2018新版三体系内审检查表

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2018版建筑三体系内部审核检查记录表(完整版)

2018版建筑三体系内部审核检查记录表(完整版)2018版建筑三体系内部审核检查记录表审核日期：______ 受审核部门：______ 管理层审核员：______涉及条款：4.1，4.2，4.31.公司简介是否充分反映了公司内部情况和外部因素的影响？在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素进行监视、评价和更新？企业是否有文审组织的相关文件和会议纪要？2.公司是否收集了相关方需求和期望，包括顾客、供应商、行业规范、社区团体、法规法案等，并提供了相应的证据？3.公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围，并形成了文件进行保持？确定的地理边界和管理边界是否准确？是否满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺，包括确保体系的方针、目标，并与组织环境和战略方向相一致？删除了重复的标题和明显有问题的段落，并重新排版和组织了内容。

管理层审核员审核日期1.是否有针对职业健康安全的管理体系？2.是否有任命成员承担职业健康安全职责，并向最高管理者报告体系业绩和改进需求？3.公司是否对人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？4.公司是否识别各种现有制约，提供证据以减少不良影响或达成目标？5.组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？6.是否有质量方针，并对员工、职能人员及利益相关方进行沟通？7.公司是否配备所需的人员和基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？8.是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？9.公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？10.公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？11.公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？以上内容均需提供证据以满足要求。

2018年新版三体系内审检查表

E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件
质量管理体系及其过程
4.4.1
环境管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出是否确定这些过程的顺序和相互作用是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性是否分派这些过程的职责和权限是否按照的要求所确定的风险和机遇是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果是否有改进过程？
应对风险和机遇的措施6.1.1
应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
Q：企业பைடு நூலகம்否有明确可能所需要应对的风险和机遇为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求
E:策划环境管理体系时，是否考虑到和中所提及的问题有无指出环境管理体系的范围是否确定需要应对的风险和机遇以及潜在的紧急情况有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
方针
5.2.1制定质量方针
环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通 7、质量目标是否适时更新

2018年新版全套职业安全健康管理三体系内审检查表

审核日期：
内审员：
管理体系要求
检查方法
手册条款
ISO90 ISO140
01
01
OHSAS180 01 条款
检查内容
是否参考适用文件
提问
条款
条款
5.3
5.3
4.2
4.2
◆管理方针的内
影响、职业健康安全风险的性质
管理
质量
环境
职业健康
容
和规模。
方针
方针
方针
方针
◆是否对满足顾客及其他相关方
质量
环境
职业健康
审与修订
方针
方针
方针
方针
◆是否建立了环境因素识别和评价的程序
◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别 ◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别
◆识别环境因素应把握的要点
内审员：
检查方法
提问
◆最高管理者是否定期评审过管理方针 ? ◆如何对管理方针进行修订 ? ◆评审、修订的依据是什么 ? ◆有无环境因素识别和评价的程序? ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求 ? ◆是否按程序要求识别环境因素 ? ◆是否规定了识别的范围和对象 ? ◆是否有环境因素的清单 ? ◆受审核部门的环境因素有哪些 ? ◆是否规定了识别环境因素的方法? ◆方法是否适宜? ◆识别环境因素时 ,收集了哪些原始资料 ? ◆是否考虑三种状态 ? ◆是否考虑三种时态 ? ◆是否考虑了环境因素的七种类型? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素 ?
的要求，对持续改进、污染预防
和降低风险作出承诺；
◆是否对遵守有关质量、环境、职

2018新版体系内审检查表

内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表8.4.1 8.4.2 1)是否需要外部供方管理的制度？2)所确定的外部供方是否全面？3)管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则？4)有无按准则的要求进行实施？5)实施过程中有无问题发生，发生时有无分析采取措施改善？6)外部供方有无进行重要度分级？7)有无确定对控制方式？有无验证的需要？如何进行验证有无明确？8)控制程度是否适宜有效？主管介绍，目前公司的外部供方有以下几种：办公用品、办公软件等；.公司直接在市场进行采购的产品；提供有采购管理制度，其中规定了对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，规定了按照对提供不同的产品/服务/过程的外部供方控制类型和程度。

查合格厂商一览表，包含了所需的外部供方，有制表人及核准。

查有供方基本资料调查表，从基本情况、质量、价格、试用效果，售后服务等方面进行了评价。

评价结论：同意列为合格供方有评价人及核准主管介绍，有以下方式对供方的进行绩效监视：进货检验；验证供方提供的产品合格证；数量/重量、名称、型号/规格的入库核对、验证。

在供方处进行验证的情况未发生过。

主管介绍，对外部供方通过交货期、质量表现、改善能力、价格、服务和环境等方面的考核，在定期的再评价时进行。

查有供方定期评价表，抽：合格供方三家结论：继续列为合格供方有评价人及审批。

主管介绍，为防止现有的合格厂商出现供货不及时、关闭等风险，已经在着手寻找储备供方。

外部供方的控制类型和程度实施基本适宜、待改进。

符合8.4.3 1)公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？包括采购信息的批准？2)采购信息是否充分？3、公司与外部供方沟通信息是否包括：所提供的过程、产品和服务；有无批准：产品和服务；方法、过程和设备；产品和服务的放行等；4、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员资质？5、外部供方与公司的接口是否确定？6、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求？有无实施？7、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活动的要求？8、外部供方控制信息是否有效？主管介绍，通过采购订单/合同、电话的方式与外部进行信息传递。

2018新版质量环境食品安全管理体系全套内审检查表

√
有多少，是否符合标准
的要求？
√
◆与受审核部门相关的文
件有多少？
◆组织结构图、管理方针、
目标、三同时报告等是
否保存完好 ?
√
◆现有文件能否确保综合
管理体系的有效建立、
实施和更新？
◆电子形式文件的使用是
否有效？
◆有无 3 个标准要求形成 √
文件的程序和记录？
◆一体化管理体系要素 √
（过程）间的逻辑关系、
文件的接口是否清楚？
现场检查
√
√
检查结果记
录
1
◆查询相关文件的途径
一体化条款
4.2.2 综合管理手册
一体化管理体系要求
ISO
ISO
9001 14001
条款
条款
4.2.2
4.4.4
质量手文件
册
ISO 22000 条款 4.2.1 总则
是
检查内容
否适
用
◆管理手册的覆
盖面是否完整 ?
如对 ISO 9001
的方法是什么 ?是否满
√
足要求？
√
◆使用处是否都使用适应
文件的有效版本 ?
◆文件的查找是否方便 ?
◆文件的保管是否有效 ?
◆是否对外来文件的收 √
集、审查、批准、归档、
发放、使用、评审、更
新、补充和作废等做了
规定 ?
√
◆执行的如何 ?
◆是否对保留的作废文件
√
进行标识和管理，以防
止误用 ?
一体化管理体系要求
5.7 应急准备和响应 7.4
危害分析
◆ 组织是怎样做到以顾客、
环境和食品安全为关注

2018新版质量环境食品安全管理体系全套内审检查表

◆是否为每项活动提供充分的资源?
√
√
√
√
√
√
5.2
以顾客、环境和食品安全为关注焦点
5.2
以顾客为关注焦点
4.3.1
环境因素
4.3.2
法律法规和其他要求
5.7
应急准备和响应
7.4
危害分析
◆组织是怎样做到以顾客、环境和食品安全为关注焦点的？
◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障食品安全的要求?
◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、食品安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?
√
√
√
√
5.3
管理方针
5.3
质量方针
4.2
环境方针
5.2
食品安全方针
◆食品安全、质量、环境方针的制定
◆是否制定了文件化的管理方针?
◆管理手册是否包括管理体系的范围?
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节说明?剪裁是否合理?
◆管理手册是否引用或包括程序文件？
◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述?
◆手册和程序是否相互协调?是否有可操作性?
√
√
√
√
√
◆管理手册的控制情况
◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求？
√
4.2.2
√
√
√
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√
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√
√
√
√
续表
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO 9001

2018新版三体系内审检查表

a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求：
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2
方针
5.2.1
制定质量方针
5.2
环境方
针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针9•
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：
-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应 ,并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/ 职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
7.1.3
基础设施
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、I：作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
4）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？
5）看培训需求是否合理？是否按计划实施？通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录
O
E/S:与绩效有关的人员和与合规性有关的人员的能力要求有哪些？

新版三体系内审检查表

总要理解相关理解相关方环境管理体系以顾客为关注焦点1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价， 2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制组织的岗位、职责和权限组织的岗位、职责和权限资源、作用、职责、责任和权理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓措施的确定源排放、固废排放3个重要环境因素。

并对所识别的环境因素进行有效控制。

办公室危险源19个，采购部危险源16个，业务部危险源17个，不可接受风险清单3个。

人员对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相能力能力次能力评估，对新进员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。

考核成绩全部合格沟通、参与和协工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通信息交流创建和更新创建和更新运行的策划和控制运行策划和控制运行控制顾客满意度测量程序、销售服务控制程序、客户投诉处理程序、营销风险控制管理制度、采购合同控制程序、销售服务规范质进行提升，有相关记录。

发输出供方财产的控制程序》中得以明确规定、对顾客产财有登记记录表、产品和服务的验证、放行经理的签字。

2、对放行人员已经经过业务技能和产品知识的培训。

3、对于存在瑕疵的产品在与客户沟通分析与评价保持了不合格产品的处理记录。

规定了发现不合格要分析和采取相应的纠正措施。

来自各部门的数据、目标完成情况等因素，根据数据分析制定公司持续改进计划。

管理评审9.3.1 总则管理评审管理评审次管评不超过12个月。

2016年首次管评计划在11月上旬进行。

不合格和纠正措施10.2.1不符合和纠正措施不符合、纠正措施和预防措施制程序》对出现的不符合制定纠正措施，纠正验证。

三体系内部审核检查表

c）选择审核员并实施审核，以确保审核过程客观公正；
d）确保将审核结果报告给相关管理者；
e）及时采取适当的纠正和纠正措施；
f）保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。

注：相关指南参见GB/T 19011 o c）选择审核员并实施审核，以确保审核过程客观公正；
d）确保将审核结果报告给相关管理者；
e）及时采取适当的纠正和纠正措施；
f）保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。

如：2016年年度内部审核计划、内部审核通知、审核检查表，内部审核报告，不符合项报告。

新版三体系内审检查表范例 -

26.
形成文件的信息总则
7.5.1
7.5.1
7.5.1
查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是否满足标准和公司体系运行的要求？
27.
创建和更新
7.5.2
7.5.2
7.5.2
询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录。
28.
形成文件信息的控制
22.
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
23.
能力
7.2
7.2
7.2
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。
19.
基础设施
7.1.3
询问和实地观察，了解基础设施总体情况，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？查设备设施台账、维修和维护保养相关规定及记录，确认是否满足过程运行的需求？尤其检查特种设备管理情况
20.
过程运行环境
7.1.4
实地观察，询问了解运行环境总体情况，查相关规定，确认公司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需要？
40.
不合格输出的控制
8.7
询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些？在什么情况下使用？检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？
41.
应急准备和响应
8.2
8.2
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？