复材料。
上市公司并购重组行政许可并联审批工作方案
上市公司并购重组行政许可并联审批工作方案上市公司并购重组是市场经济运行中的一项重要行为，对于公司的战略调整和业务发展具有重要意义。
而行政许可是对经济活动进行监管的一种手段，为了保护市场秩序和公平竞争，行政许可的申请和审批程序必须严格执行。
然而，由于上市公司并购重组涉及多个部门和环节，申请行政许可的程序繁琐，也存在着审批周期长、难度大的问题。
因此，为了提高审批效率和透明度，有必要制定上市公司并购重组行政许可并联审批工作方案。
一、制定行政许可并联审批工作方案的背景和必要性上市公司并购重组作为市场经济中一种常见的行为，在经济运行中发挥着重要作用。
然而，由于并购重组涉及多个部门和环节，涉及到多种行政许可，从申请到审批的流程繁琐、审批时间长。
这不仅增加了企业的成本和风险，也制约了企业的战略规划和业务发展。
因此，为了提高审批效率、降低成本，有必要制定上市公司并购重组行政许可并联审批工作方案。
二、上市公司并购重组行政许可并联审批工作方案的内容和措施1.建立行政许可并联审批的机制制定上市公司并购重组行政许可并联审批工作方案，首先需要建立行政许可并联审批的机制。
各相关部门应当根据各自的职责权限，明确各自的审核标准和审批程序，制定行政许可并联审批的工作流程，确保各部门之间的合作和协调，提高审批效率。
2.简化审批程序和要求针对上市公司并购重组的行政许可，各相关部门应当简化审批程序和要求，避免重复审核和要求，减少企业的申请难度和成本。
此外，应当建立信息共享机制，加强数据对接和信息流通，提高审批的透明度和便捷性，方便企业进行申请和审批。
3.加强监督和管理为确保行政许可并联审批工作方案的有效实施，各相关部门应当加强对审批流程和结果的监督和管理。
建立跨部门的协作机制，定期对审批工作进行检查和评估，发现问题及时处理，确保审批工作的规范和顺畅。
4.提高审批效率和服务水平为提高审批效率和服务水平，各相关部门应当加强人员培训和业务配合，提高审批的质量和效率。
上市公司并购重组流程1(二)2024
上市公司并购重组流程1（二）引言：上市公司并购重组是指一个已经在证券交易所上市并发行股票的公司，通过收购其他公司或资产重组来实现业务增长和价值提升的一种重要手段。
在并购重组过程中，公司需要经历一系列复杂的程序和环节。
本文将详细介绍上市公司并购重组的流程。
正文：一、筹备阶段在进行并购重组前，上市公司需要进行充分的筹备工作。
这一阶段的主要内容包括：1.审慎评估自身实力和目标公司的价值2.制定并购重组战略和目标3.组建并购重组项目组4.开展尽职调查5.制定并公布重大资产重组预案二、协商阶段在筹备阶段完成后，上市公司进入协商阶段。
这一阶段的主要内容包括：1.与目标公司进行初步协商和接触2.签署保密协议3.进行深入尽职调查4.商定并购价格和交易方式5.签署意向书并进行内部审批三、约束阶段在协商阶段达成一致后，上市公司和目标公司将进入约束阶段。
这一阶段的主要内容包括：1.编制并披露重大资产重组报告书2.提交相关部门审查和批准3.举行股东大会并进行投票4.申请股票交易所的审核和上市5.履行相关的交割手续和法律程序四、整合阶段在并购重组完成后，上市公司需要进行整合阶段的工作。
这一阶段的主要内容包括：1.整合组织结构和人员2.整合业务和资源3.制定整合计划和目标4.推进整合工作的执行5.监督并评估整合效果和成果五、监管阶段并购重组完成后，上市公司仍需要面对监管的审查和监督。
这一阶段的主要内容包括：1.报送相关报表和信息2.遵守相关法规和规定3.接受监管部门的检查和审计4.处理相关投资者关系事务5.及时披露重大事项和信息总结：上市公司并购重组流程包括筹备阶段、协商阶段、约束阶段、整合阶段和监管阶段。
在每个阶段，上市公司需要完成一系列的工作和程序，并与目标公司合作，以实现并购重组的目标。
同时，上市公司还需要遵守相关法规和规定，接受监管部门的审查和监督。
通过合理的规划和高效的执行，上市公司可以成功完成并购重组，并实现业务增长和价值提升的目标。
并购重组审核流程有哪些
并购重组审核流程有哪些并购重组审核流程：1、受理2、初审3、反馈专题会4、落实反馈意见5、审核专题会6、并购重组委会议7、落实并购重组委审核意见8、审结归档。
热门城市：晋城律师望奎县律师瑞安律师晋中律师东港市律师安阳律师临汾律师盐山县律师西沙群岛律师证监会在上月发布了企业并购重组的新的规定，这无疑是加大了企业进行并购重组的难度，但是在另一个程度上也控制了市场上并购重组泛滥的情况，那么现在▲并购重组审核流程有哪些呢？小编整理了相关内容，详情请看下文。
▲一、审核流程(一)要约收购义务豁免、上市公司收购报告书备案等行政许可事项，审核流程为：受理初审反馈专题会落实反馈意见审结归档(二)上市公司发行股份购买资产核准，上市公司合并、分立审批，上市公司重大资产重组行为审批(需提交并购重组委审核)等行政许可事项，审核流程为：受理初审反馈专题会落实反馈意见审结归档落实并购重组委审核意见并购重组委会议审核专题会▲二、主要审核环节简介(一)受理中国证监会受理部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(证监会令第66号)和《上市公司收购管理办法》(证监会令第77号)、《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第73号)等规则的要求，依法受理上市公司并购重组行政许可申请文件，并按程序转上市公司监管部。
上市公司监管部对申请材料进行形式审查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求;认为申请材料形式要件齐备，符合受理条件的，按程序通知受理部门作出受理决定;申请人未在规定时间内提交补正材料，或提交的补正材料不齐备或不符合法定形式的，按程序通知受理部门作出不予受理决定。
(二)初审上市公司并购重组行政许可申请受理后，上市公司监管部并购监管处室根据申请项目具体情况、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。
并购重组审核实行双人审核制度，审核人员从法律和财务两个角度对申报材料进行审阅，撰写预审报告。
(三)反馈专题会反馈专题会主要讨论初审中关注的主要问题、拟反馈意见及其他需要会议讨论的事项，通过集体决策方式确定反馈意见及其他审核意见。
中国证监会开始公示上市公司并购重组审核流程与审核进度
近几年，上市公司并购重组市场日益活跃，并购重组规模快速扩张。
“十一五”时期，企业间并购交易额累计突破6.4万亿元,交易笔数累计1.67万单，分别是“十五”期间总量的4.5倍和6.4倍。
2011年，作为“十二五”的开局之年，境内企业并购交易额和单数再次创下年度新高，分别达到1.62万亿元和4698单。
上市公司并购交易额占企业间并购交易额的比重也逐年上升，2005年以前平均占比不足20%，2006年到2010年的平均占比已达48%，2011年更是高达67%。
上市公司并购重组对于国民经济“调结构、转方式”发挥了重要作用。
为了提升并购重组服务实体经济的能力，促进并购重组市场持续健康发展，近年来，中国证监会在以市场化为导向简化并购重组行政审批的同时，积极推进审核工作的标准化、流程化和公开化，持续提高监管透明度和审核效率。
——放松管制、减少审批，逐步取消并购重组行政许可事项。
2012年2月，中国证监会取消了“持股50%以上股东自由增持、持股30%以上股东每年不超过2%的股份自由增持、第一大股东取得上市公司向其发行的新股、继承”等四项要约收购豁免事项的行政许可；8月，又上报国务院申请取消上市公司回购股份行政许可。
目前，约2/3的并购重组交易经上市公司信息披露后即可自主实施，无需审批。
——统一标准、优化流程，大力提升审核效率。
通过完善并购重组法律法规、统一审核标准、优化内部流程等一系列措施，较大程度地提升了并购重组行政许可的审核时效。
2012年1-9月，证监会已审结并购重组行政许可申请143单，其中2012年受理并审结81单。
5月以来，除因涉嫌内幕交易暂停审核的行政许可事项以外，平均每单行政许可申请从受理到提交重组委审议约为1个月。
——坚持“审核标准公开、审核进程公开、审核结果公开”的原则，推进审核全程公开透明。
2010年以来，中国证监会梳理公布了15个并购重组共性问题审核关注要点和39个常见问题解答，发布了6个法律适用意见和1个监管指引，不断提高审核标准透明度。
上市公司并购审批流程
上市公司并购审批流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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证监会审批并购重组的流程及其需要的日期是什么-
证监会审批并购重组的流程及其需要的日期是什么?1、提出反馈意见，即要求上市公司及其中介机构回答审核中发现的问题2、回复反馈意见(30天内回复)3、再次反馈——再次回复(如果还有问题的话继续问) (以上时间合计一般2个月到6个月不等，问题越多时间越久，这期间不停牌)。
一般来讲每个程序是20个工作日。
热门城市：高邑县律师无极县律师岳阳律师鸡冠区律师平山县律师常德律师恒山区律师元氏县律师郴州律师一个公司的发展有时会遇到一定的发展瓶颈或者生产经营遇到困难，此时为了搞活企业，就需要进行并购重组，但是许多企业并不知道▲证监会审批并购重组的流程还有审批需要的日期，因此让许多企业感到很茫然，今天小编就为大家讲解一下证监会审批并购重组的流程及其需要的日期。
▲一、证监会审批并购重组需要的日期根据2013年10月8日起实施的上市公司并购重组审核分道制，我会将重大资产重组申请(含发行股份购买资产、重大资产购买出售、合并分立)划分为豁免/快速、正常、审慎三条审核通道，分道制信息于受理后在"审核类型"一栏公示。
收购报告书审核和要约收购义务豁免行政许可项目，以及10月8日前受理的重大资产重组申请不适用分道制。
接收申请及审核进度，包括：接收、补正、受理、反馈、反馈回复、并购重组委会议和审结7个主要环节，公示每个环节的具体日期。
其中，受理环节包括了受理、申请人申请撤回申报材料、不予受理等情形;审结环节包括了核准、不予核准、终止审查等情形。
具体情形在备注中予以说明。
备注，包括：申请撤回、不予受理、申请人落实补正意见中、申请人落实反馈意见中、申请人落实并购重组委审核意见中、征求相关部委意见中、有关方面涉嫌违法立案稽查暂停审核、行政处罚终止审查、消除影响恢复审核、实地核查、举报核查、申请人申请延期回复反馈意见、申请人申请撤回申报材料、财务资料更新过程中、不予核准、终止审查等。
一般来讲每个程序是20个工作日。
▲二、受理重组申请材料后的一般程序为：1、提出反馈意见，即要求上市公司及其中介机构回答审核中发现的问题2、回复反馈意见(30天内回复)3、再次反馈——再次回复(如果还有问题的话继续问) (以上时间合计一般2个月到6个月不等，问题越多时间越久，这期间不停牌)。
证监会并购重组和定增再融资审核流程（附图）
证监会并购重组和定增再融资审核流程（附图）证监会关于上市公司定增和并购事项的审核流程和周期，实际上，需要说明非公开发行和并购重组实际上是由证监会两个部门分管的，一个叫做发行监管部，也就是俗称的发行部（机构职能：拟订在境内发行股票并上市的规则、实施细则，以及发行可转换公司债券的规则、实施细则；审核在境内首次公开发行股票的申请文件并监管其发行上市活动；审核上市公司在境内发行股票、可转换公司债券的申请文件并监管其发行上市活动等）；另一个叫做上市公司监管部，也就是俗称的上市部（机构职能：拟订监管上市公司的规则、实施细则；监管境内上市公司并购重组活动；监督和指导交易所、派出机构监管上市公司的信息披露工作；监督上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东履行证券法规规定的义务；牵头负责上市公司出现重大问题及风险处置的相关工作等。
）更简单点说，上市公司定增，比如项目类再融资主要由发行部审核，而涉及到并购重组事项的，如果含有非公开发行则都由上市部进行审核，所以说是两个审核通道。
之前，有媒体报道，监管部门负责人今年曾指出，募集资金的运用上存在的问题中有一条就是“在发行部与上市部之间进行政策套利。
”实际上，就是券商投行在做方案的时候，把并购重组设计成了非公开发行等规避监管的方案。
今天，也就再把两个部门的审核流程整理一下，方便大家工作参考！上市公司并购重组行政许可审核工作流程（上市部）上市公司并购重组行政许可包括：1.要约收购义务豁免，2.上市公司发行股份购买资产核准，3.上市公司合并、分立审批，4.上市公司重大资产购买、出售、置换(构成借壳上市的）行为审批。
中国证监会上市公司监管部按照标准公开、程序透明、行为规范、高效便民的原则，依法对上市公司并购重组行政许可申请进行审核。
一、审核流程图（一）要约收购义务豁免行政许可事项，审核流程为：（二）上市公司发行股份购买资产核准，上市公司合并、分立审批，上市公司重大资产购买、出售、置换(构成借壳上市的）行为审批等行政许可事项，审核流程为：二、主要审核环节简介（一）受理中国证监会受理部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）和《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号）、《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第109号）等规则的要求，依法受理上市公司并购重组行政许可申请文件，并按程序转上市公司监管部。
上市公司并购重组审批程序
上市公司并购重组审批程序一、概述上市公司并购重组是指两个或多个上市公司通过合并、收购等方式，实现资源整合、优化经营结构的过程。
这涉及到上市公司的重大资产重组，因此需要经过相关部门的审批程序。
本文将介绍上市公司并购重组的审批程序。
二、立项申请1. 公司立项上市公司首先需要内部决策，确定并购重组的项目，进行立项。
公司应提交立项申请书，包括并购重组方案、资金来源等信息，并明确提出审批要求。
2. 交易所备案上市公司应将立项申请书提交至所在证券交易所备案。
交易所将根据相关规定，对并购重组方案的合规性进行审核，并决定是否进入下一步审批程序。
三、重组方案评估与评审1. 评估报告编制上市公司需委托独立评估机构编制重组方案评估报告，该报告包括并购重组方案的经济效益、合理性等内容，以及对重组价格的评估，确保合理、公正、科学。
2. 资产评估上市公司需委托独立评估机构对相关资产进行评估，包括被收购公司的资产负债表、利润表、现金流量表等，评估资产的价值和适用性。
3. 内部评审上市公司需要组织内部评审委员会对重组方案进行评审，包括财务、法律、风险控制等各方面的评估，确保方案的可行性、合规性。
四、监管部门审批1. 申请报送上市公司根据相关法规，将评估报告、重组方案等材料提交至相关监管部门，如中国证监会，申请并购重组审批。
2. 审查与反馈监管部门对申请材料进行审查，包括对上市公司的资质、绩效、中介机构的情况等进行调查。
如发现问题，将及时反馈给上市公司，要求补充、修改或改进。
3. 审批决策监管部门根据审查结果，进行审批决策。
决策结果包括通过、不通过或者需要进一步补充材料等。
对于通过的申请，监管部门将颁发相关批复文件。
五、股东大会审批1. 通知股东大会上市公司应依法召开股东大会，通知股东就并购重组方案进行审批。
通知应明确时间、地点、议程和审批方式。
2. 股东大会决议股东大会在开会前，上市公司应向股东提供充分、准确的信息，包括重组方案的完整内容、风险等。
上市公司并购重组审核流程
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上市公司并购重组行政许可审核流程
上市公司并购重组行政许可审核流程并购重组行政许可审核流程是什么？上市公司并购重组行政许可审核流程主要分为五个步骤，分别是受理、初审、反馈专题会、落实反馈意见和审结归档，下面由编辑在本文整理介绍上市公司并购重组行政许可审核流程。
上市公司并购重组行政许可审核工作流程上市公司并购重组行政许可包括：1.收购义务豁免，2.上市公司发行股份购买资产核准，3.上市公司合并、分立审批，4.上市公司重大资产购买、出售、置换(构成借壳上市的)行为审批。
中国证监会上市公司监管部按照标准公开、程序透明、行为规范、高效便民的原则，依法对上市公司并购重组行政许可申请进行审核。
一、审核流程图(一)要约收购义务豁免行政许可事项，审核流程为：(二)上市公司发行股份购买资产核准，上市公司合并、分立审批，上市公司重大资产购买、出售、置换(构成借壳上市的)行为审批等行政许可事项，审核流程为：二、主要审核环节简介(一)受理中国证监会受理部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(证监会令第66号)和《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)、《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第109号)等规则的要求，依法受理上市公司并购重组行政许可申请文件，并按程序转上市公司监管部。
上市公司监管部对申请材料进行形式审查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；认为申请材料形式要件齐备，符合受理条件的，按程序通知受理部门作出受理决定；申请人未在规定时间内提交补正材料，或提交的补正材料不齐备或不符合法定形式的，按程序通知受理部门作出不予受理决定。
(二)初审上市公司并购重组行政许可申请受理后，上市公司监管部并购监管处室根据申请项目具体情况、公务的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。
并购重组审核实行双人审核制度，审核人员从法律和财务两个角度对申报材料进行审阅，撰写预审报告。
(三)反馈专题会反馈专题会主要讨论初审中关注的主要问题、拟反馈意见及其他需要会议讨论的事项，通过集体决策方式确定反馈意见及其他审核意见。
并购重组申请受理的流程是怎样的？
并购重组申请受理的流程是怎样的？一、公示以表格形式列示行政许可申请项目，每周更新一次。
二、行政许可申请基本信息。
三、分道制评价结果信息。
四、接收申请及审核进度。
五、备注。
热门城市：榆林律师邵阳律师朝阳律师龙江县律师岳阳律师黑龙江律师泰来县律师常德律师萨尔图区律师随着市场经济的健康发展，以及当下国有企业的不断改革，转变经济体制发展模式，国家对于大型资产企业进行并购重组的行为是大力支持的。
对于打算或正在准备材料进行并购重组的企业来说，整个申请审理的过程是怎样的呢？小编将对▲并购重组申请受理的流程是怎样的这一问题进行详细解答。
▲一、并购重组申请受理的流程1、收集信息制定并购计划。
并购计划应包括：并购理由分析、并购区域选择、规模效益、时间安排、人员配套以及投入资金等。
2、提出项目并购可行性分析报告。
可行性分析报告要包括并购双方的优势与不足、经济效益分析、政策法规方卖弄的分析、目标企业的主管部门及当地政府的态度分析等。
三、对可行性分析报告的评审与批准。
需要从外部环境和内部能力等方面对可行性报告进行评审。
3、与并购企业签订合作意向书。
由双方有关工作人员共同成立并购工作组，制定工作计划，明确责任人。
4、对并购企业进行资产评估。
并购工作组要重点参与资产评估，确保相关数据的真实性与存在性。
5、制定并购方案。
方案应包括选择有利于公司的并购方式，确定并购价格及支付方式，合适财务模拟及效益分析等。
6、并购谈判及签约。
公司与并购双方对主合同文本进行谈判、磋商，达成一致后按公司审批权限审批。
7、并购企业的资产交接。
并购工作组制定各项资源的明细交接方案及交接人员。
九、并购公司的接管与运营。
▲二、上市公司并购重组行政许可包括：1、要约收购义务豁免，2、上市公司收购报告书备案，3、上市公司发行股份购买资产核准，4、上市公司合并、分立审批，5、上市公司重大资产重组行为审批。
中国证监会上市公司监管部按照标准公开、程序透明、行为规范、高效便民的原则，依法对上市公司并购重组行政许可申请进行审核。
IPO、并购重组、再融资等四项行政许可事项审核工作流程
中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程
二、首发申请审核主要环节简介
(七)封卷 发行人的首发申请通过发审会审核后，需要进行封卷工作，即将申请文件 原件重新归类后存档备查。封卷工作在按要求回复发审委意见后进行。如 没有发审委意见需要回复，则在通过发审会审核后即进行封卷。 (八)会后事项 会后事项是指发行人首发申请通过发审会审核后，招股说明书刊登前发生 的可能影响本次发行上市及对投资者作出投资决策有重大影响的应予披露 的事项。发生会后事项的需履行会后事项程序，发行人及其中介机构应按 规定向综合处提交会后事项材料。综合处接收相关材料后转相关监管处室。 审核人员按要求及时提出处理意见。需重新提交发审会审核的，按照会后 事项相关规定履行内部工作程序。如申请文件没有封卷，则会后事项与封 卷可同时进行。
中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程
二、首发申请审核主要环节简介
(六)发审会 发审委制度是发行审核中的专家决策机制。目前主板中小板发审委委员共 25人，创业板发审委委员共35人，每届发审委成立时，均按委员所属专业 划分为若干审核小组，按工作量安排各小组依次参加初审会和发审会。各 组中委员个人存在需回避事项的，按程序安排其他委员替补。发审委通过 召开发审会进行审核工作。发审会以投票方式对首发申请进行表决。根据 《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定，发审委会议审核 首发申请适用普通程序。发审委委员投票表决采用记名投票方式，会前需 撰写工作底稿，会议全程录音。
中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程
二、首发申请审核主要环节简介
(五)初审会 初审会由审核人员汇报发行人的基本情况、初步审核中发现的主要问题及 反馈意见回复情况。初审会由综合处组织并负责记录，发行监管部相关负 责人、相关监管处室负责人、审核人员以及发审委委员(按小组)参加。 根据初审会讨论情况，审核人员修改、完善初审报告。初审报告是发行监 管部初审工作的总结，履行内部程序后与申请材料一并提交发审会。 初审会讨论决定提交发审会审核的，发行监管部在初审会结束后出具初审 报告，并书面告知保荐机构需要进一步说明的事项以及做好上发审会的准 备工作。初审会讨论后认为发行人尚有需要进一步披露和说明的重大问题、 暂不提交发审会审核的，将再次发出书面反馈意见。
上市公司并购重组审核工作规程
上市公司并购重组审核工作规程【法规类别】上市公司【修改依据】上市公司并购重组审核工作规程(2017年修订)【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2016.03.25【实施日期】2016.03.25【时效性】已被修改【效力级别】部门规范性文件上市公司并购重组审核工作规程第一章总则第一条为进一步规范上市公司并购重组审核，提高审核效率，增强审核透明度，根据《行政许可法》、《中国证监会行政许可实施程序规定》等法律法规以及上市公司并购重组监管实际情况，制订本规程。
第二条审核人员不得超越法定权限、违反法定程序、超过法定期限实施行政许可。
第三条审核人员应当遵守国家和证监会各项廉洁自律规定。
不得与申请人、中介机构或请托人私下接触；不得利用职务便利谋取不正当利益；不得收受申请人、中介机构及请托人的财物，以及可能影响公正执行公务的礼品、礼金、消费卡等。
第四条审核人员应当遵守各项保密规定。
不得泄露审核过程知悉的商业秘密；不得探询与履行职责无关的信息；不得泄露会议讨论情况、签批意见等信息。
第五条审核人员遇有可能影响公正执行公务的情形时，应当主动申请回避，不得对应回避事项施加影响。
审核人员应当遵守任职回避和公务回避有关规定，不得从事与监管职责有利益冲突的行为。
第六条反馈意见的发出、提请重组委会议应分别由反馈会、审核专题会集体决定。
重组预案披露、受理、审核中遇到的疑难复杂问题，应按程序提请法律、会计专业小组集体研究。
涉及重大政策把握的，还应按程序提请部务会研究决策。
审核流程各环节遇到的重大事项或突发情况，应当逐级报告。
第七条审核决策会议应当妥善做好会议记录，形成会议纪要。
会见沟通、约谈提醒均应在办公场所进行，应由两名以上工作人员参加，做好书面记录，相关人员签字确认后，部门存档。
第二章重组预案披露第八条上市公司重大资产重组预案（以下简称“重组预案”）的披露纳入沪深证券交易所（以下简称交易所）信息披露直通车范围，交易所对重组预案进行事后审核。
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上市公司并购重组行政许可
审核工作流程
上市公司并购重组行政许可包括：1.要约收购义务豁免，2.上市公司收购报告书备案，3.上市公司发行股份购买资产核准，4.上市公司合并、分立审批，5.上市公司重大资产重组行为审批。
中国证监会上市公司监管部按照标准公开、程序透明、行为规范、高效便民的原则，依法对上市公司并购重组行政许可申请进行审核。
一、审核流程图
（一）要约收购义务豁免、上市公司收购报告书备案等行政许可事项，审核流程为：
受理初审
反馈
专题会
落实反馈
意见
审结
归档
（二）上市公司发行股份购买资产核准，上市公司合并、分立审批，上市公司重大资产重组行为审批（需要提交并购重组委审核）等行政许可事项，审核流程为：
受理初审反馈专
题会
落实反馈
意见
审结归档落实并购
重组委审
核意见
并购重
组委会
议
审核专题
会
二、主要审核环节简介
（一）受理
中国证监会受理部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）和《上市公司收购管理办法》（证监会令第77号）、《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第73号）等规则的要求，依法受理上市公司并购重组行政许可申请文件，并按程序转上市公司监管部。
上市公司监管部对申请材料进行形式审查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；认为申请材料形式要件齐备，符合受理条件的，按程序通知受理部门作出受理决定；申请人未在规定时间内提交补正材料，或提交的补正材料不齐备或不符合法定形式的，按程序通知受理部门作出不予受理决定。
（二）初审
上市公司并购重组行政许可申请受理后，上市公司监管部并购监管处室根据申请项目具体情况、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。
并购重组审核实行双人审核制度，审核人员从法律和财务两个角度对申报材料进行审阅,撰写预审报告。
（三）反馈专题会
反馈专题会主要讨论初审中关注的主要问题、拟反馈意
见及其他需要会议讨论的事项，通过集体决策方式确定反馈意见及其他审核意见。
反馈专题会后，审核人员根据会议讨论结果修改反馈意见，履行内部签批程序后将反馈意见按程序转受理部门告知、送达申请人。
自受理材料至反馈意见发出期间为静默期，审核人员不接受申请人来访等任何形式的沟通交流。
（四）落实反馈意见
申请人应当在规定时间内向受理部门提交反馈回复意见，在准备回复材料的过程中如有疑问可与上市公司监管部审核人员以会谈、电话、传真等方式进行沟通。
需要当面沟通的，上市公司监管部将指定两名以上工作人员在办公场所与申请人、申请人聘请的财务顾问等中介机构会谈。
（五）审核专题会
审核专题会主要讨论重大资产重组申请审核反馈意见的落实情况，讨论决定重大资产重组申请是否提交并购重组委审议。
审核专题会讨论决定提交并购重组委审议的，上市公司监管部通知交易所和相关上市公司及时办理停牌事宜。
审核专题会讨论后认为重组方案等尚有需要进一步落实的重大问题、暂不提交重组会审核的，上市公司监管部将再次发出书面反馈意见。
（六）并购重组委会议
并购重组委工作程序按照《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》执行。
并购重组委会议拟定召开日的4个工作日前发布会议公告，公布审核的申请人名单、会议时间、参会重组委委员名单等。
并购重组委会议以记名投票方式对重大资产重组申请进行表决，提出审核意见。
每次会议由5名委员参会，独立表决，同意票数达到3票为通过。
并购重组委会议对并购重组申请进行表决后，中国证监会发布审核结果公告。
并购重组委会议认为申请人应就相关问题进一步落实的，将形成书面审核意见。
（七）落实并购重组委审核意见
对于并购重组委会议的表决结果及书面审核意见，上市公司监管部将于会议结束之日起3个工作日内向申请人及其聘请的财务顾问进行书面反馈。
申请人应当在并购重组委审核意见发出后10个工作日内向上市公司监管部提交书面回复材料。
上市公司监管部对审核意见的落实情况进行核实，并将核实结果向参会委员反馈。
（八）审结归档
上市公司监管部履行核准或者不予核准并购重组行政许可的签批程序后，审结发文，并及时完成申请文件原件的封卷归档工作。
三、与并购重组审核流程相关的其他事项
在审查申请材料过程中，根据审核需要，上市公司监管部可以按照《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第19条的规定，直接或者委托派出机构对申请材料的有关内容进行实地核查；对有关举报材料，可以要求申请人或负有法定职责的有关中介机构作出书面说明、直接或委托有关中介机构进行实地核查。
并购重组审核过程中的终止审查、中止审查分别按照《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第20条、第22条的规定执行。
审核过程中遇到现行规则没有明确规定的新情况、新问题，上市公司监管部将召开专题会议进行研究，提出处理意见，并根据程序形成规则，一体遵循。