第八章-项目风险识别知识分享
软件项目风险管理-PPT
风险影响项目目标得严重程度 从无影响到无穷大
风险后果度量
高、中、低 极高、高、中、低、极低 灾难,严重,轻微,可忽略 等等
风险概率及后果估计-矩阵图
P Low
R I
High L
Medium High
H
H
Medium L Low L
H
H
M
M
风险评估得方法-定量风险评估
1. 盈亏平衡分析 2. 模拟 3. 访谈 4. 决策树分析 5. 量化风险条目检查表 6. 。。。。。。
间得关系,行动方案得后果以及发生得概率 提供选择一个最佳得方案得依据
决策树分析与EMV ( Expected Monetary Value)
损益期望值就是决策树得一种计算值 根据风险发生得概率计算出一种期望得损益 例如: 某行动方案成功得概率就是50%,收益就是
10 EMV=10*50%=5
风险规划得主要策略
1. 回避风险 2. 转移风险 3. 损失控制 4. 自留风险
-回避风险
回避风险就是对所有可能发生得风险尽可能得 规避,采取主动放弃或者拒绝使用导致风险得方 案
例如放弃采用新技术
-回避风险
注意事项
对风险有足够得认识 当其她风险策略不理想得时候,可以考虑 可能产生另外得风险 不就是所有得情况都适用得
0、5*-2=-1元
0、25*-2=-0、5元
GameB:EMV=0、5
量化检查表
McFarlan’s Risk Questionnaire
1. What is the project estimate in calendar (elapsed) time?
( ) 12 monthsce changes Low = 1
项目风险的识别
项目风险的识别
工程项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况(政治、经济、社会、自然等各方面)预测基础上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的。
而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会产生变化。
这些变化会使得原定的计划、方案受到干扰，使原定的目标不能实现。
这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，称之为风险。
风险是项目系统中的不可靠因素。
风险在任何工程项目中都存在。
工程项目作为集合经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动，它在各个方面都存在着不确定性。
这些风险造成工程项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败。
对建设工程风险识别方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法。
通常建设工程风险损失包括投资风险、进度风险、质量风险、安全
风险等四方面内容。
工程项目建设中常会遇到以下几类风险：
1.1合同风险。
合同未履行，合同伙伴争执，责任不明，产生索赔要求；
1.2供应风险。
如供应拖延、供应商不履行合同、运输中的损坏以及在工地上的损失。
1.3新技术新工艺风险。
1.4由于分包层次太多，造成计划执行和调整实施控制的困难。
1.5工程管理失误。
是 否
是
否
建设工程风险识别过程
风险识别开始
建设工程风险分解 是否有新风险
是否需要新的分解 建立建设工程风险清单
风险识别结束 识别建设工程风险因
素、风险事件及后果
建立初始风险清单。
项目风险识别与管控方法
项目风险识别与管控方法项目风险是指在项目实施过程中可能带来负面影响或导致项目失败的不确定因素。
对项目风险进行识别和管控是项目管理中至关重要的环节。
本文将介绍一些常用的项目风险识别与管控方法，以帮助项目团队在项目实施过程中更加有效地应对风险。
一、项目风险识别方法1. SWOT分析法SWOT分析法是一种常用的项目风险识别方法。
通过对项目的内部优势（Strengths）、内部劣势（Weaknesses）、外部机会（Opportunities）和外部威胁（Threats）进行分析，识别出潜在的风险因素。
项目团队可以通过SWOT分析明确项目的优势和劣势，并找到外部环境中的机会和威胁，从而更好地识别和应对项目风险。
2. PESTEL分析法PESTEL分析法是一种常用的宏观环境分析方法，用于识别项目的政治（Political）、经济（Economic）、社会（Social）、技术（Technological）、环境（Environmental）和法律（Legal）因素。
通过对这些因素进行分析，项目团队能够更全面地了解项目所面临的外部环境风险。
3. 树状图法树状图法是一种常用的风险识别方法，通过构建风险树或风险事件树，将项目风险分解成各个子风险，从而有针对性地进行风险识别。
树状图可以帮助项目团队系统性地分析项目风险，并识别可能影响项目目标的关键风险。
二、项目风险管控方法1. 风险管理计划项目团队应制定详细的风险管理计划，明确每个风险的识别、评估和应对措施。
风险管理计划应包括风险概述、风险管理流程、风险识别和评估方法、风险优先级排序及风险应对措施等内容。
通过制定风险管理计划，项目团队可以有效地进行风险管控。
2. 风险评估和优先级排序风险评估是对已识别的风险进行定量或定性分析，确定其可能性和影响程度。
项目团队可以采用专业的风险评估工具和技术，如概率分析、贝叶斯网络等，对风险进行评估。
评估完毕后，需要对各个风险进行优先级排序，以确定重要风险的管控重点。
项目风险识别和风险控制
项目风险识别和风险控制项目管理中的风险识别和控制是确保项目成功的重要环节之一。
在项目实施过程中，各种不确定性因素可能会产生潜在的风险，如果不加以识别和控制，可能会对项目的进度、质量和成本等方面造成不利影响。
因此，项目管理团队需要具备识别和控制项目风险的能力。
一、风险识别风险识别是指通过对项目进行全面的分析和评估，确定可能产生的风险事件及其可能造成的影响。
下面将介绍几种常用的风险识别方法。
1. 文献资料法通过研读相关领域的文献资料，了解项目所面临的风险和问题，并借鉴其他类似项目的经验，帮助项目管理团队预测可能出现的风险。
2. 专家咨询法借助行业专家的经验和知识，对项目进行评估和分析，识别项目所面临的潜在风险。
专家的丰富经验能够帮助项目团队更准确地识别和评估风险。
3. 历史数据法通过分析历史项目的数据和记录，了解过去类似项目所面临的风险和问题，从而为当前项目的风险识别提供参考依据。
4. 需求分析法通过对项目需求进行分析，识别可能会影响项目目标实现的风险。
需求不明确或错误的情况往往是导致项目失败的一个重要原因，因此需求分析是风险识别的重要手段之一。
二、风险控制风险控制是指通过采取合适的措施，降低或消除风险对项目的潜在影响。
以下是一些常见的风险控制方法。
1. 规避风险对于那些风险较大且难以控制的情况，可以采取规避风险的策略，即通过调整项目计划或避免涉及风险的活动，来减轻或避免风险对项目的影响。
2. 转移风险对于一些风险，可以通过与其他方达成协议或购买保险等方式将风险转移给其他方。
这样可以在一定程度上减轻项目团队的风险承担责任。
3. 减轻风险对于那些无法完全避免的风险，可以通过采取一些措施来减轻其对项目的影响。
比如，加强项目管理团队的沟通和合作，提高项目团队的素质和能力等。
4. 接受风险对于一些风险，由于其潜在影响较小或发生概率较低，项目管理团队可以选择接受风险，即不采取主动措施加以控制，而是在发生时采取应对措施。
项目风险识别及防控方案
项目风险识别及防控方案一、项目风险识别。
# （一）人员风险。
1. 技能不足。
要是项目成员对某些关键技术或业务知识一知半解，那就像开着一辆半瞎的车在高速上跑，危险得很。
比如说搞软件开发，要是程序员对新的编程语言不熟悉，开发进度就可能像乌龟爬，还可能到处都是漏洞。
2. 人员流动。
人员像流水一样进进出出可就麻烦了。
今天这个骨干突然说要走，就像球队里的主力前锋突然转会了，项目可能一下子就乱了套。
他手头的工作交接不好，后续的人又得重新熟悉，这时间和精力的浪费可不小。
# （二）时间风险。
1. 进度安排不合理。
这就好比你打算一天盖一栋楼，完全不考虑实际情况嘛。
如果前期把任务排得太紧，就像把人逼到墙角，大家只能仓促应付，质量肯定没法保证。
或者是前期太松，后面就会火烧眉毛，到交付的时候手忙脚乱。
2. 不可预见的延误。
有时候老天爷也会捣乱，像突然来一场暴风雨把户外工程的进度给搅黄了，或者供应商那边出了岔子，原材料迟迟不到位，这就像你在等一个重要的快递，结果快递车在路上抛锚了，项目只能干瞪眼。
# （三）成本风险。
1. 预算超支。
钱这东西，一不小心就像水一样流走了。
要是一开始预算估算不准确，或者在项目过程中各种额外费用冒出来，就像打开了潘多拉魔盒。
比如说本来计划用普通材料，结果临时决定换高档材料，这成本“嗖”的一下就上去了。
2. 成本控制不力。
如果没有一个好的成本监管机制，那就像放羊一样，钱花到哪里都不知道。
有人可能乱报销，或者采购的时候被人坑了还不知道，成本就像脱缰的野马，不受控制。
# （四）技术风险。
1. 技术难题。
在项目里要是遇到技术上的硬骨头，就像在爬山的时候遇到了悬崖。
比如说搞人工智能项目，算法优化不出来，那整个项目就可能卡在那里动弹不得，像一辆车陷在泥坑里，怎么踩油门都没用。
2. 技术更新换代。
现在技术发展得比火箭还快，要是在项目进行中，突然出现了一种新的更高效的技术，就像你刚买了个新手机，结果第二天就出了个功能更强大的新款。
项目管理中的风险识别与风险应对
项目管理中的风险识别与风险应对项目管理是在特定目标、时间和资源限制下进行规划、组织、指导和控制项目活动的过程。
在项目管理的实施过程中，风险管理是一个必不可少的环节。
风险是指不确定事件对项目目标的潜在影响。
风险识别和风险应对是项目管理中的两个关键步骤，通过有效的风险识别和风险应对措施，可以最大程度地减轻项目风险带来的负面影响，确保项目成功实施。
一、风险识别风险识别是在项目实施之前，对项目过程中可能出现的各种风险进行全面、系统的识别和评估。
通过风险识别，项目管理人员可以确定可能会对项目目标产生潜在影响的各种风险源，并制定相应的应对措施。
1. 项目背景分析在进行风险识别之前，首先需要对项目的背景进行充分的分析。
分析项目的背景可以帮助项目管理人员全面了解项目的环境、目标和约束条件，为风险识别提供线索和依据。
2. 潜在风险源的识别在项目背景分析的基础上，可以进一步识别潜在的风险源。
潜在风险源包括内外部环境的变化、技术实施的困难、人力资源的问题等。
对潜在风险源进行识别，可以帮助项目管理人员及时发现风险，并采取相应的风险应对措施。
3. 风险的评估在识别了潜在的风险源之后，需要对这些风险进行评估。
评估风险可以分为两个方面：风险的可能性和风险的影响程度。
通过评估风险的可能性和影响程度，可以确定哪些风险是高风险，需要优先考虑并制定相应的风险应对策略。
二、风险应对风险应对是在项目实施过程中，对已识别的风险进行有效的应对和控制。
通过风险应对，可以最大程度地减轻项目风险带来的负面影响，提高项目成功的概率。
1. 风险规避对于高风险的风险源，可以采取风险规避的策略。
风险规避是指通过调整项目的目标、范围、资源等来避免潜在风险的发生。
例如，在项目计划阶段，可以减少对某些高风险的技术或方法的依赖，转而采用稳定性更高的解决方案。
2. 风险转移在某些情况下，项目管理人员可以将风险转移给其他单位或个人，以降低项目自身的风险承担。
例如，可以购买相应的保险来转移项目的财务风险；或者与其他组织合作共同承担某些技术风险。
第八章-工程项目风险管理(2013
达成共识。
3.检查表法
•检查表(Chcklist)是管理中用来记录和整理数据的常 用工具。用它进行风险识别时，将项目可能发生的 许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查 核对，用来判别某项目是否存在表中所列或类似的 风险。检查表中所列都是历史上类似项目曾发生过 的风险，是项目风险管理经验的结晶。
•常见的风险分析方法有8种：即调查和专家打分法、 层次分析法、模糊数学法、统计和概率法、敏感性 分析法、蒙特卡罗方法、CIM模型、影响图法。其中 前两种方法侧重于定性分析，中间三种侧重于定量 分析，而后三种则侧重于综合分析。
•决策树分析
第四节 工程项目风险应对
一、风险应对定义 •风险应对就是对项目风险提出处置意见和办法。
4.因果分析图
三、项目风险清单
第三节 工程项目风险估计与评价
一、风险估计
•风险事件发生的概率 •风险事件后果的估计
客观概率、主观概率 例如投掷硬币，如已进行过6次，并有下列结果(H为 正面，T为反面):THHHHH，则第7次出现的概率是？
1.风险估计的理论基础
(1)大数法则
•只要被观察的数量足够多，就可以对损失发生的概 率、损失的严重程度衡量出一定的数值来。而且， 被观察的数量越多，衡量值就越精确。
二、风险辨识方法*
在具体识别风险时，可以利用头脑风暴法、核对表、 常识经验和判断、流程图等工具或方法。
1.头脑风暴法
•头脑风暴法又叫集思广益法，它是通过营造一个无 批评的自由的会议环境，使与会者杨所欲言，充分 交流、互相启迪，产生出大量创造性意见的过程。
2.德尔菲法
• 组建一支团队，开展并监督德尔菲过程； • 挑选一组专家(可能是一个或多个专家组)； • 编制第一轮问卷调查表； • 测试问卷调查表； • 将问卷调查表分别发给每位专家组成员； • 对第一轮答复的信息进行分析和综合，并再次下发
工程项目管理第八章工程项目风险管理
8.2 建设工程风险识别
8.2.1 风险识别的特点和原则
1.风险识别的特点 (1)个别性；(2)主观性；(3)复杂性；(4)不确定性。 2.风险识别的原则 ◆由粗及细，由细及粗。
由粗及细是指对风险因素进行全面分析，逐渐细化，从而得到
工程初始风险清单。而由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险
中，确定主要风险，作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。
2.与风险相关的概念 ◆风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件 或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在 或间接原因；分为以下三种：
①自然风险因素；②道德风险因素；③心理风险因素。
是与人的心理状态有关的 无形的因素，它指由于人 的不注意、不关心、侥幸 或存在依赖保险的心理， 以致增加风险事故发生的 概率和损失幅度的因素
◆ 非计划性风险自留。（被动的风险自留） 导致非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识、风险 识别失误、风险评价失误、风险决策延误和风险决策实施延误。 ◆计划性风险自留。 （主动的风险自留）
风险自留决不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。
一般应选择风险量小或较小的风险事件作为风险自留的对象。
◆预防计划：目的在于有针对性地预防损失的发生，主要作用是 降低损失发生的概率，也能在一定程度上降低损失的严重性。
◆灾难计划：它是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具 体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重、恶性 的紧急事件发生后，可以做到从容不迫、及时、妥善地处理，从而 减少人员伤亡以及财产和经济损失。
8.1.3 建设工程风险与风险管理
1.建设工程风险 对建设工程风险的认识，要明确两个基本点： ◆建设工程风险大。建设工程风险因素和风险事件
项目风险识别
项目风险识别随着各种项目在现代社会中的普遍存在，项目风险管理已经成为项目管理中不可或缺的一部分。
对于任何项目来说，风险识别是一个至关重要的环节，它可以帮助项目团队及时发现并解决潜在的风险因素，从而确保项目能够按时、按质完成。
本文将探讨项目风险识别的重要性以及一些常用的风险识别方法。
一、项目风险识别的重要性项目风险识别在项目管理中的重要性不言而喻。
通过及时发现项目中的潜在风险，项目团队可以采取相应的措施来降低风险的发生概率，以防止项目进展被迫中断或失败。
风险识别有助于确保项目按照计划进行，并在预算和时间范围内完成。
此外，项目风险识别也可以提高项目团队对项目环境的了解，促使团队成员更好地理解和适应项目的变化和挑战。
二、项目风险识别的方法在项目风险识别过程中，项目团队可以采用多种方法来辨识潜在的风险。
下面介绍几种常用的方法：1. SWOT分析：SWOT分析是一种被广泛应用于项目管理中的方法。
通过分析项目的优势、劣势、机会和威胁，项目团队可以明确项目的优势和劣势，识别项目中可能出现的风险因素，并制定相应的对策。
2. 专家评估：项目团队可以邀请相关领域的专家参与风险识别过程。
专家可以根据他们丰富的经验和知识来评估项目的各个方面，并提供有关可能的风险因素和应对措施的建议。
3. 标杆对比：通过与类似项目进行比较，项目团队可以发现与其他项目相比的差异和潜在的风险。
标杆对比可以提供有关实现目标和项目成功的关键要素的信息，并帮助团队识别可能对项目进展产生重大影响的风险因素。
4. 风险概率和影响矩阵：通过评估风险发生的可能性和对项目的影响程度，项目团队可以为不同的风险因素分配相应的优先级。
这种方法可以帮助团队确定哪些风险应该优先处理，以及需要采取怎样的措施来减轻风险。
5. 鱼骨图：鱼骨图也被称为因果图，它可以帮助团队识别导致项目风险的根本原因。
通过将风险按照不同的因素进行分类，并找出导致这些风险的根本原因，项目团队可以更好地理解项目中可能的风险来源。
《项目风险识别》PPT课件
精选课件ppt
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制定过程： (1)准确描述问题，意见统一； (2)确定收集者和资料来源（包括四点）； (3)设计方便实用的检查表。
3.3.2 流程图
流程图是一种项目风险识别时常用的工具。 1.作用： 1)帮助项目识别人员分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项 目环节之间存在的风险以及项目风险的起因和影响； 2)发现和识别项目风险发生在项目何处以及项目流程中各个环节对 风险影响的大小。
确定目标
明确最重要的参与者
收集资料
估计项目风险形势 根据症状将潜在的项目风险识别出来
精选课件ppt
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1.项目风险识别过程图 工作启动
产品描述
WBS
风
险
பைடு நூலகம்
识
别
的
资源计划
依
据
历史资料
其他计划
风险识别技术与工具 检查表/德尔菲法/头脑风暴法
/SWTO法/敏感性分析/系统分
析法/因果分析法/情景分析法
明确风险
顾虑
问题
风险识别
风险核对清单 风险评估 风险管理表单 风险数据库 过程机制（方法、技巧、工具或 其他手段
风险来源列表 风险征兆 风险类别 风险场景 过程输出
精选课件ppt
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3.2.3 风险识别过程活动
项目风险识别过程活动的基本任务是将项目的不确定性转变为可理 解的风险描述，作为一种系统过程，风险识别有其自身的过程活动。 识别项目风险过程一般分为五步：
4
3.1.4 项目风险识别的依据
1.风险管理计划 项目风险管理计划是规划和设计如何进行项目风险管理的过程，它 定义了项目组织及成员风险管理的行动方案及方式，指导组织如何 选择风险管理方法。 项目风险管理计划是项目组进行风险识别的首要依据。 2.项目规划 项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源 计划、采购计划及项目承包商、业主方和其他利益相关方对项目的 期望值都是项目风险识别的依据。 3.历史资料 项目风险识别的重要依据之一是历史资料。 4.风险种类 风险种类指那些可能性对项目产生的正面或负面影响的风险源。 主要有技术风险、质量风险、过程风险、管理风险、组织风险、市 场风险及法律法规变更。
项目风险识别总结
项目风险识别总结在任何项目中，风险是不可避免的。
项目风险可能导致进度延迟、成本超支甚至项目失败。
因此，项目风险识别是项目管理中至关重要的一步。
本文将总结项目风险识别的方法和策略。
一、风险识别方法1.项目文档分析：通过仔细分析项目计划、商业计划书和需求文档等项目文件，识别潜在的风险。
这些文档通常包含项目目标、范围、资源和进度等关键信息，可以帮助我们发现风险因素。
2.头脑风暴：组织项目干系人和团队成员参与头脑风暴会议，共同思考可能的风险。
通过集思广益，可以得到更多角度的风险识别。
3.墙贴分析法：将项目的各个阶段或关键节点的风险写在便利贴上，组织团队成员参与分类和评估，以识别风险的可能性和影响程度。
4.专家咨询：请教相关专家，他们在类似项目中的经验可以帮助我们识别风险。
专家咨询是一种高效的风险识别方法。
二、风险识别策略1.使用风险识别模板：利用现有的风险识别模板，包括项目风险分类、风险描述、风险可能性、风险影响和风险应对措施等方面的内容，帮助系统地识别项目风险。
2.风险登记册：建立一个风险登记册，记录所有已经识别到的风险，以备后续分析和处理。
风险登记册应包括风险的描述、风险可能性、风险影响、负责人和应对措施等信息。
3.定期复审风险识别：风险识别不是一次性的过程，应该定期复审风险识别结果。
随着项目的进展，可能会有新的风险出现，原有风险的可能性和影响也可能发生变化。
定期复审可以帮助项目团队及时应对风险。
4.风险意识教育：项目团队成员的风险意识对于风险识别至关重要。
组织培训和教育活动，提高团队成员的风险意识，使他们能够主动识别和报告潜在风险。
三、项目风险识别的重要性项目风险识别对项目管理至关重要。
通过有效的风险识别，项目团队能够及时发现潜在风险，并采取相应措施进行预防或应对。
这有助于减少项目中的不确定性，为项目顺利完成奠定基础。
风险识别还可以帮助项目团队充分考虑可能的风险，制定相应的预案，并为项目管理者提供准确的风险信息，以支持决策制定。
项目风险管理：识别、评估和应对项目风险
项目风险管理：识别、评估和应对项目风险项目风险管理是在项目执行过程中对可能导致项目目标无法达成的不确定性因素进行识别、评估和应对的过程。
有效的项目风险管理可以帮助项目团队及时发现和处理潜在风险，从而确保项目按时、按质地完成。
下面我们将详细介绍项目风险管理的步骤和方法。
1.识别项目风险项目风险的识别是项目风险管理的首要任务。
项目团队应该广泛收集信息，通过会议、访谈、问卷调查等方式与相关人员进行沟通，以发现项目风险。
可以采用以下方法识别项目风险：- 分类法：根据项目的不同方面（例如技术、市场、财务等），将可能出现的风险进行分类。
- 现象法：根据项目团队已经观察到的可疑现象和异常情况，推测可能存在的风险。
- 参考法：参考类似项目的经验和已知的风险，识别出类似项目可能存在的风险。
- 面谈法：与项目团队、利益相关方进行面谈，听取他们对项目可能遇到的风险的看法。
2.评估项目风险在识别出项目风险后，需要对这些风险进行评估，确定其对项目目标的影响程度和概率。
评估项目风险可以采用以下三个维度：- 影响程度：确定项目风险发生后对项目目标的影响程度，可以采用定性或定量的方式进行评估。
- 发生概率：评估项目风险发生的概率，可以根据历史数据、专家意见等进行估计。
- 优先级：综合考虑影响程度和发生概率，确定项目风险的优先级，以确定风险应对的紧迫程度。
3.应对项目风险根据评估结果，项目团队需要制定相应的风险应对措施，以降低风险的发生概率或减轻其对项目的影响。
具体应对措施包括：- 风险避免：采取措施避免可能导致风险的因素，例如与潜在合作伙伴进行良好的风险判断和评估，避免与不可靠的供应商合作。
- 风险转移：将可能发生的风险转移给外部合作伙伴，例如购买保险来转移项目风险。
- 风险缓解：通过采取措施降低风险的发生概率或减轻其对项目的影响，例如增加备用资源、设备或加强培训等。
- 风险接受：对某些风险进行接受，即项目团队认为其影响程度和发生概率较低，可以承担其带来的影响。
_(8)项目风险管理
2)从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容包括界 定项目范围和对项目范围变动的控制。通过界定项目范 围，可以明确项目的范围，将项目的任务细分为更具 体、更便于管理的部分，避免遗漏而产生风险。在项目 进行过程中，各种变更是不可避免的，变更会带来某些 新的不确定性，风险管理可以通过对风险的识别、分析 来评价这些不确定性，从而向项目范围管理提出任务。
•干系人风险承受度：可以承受多大的风险？（不同的组织和个人对风 险有不同的承受度。这些可以在政策声明中陈述或在行动中显露）
•组织单位风险管理计划模板：是制定风险管理计划的分解细则、约束 条件、工具、方法的综合体。
•工作分解结构（WBS)：有一个标准的计划格式吗？风险可能发生在 哪里？
风险管理计划的主要内容
2项目计划的输出
2已经识别的风险
3明确的岗位和职责
3风险分类
3项目状态 4 项目类型 5数据精确度
4项目干系人风险承受限度
4历史信息
6概率和影响的范围 7假设
5组织的风险管理计划模板
工具和技术
工具和技术
6工作分解结构（WBS）
1文件审核
1风险概率和影响
项
工具和技术
目 风
1计划会议 输出 1风险管理计划
一、项目风险的概念
1． 项目风险的定义 项目风险是指由于项目所处的环境和条件本
身的不确定性，和项目业主/客户/项目组织或项 目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因 素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生 背离，并存在给当事者带来损失的可能性。
项目风险识别
潜在的项目风险是指没有迹象表明会发生的风险，但是人们可以主观判断预见的风险，如重要技术专家的流 失。当然，潜在的项目风险可能会发展成为项目的真正风险，因此要给予足够的重视。项目承担单位应该根据风 险来源进行适当的分类，并以表格或文字做清楚的描述，编制出潜在的项目风险清单，为风险管理的后续过程打 好基础。
项目特点
1．广泛性
(1)参与人员的广泛性参与风险识别的关键人员指项目经理、项目团队成员、项目及风险管理的相关领域专 家、项目的最终用户、项目产品的顾客、其他项目经理、利害关系者，等等。除上述人员外，还应鼓励所有项目 人员广泛参与风险识别，因为每个项目组织成员的工作性质不同，所面临的风险也会有所不同，他们都有自己独 特的项目经历和项目风险管理经验，可以别涉及广泛的知识领域为了最大可能地识别所有项目风险，不仅仅是参与风险识别的人员具有广 泛性，由于项目性质的不同，风险识别将涉及到财务、技术、管理等多个的不同知识领域，与此同时，项目风险 信息分析技术和风险识别方法也会涉及到不同知识领域。
2．全生命周期性
项目风险存在于项目生命期的各个阶段中，不同阶段会出现影响程度不同的风险。项目生命期中的风险都属 于风险识别的范围，风险识别不是一次性的活动，不仅包括项目初期对整体的风险识别，也包括在项目规划、实 施及交付等各个阶段连续不断的风险识别。另一方面，随着项目进度、条件、环境、范围等的不断变化，新的风 险又会产生，从而又需要开展新一轮的风险识别。总之，风险识别必然贯穿于项目生命期的全过程。
2．识别引起项目风险的主要影响因素
这是项目风险识别的第二项工作目标，因为只有识别出各项目风险的主要影响因素，才能把握项目风险的发 展变化规律，才有可能对项目风险进行应对和控制。所以在项目风险识别中要全面分析各项目风险的主要影响因 素及其对项目风险的影响方式、影响方向、影响力度等。
项目风险的识别及控制方法
项目风险的识别及控制方法在项目管理中，识别和控制项目风险是确保项目成功的关键步骤之一。
项目风险可能来自各种因素，如技术问题、资源限制、市场变化以及不可预见的外部因素等。
因此，项目经理需要采取一系列方法和工具，以有效地识别和控制项目风险。
本文将介绍一些常用的项目风险识别和控制方法。
一、项目风险识别方法1. SWOT分析法SWOT分析法可帮助项目团队识别和分析项目内外在环境中存在的优势、劣势、机会和威胁。
通过评估项目的优势和机会，同时识别出潜在的劣势和威胁，项目团队可以更好地理解项目背景及其可能面临的风险。
2. 假设分析法假设分析法通过讨论和推测不同假设条件下的结果，帮助项目团队识别可能的风险。
通过反思项目中的各种假设，项目团队可以提前预测可能的问题和隐患，并采取相应的措施进行风险控制。
3. 树状图法树状图法是一种将问题逐级分解以便更好理解的方法。
通过绘制树状图，项目团队可以将项目风险按照不同的层级进行分类，从而更好地进行风险识别和分析。
二、项目风险控制方法1. 风险规避风险规避是一种通过采取措施来避免潜在风险的方法。
项目经理可以通过制定详细的项目计划和时间表、寻找备选方案以及减少关键路径上的风险活动等方法，来规避可能的项目风险。
2. 风险转移风险转移是指通过购买保险、与供应商签订风险转移协议等方式，将风险转移到其他实体或个人身上。
通过将项目风险转移给第三方，项目团队可以降低自身承担的风险。
3. 风险缓解风险缓解是指通过采取措施减少风险发生可能性和影响程度的方法。
项目经理可以制定应急计划、提前准备替代资源、加强项目变更控制等方式来减轻风险的影响。
4. 风险应对风险应对是一种在风险发生后及时采取相应措施应对的方法。
项目团队可以通过制定应急响应计划、实施风险监控措施、及时调整项目计划等方式，快速应对风险并最小化其对项目的影响。
结论项目风险的识别和控制对于项目的成功至关重要。
通过使用SWOT分析法、假设分析法和树状图法等方法可以有效地识别项目风险。
第8章 建设项目风险管理
2.风险分析与评价（风险衡量） 风险分析与评价（风险衡量） 风险分析与评价
1．风险存在和发生的时间分析。 ．风险存在和发生的时间分析。 2．风险的影响和损失分析。 ．风险的影响和损失分析。 例如， 例如，某个工程 活动受到干扰而拖 延, 则可能影响它后 面的许多活动目风险管理
• 建设项目风险管理：参与项目建设的主体， 建设项目风险管理：参与项目建设的主体， 包括发包方、承包方和堪察、设计、 包括发包方、承包方和堪察、设计、监理咨询等 单位在工程项目的策划、堪察设计、 单位在工程项目的策划、堪察设计、工程施工以 及竣工后投入使用各个阶段所采取的风险识别、 及竣工后投入使用各个阶段所采取的风险识别、 分析与评估， 分析与评估，防范建设项目风险的措施和方法的 管理活动。 管理活动。
• (3)风险分离 风险分离 • 风险分离是将多个风险间隔开，以避免发生 风险分离是将多个风险间隔开， 连锁反应或者互相牵连。这种处理可以将风险局 连锁反应或者互相牵连。 限在一定范围内，从而达到减少损失的目的。 限在一定范围内，从而达到减少损失的目的。 • 风险分离常常用于工程中的设备采购。 风险分离常常用于工程中的设备采购。如为了 尽量减少因汇率变动而遭受的汇率风险， 尽量减少因汇率变动而遭受的汇率风险，可以在 若干个国家采购。 若干个国家采购。
• 建设项目风险管理的主要内容
• 1.风险识别 风险识别 • 研究分析哪些方面存在哪些风险，哪些工程已经出现 研究分析哪些方面存在哪些风险， 了风险的苗头 • 2.风险的分析和评价 风险的分析和评价 • 研究分析风险引起的后果是什么， 研究分析风险引起的后果是什么，发生的可能性有多 大 • 3.风险的应对与处理 风险的应对与处理 • 根据拟定的风险对策，协调、解决和处理风险问题， 根据拟定的风险对策，协调、解决和处理风险问题， 把经济损失和影响控制在最小范围内。 把经济损失和影响控制在最小范围内。 • 4.风险的监督 风险的监督 • 在项目整个过程中， 在项目整个过程中，随时掌握项目各方面矛盾可能带 来的问题。 来的问题。
项目风险识别与应对策略
项目风险识别与应对策略项目风险是指在项目实施过程中，可能导致项目目标无法达成或产生不利影响的不确定因素。
为了保证项目成功完成，项目管理团队需要对潜在风险进行全面的识别与评估，并采取相应的应对策略。
本文将探讨项目风险的识别与应对策略，帮助项目管理团队在项目实施过程中更好地应对风险挑战。
一、项目风险识别项目风险识别是项目管理的第一步，它的目标是确定项目中可能出现的各种潜在风险。
以下是一些常见的项目风险识别方法：1.1 SWOT分析SWOT分析是评估一个项目的优势、劣势、机遇和威胁的常用工具。
通过分析项目的内外部因素，可以发现项目存在的潜在风险，并为后续制定风险应对策略提供参考。
1.2 专家经验项目管理团队中的专家具有丰富的工作经验和知识，他们可以提供有关项目风险的宝贵意见。
通过与专家进行讨论和交流，可以及时发现项目风险并制定相应的应对措施。
1.3 风险登记册风险登记册是对项目风险进行系统记录和管理的工具。
团队成员可以将自己在项目中发现的潜在风险写入登记册，并进行分类和评估，这有助于对项目风险的全面识别。
二、项目风险评估项目风险评估是对已识别的潜在风险进行分析和评估的过程，目的是确定风险的影响程度和发生概率，以便制定合适的应对措施。
以下是一些常见的项目风险评估方法：2.1 量化评估量化评估是使用数值衡量风险的方法，主要包括风险概率和影响程度的量化。
通过对风险进行定量评估，可以帮助项目管理团队了解风险的优先级，以及采取相应的应对措施。
2.2 质性评估质性评估是根据专家的主观判断和经验对风险进行评估。
虽然质性评估不像量化评估那样准确，但它可以帮助项目团队在没有足够数据支撑的情况下，快速确定风险的严重程度和重要性。
2.3 FMEA方法FMEA（失效模式与影响分析）是一种系统化的方法，用于评估潜在的风险和识别可能导致项目失败的原因。
通过对项目过程中的关键活动、部件和供应商进行评估，可以找到风险源并制定相应的风险应对策略。
第八章-项目风险识别
第8章项目风险识别风险作为工程建设领域中的一种客观现象，是指一种不确定状况，一旦发生会对至少一个项目目标如时间、费用、范围或者质量产生消极影响。
风险的概念应该包括层面，即有什么风险、风险发生的概率和风险发生带来的后果。
与其他类型的工程项目相比，PPP项目往往具有更复杂的风险，因此PPP项目的风险管理是关系到项目运行是否成功的关键因素。
风险分析是指识别和估计风险，并对风险的结果进行评估，为风险管理计划的制订和实施提供依据，风险分析的目的是为了查明项目在哪些方面、哪些地方、什么时候会出现问题，哪些地方潜藏着风险。
在查明风险的基础上提出降低风险的各种行动路线和方案。
因此，风险分析不仅仅是简单的风险识别与评估，而是一个复杂的风险管理过程。
风险识别是指对项目本身潜在的或客观存在的影响项目绩效的风险因素进行系统的预测和归类。
风险识别技术一般包括信息搜集技术（包括"头脑风暴”法、德尔菲法、访谈、SWOT分析）、核对表分析、假设分析和图解技术（包括因果图、系统流程图、影响图），大多数方法都可以应用于PPP项目的风险管理中。
8.1失败案例原因分析近年来，PPP项目融资方式在中国基础设施建设领域越来越受到青睐，社会资本的介人不仅解决了基础设施建设的资金短缺问题，更可以降低成本和提高效率。
但是，由PPP是一种新生事物，我国政府和社会资本普遍缺乏经验，PPP在我国的应用也遇到了诸多实际问题，也有许多项目遇到了较大问题甚至失败。
对这些失败项目进行分析总结，找出导致项目失败的主要风险因素，在今后的项目实践中加以重点关注，对我国今后的PPP实践更有指导价值。
正是基于这一出发点，通过对过去中国PPP项目中失败的一些案例进行重点分析找出导致其失败的主要风险因素对其产生原因和内在规律进行深入分析。
案例选取了自20世纪80年代以来在中国实施的PPP项目中16个失败的案例，表8-1为这些案例的基本情况。
这些项目主要涉及高速公路、桥梁、隧道、供水、污水处理和电厂等领域，基本涵盖了我国采用PPP 模式的主流领域。
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第8章项目风险识别风险作为工程建设领域中的一种客观现象，是指一种不确定状况，一旦发生会对至少一个项目目标如时间、费用、范围或者质量产生消极影响。
风险的概念应该包括层面，即有什么风险、风险发生的概率和风险发生带来的后果。
与其他类型的工程项目相比， PPP 项目往往具有更复杂的风险，因此 PPP 项目的风险管理是关系到项目运行是否成功的关键因素。
风险分析是指识别和估计风险，并对风险的结果进行评估，为风险管理计划的制订和实施提供依据，风险分析的目的是为了查明项目在哪些方面、哪些地方、什么时候会出现问题，哪些地方潜藏着风险。
在查明风险的基础上提出降低风险的各种行动路线和方案。
因此，风险分析不仅仅是简单的风险识别与评估，而是一个复杂的风险管理过程。
风险识别是指对项目本身潜在的或客观存在的影响项目绩效的风险因素进行系统的预测和归类。
风险识别技术一般包括信息搜集技术(包括"头脑风暴"法、德尔菲法、访谈、 SWOT 分析)、核对表分析、假设分析和图解技术(包括因果图、系统流程图、影响图) ，大多数方法都可以应用于 PPP 项目的风险管理中。
8.1 失败案例原因分析近年来， PPP 项目融资方式在中国基础设施建设领域越来越受到青睐，社会资本的介人不仅解决了基础设施建设的资金短缺问题，更可以降低成本和提高效率。
但是，由PPP 是一种新生事物，我国政府和社会资本普遍缺乏经验， PPP 在我国的应用也遇到了诸多实际问题，也有许多项目遇到了较大问题甚至失败。
对这些失败项目进行分析总结，找出导致项目失败的主要风险因素，在今后的项目实践中加以重点关注，对我国今后的PPP 实践更有指导价值。
正是基于这一出发点，通过对过去中国 PPP 项目中失败的一些案例进行重点分析找出导致其失败的主要风险因素对其产生原因和内在规律进行深入分析。
案例选取了自 20 世纪 80 年代以来在中国实施的 PPP 项目中 16 个失败的案例，表 8-1 为这些案例的基本情况。
这些项目主要涉及高速公路、桥梁、隧道、供水、污水处理和电厂等领域，基本涵盖了我国采用 PPP 模式的主流领域。
表8-1 所选取案例的基本情况通过对表8-1所列16个案例失败原因的汇总分析，可得出中国 PPP项目的失败主要是由以下风险造成的。
1.法律变更风险法律变更风险主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而威胁到项目的正常建设和运营，甚至直接导致项日的中止和失败的风险。
PPP项目涉及的法律法规比较多，加之我国 PPP项目还处在起步阶段，相应的法律法规不够健全，很容易出现这方面的风险。
例如，江苏某污水处理厂采用 BOT融资模式，原本计划于2002年开工，但由于2002年9月《国务院办公厅关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关间题的通知》的颁布，项目公司被迫与政府重新就投资回报率进行谈判。
上海大场水厂和延安路隧道也遇到了同样的问题，均被政府回购。
2.审批延误风险审批延误风险主要指由于项目的审批程序过于复杂，导致花费时间过长和成本过高，且批准之后对项目的性质和规模进行必要商业调整非常困难，给项目的正常运作带来了威胁。
比如某些行业里一直存在成本价格倒挂现象，当市场化之后引入外资或私营资本后，都需要通过提价来实现预期收益。
而根据我国《价格法》和《政府价格决策听证办法》规定，公用事业价格、公益性服务价格、自然垄断经营的商品价格等政府指导价、政府定价，应当建立听证会制度，征求消费者、经营者和有关方面的意见，论证其必要性、可行性，这一复杂的过程很容易导致审批延误的间题。
以城市水业为例，水价低于成本的状况表明水价上涨势在必行，但是各地的水价改革均遇到不同程度的公众阻力和审批延误问题。
例如，2003年的南京水价上涨方案在听证会上未获通过;上海人大代表也提出反对水价上涨的提案，导致上海水价改革措施迟迟无法落实。
因此出现了外国水务公司从中国市场撤出的现象，比较引人注目的是泰晤士水务出售了其大场水厂的股份、Anglian从北京第十水厂项目中撤出。
3.政治决策失误/冗长风险政治决策失误/冗长风险是指由于政府的决策程序不规范、官僚作风、缺乏 PPP项目运作经验和能力、前期准备不足和信息不对称等导致项目决策失误和过程冗长的危险。
例如，青岛威立雅污水处理项目，由于当地政府对 PPP的理解和认识有限，政府对项目态度的频繁转变导致项目合同谈判时间很长。
而且，污水处理价格是在政府对市场价格和相关结构不了解的情况下签订的，价格较高，后来政府了解以后，又要求重新谈判以降低价格。
此项目中项目公司利用政府的知识缺陷和错误决策签订不平等协议，从而引起后续谈判拖延，面临政府决策冗长的困境。
相似地，在大场水厂、北京第十水厂和廉江中法供水厂项目中也存在同样问题。
4.政治反对风险政治反对风险主要是指由于各种原因导致公众利益得不到保护或受损，从而引起政治甚至公众反对项目建设所造成的风险。
例如，大场水厂和北京第十水厂的水价同题，由于关系到公众利益，而過到来自公众的阻力，政府为了维护社会安定和保障公众利益也反对涨价。
5.政府信用风险政府信用风险是指政府不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务而给项目带来直接或间接危害的风险。
例如，在长春汇津污水处理厂项目中，汇津公司与长春市排水公司于2000年3月签署《合作企业合同》，设立长春汇津污水处理有限公司，同年长春市政府制定《长春汇津污水处理专营管理办法》。
2000年年底，项目投产后合作运行正常。
然而，从2002年年中开始，排水公司开始拖欠合作公司污水处理费，长春市政府于2003 年2月28日废止了《长春汇津污水处理专营管理办法》，2003年3月起，排水公司开始停止向合作公司支付任何污水处理费。
经过近两年的法律纠纷，2005年8月最终以长春市政府回购而结束。
6.不可抗力风险不可抗力风险是指合同一方无法控制，在签订合同前无法合理防范，情况发生时，又无法回避或克服的事件或情况，如自然灾难或事故、战争、禁运等。
例如，湖南某电厂于20世纪90年代中期由原国家计委批准立项，西方某跨国能源投资公司为中标人，项目所在地省政府与该公司签订了特许权协议.项目前期进展良好。
但此时某些西方大国(包括中标公司所在国)表炸中国驻南斯拉夫大使馆，对中国主权形成了实质上的严重侵犯。
国际政治形势的突变，使得中标人在国内外的融资都变得不可能。
项目公司因此最终没能在延长的融资期限内完成融资任务，省政府按照特许权协议规定收回项目并没收了中标人的投标保函，之后也没有重新招标，从而导致了外商在该项目的彻底失败。
7.融资风险融资风险是指由于融资结构不合理、金融市场不健全、融资的可及性等因素引起的风险，其中最主要的表现形式是资金筹措困难。
PPP项目的一个特点就是在招标阶段选定中标者之后，政府与中标者先草签特许权协议，中标者要凭草签的特许权协议在规定的融资期限内完成融资，完成融资后特许权协议才可正式生效。
如果在给定的融资期内发展商未能完成融资，将会被取消中标资格并没收投标保证金。
在湖南某电厂的项目中，发展商就因没能完成融资而被没收了投标保函。
8.市场收益不足风险市场收益不足风险是指项目运营后的收益不能收回投资或达到预定水平的风险。
例如，天津双港垃圾焚烧发电厂项目中，天津市政府提供了许多激励措施，如果由于部分规定导致项目收益不足，天津市政府承诺提供补贴。
但是政府所承诺补贴数量没有明确定义，项目公司就承担了市场收益不足的风险。
另外，京通高速公司建成之初，由于相邻的辅路不收费，导致较长一段时间京通高速车流量不足，也出现了项目收益不足的风险。
在杭州湾跨海大桥和福建泉州刺桐大桥的项日中也有类似问题。
9.项目唯一性风险项目唯一性风险是指政府或其他投资人新建或改建其他相似项目，导致对该项目形成实质性的商业竞争而产生的风險。
项目唯一性风险出现后往往会带来市场需求变化风险、市场收益风险、信用风险等一系列的后续风险，对项目的影响是非常大的。
如杭州湾跨海大桥项目开工未満两年，在相隔仅50km左右的绍兴市上虞沽渚的绍兴杭州湾大桥已在加紧准备当中，其中一个原因可能是因为当地政府对杭州湾跨海大桥的高资金回报率不满，导致项目面临唯一性风险和收益不足风险。
10.配套设备服务提供风险配套设备服务提供风险是指项目相关的基础设备不到位引发的风险。
在这方面，汤逊湖污水处理厂项目是一个典型案例。
2001年凯迪公司以 BOT方式承建汤逊湖污水处理厂项目，建设期两年，经营期20年，经营期满后无偿移交给武汉高科(代表市国资委持有国有资产的产权)。
但一期工程建成后，配套管网建设、排污费收取等问题迟迟未能解决，导致工厂一直亏损，最终该厂整体移交至武汉市水务集团。
11. 市场需求变化风险市场需求变化风险是指排除唯一风险以外，由于宏观经济、社会环境、人口变化、法律法规调整等其他因素使市场需求变化，导致市场预测与实际需求之间出现差异而产生的风险。
例如，在山东中华发电项目中，项目公司于1997年成立，项目于2004 年建成，建成后运营较为成功。
然而山东电力市场的变化和国内电力系统体制改革对运营购电协议产生了三大影响:第一是电价问题，1998年根据原国家计委曾签署的谅解备忘录，中华发电在已建成的石横一期、二期电厂获准了0.41元/(千瓦·时)这一较高的上网电价，而在2002 10 月，荷泽电厂新机组技人运营时，山东省物价局批复的价格是0.32元/(千瓦·时) ，这一电价不能满足项目的正常运营;第二是合同中规定的"最低购电量"也受到威胁，2003 年开始，山东省计委将以往中华发电与山东电力集团间的最低购电量5500h( 机组运转5500h 所产生的电量)减为5100h由于合同约束，山东电力集团仍须以"计划内电价"购买5500h 的电量，价差由山东电力集团掏钱填补，这无疑打击了山东电力集团公司购电的积极性。
在杭州湾跨海大桥、闽江四桥、刺桐大桥和京通高速等项目中也存在这一风险。
12. 收费变更风险收费变更风险是指由于PPP 产品或服务收费价格过高、过低或者收费调整不弹性、不自由导致项目公司的运营收入不如预期而产生的风险。
例如由于电力系统体制改革和市场需求变化，山东中华发电项目的电价从项目之初的0.41元/(千瓦·时)变更到了0.32 元/(千瓦·时) ，使项目公司的收益受到了严重威胁。
13. 腐败风险腐败风险主要指政府官员或代表利用其影响力要求或索取不合法的财物，而直接导致公司在关系维持方面的成本增加，同时也加大了政府在将来的违约风险。
例如，由香港汇津公司投资兴建的沈阳第九水厂BOT项目，约定的投资回报率为:第2-4年，18.50% ;第5-14年，21%;第15 -20 年，11%。