审计监察部监察的岗位说明书
某企业审计监察部岗位说明书
某企业审计监察部岗位说明书审计监察部部门名称：审计监察部上级部门：财务中心下级部门：审计监察组部门本职：审计监察公司各项经营管理活动，督促并协助各管理层完成工作目标与工作计划。
主要职能：（1）贯彻执行国家审计法律、法规和有关的统一财经制度，制订公司内部审计监察制度，经批准后组织实施并监督执行。
（2）参与研究制订其它有关规章制度。
（3）制订年度审计监察工作计划，经批准后组织实施。
（4）对公司及所属内部独立核算单位的财务、存货、财产的完整安全进行审计监察。
（5）对公司内部控制制度的建立健全、有效性与执行状况进行审计监察。
（6）对公司及所属内部独立核算单位的财务收支计划、投资和费用预算、信贷计划的执行以及经济效益进行审计监察。
（7）对公司及所属内部独立核算单位的基建工程项目的概（预）算的执行、建设成本的真实性和经济效益进行审计。
（8）对公司及所属内部独立核算单位的财会报表和经济核算报表的合法性和真实有效性进行审计。
（9）审计监察公司行政领导、组织人事、采购、行销作业等方面的管理控制的合理性和有效性。
（10）监察公司管理方针、目标、计划和规章制度的落实执行情况。
（11）审计监察公司各种资源的使用效率与效果情况。
（12）审计公司重要管理决策是否可行和有效。
（13）对重要或大额经济合同、协议进行审计并对合同履行情况进行监察。
（14）重要或大额财产购置、报损、报废的审计。
（15）负责对公司部门经理级（含）以上管理人员离任审计和专项审计工作。
（16）对严重违反财经纪律和公司规章制度、侵占公司资产、严重损失浪费等损害公司利益的行为进行专案审计。
（17）监督检查公司档案资料的销毁工作。
（18）参与有关的财产、财务、存货清查、盘点工作。
（19）办理公司领导交办的专项审计任务，配合国家审计机关和董事会审计监察室对公司所进行的审计。
（20）定期和不定期地向公司领导报告审计监察工作状况，提出完善控制和管理措施的建议。
（21）配合培训部组织进行审计监察人员的政治业务素质培训与考核活动。
审计兼监察岗位说明书
所需记录文件：
汇报文件或报告、审计报告及工作底稿、工作总结、通知、信函
任职资格：
教育水平
大专
专业
财会、审计、法律、经济学、管理学
经验
3年的财务工作经验3年的审计工作经验
知识
通晓会计学、审计学等有关知识
熟悉企业管理、财经法规，熟悉国家财经法律、法规知识
具备计算机应用知识、公文写作水平
技能技巧
财会、审计技能、管理技能、办公软件操作技能、较强的写作技能
培训经历
审计、财务培训、管理知识及技能
工作条件及其它
使用工具设备
计算机、打印机、电话、碎纸机、计算器、审计及办公软件、档案柜
工作环境
一般办公室
工作时间特征
工作时间较为规律，写总结、报告时需加班
备注：
职
责
四
职责表述：对所属单位主要负责人的经济责任审计
工作时间百分比：5%
工作
任务
对所属单位主要负责人的经济责任情况进行审计
频次：
职
责
五
职责表述：对规章执行、经济活动进行审计监督
工作时间百分比：15%
工作
任务
对财经规章的执行进行审计监督
频次：
对科研生产经营规划决策，年度科研生产经营计划、新产品开发等审计监督
审计兼监察岗位说明书
岗位名称
审计兼监察
岗位编号
710-1-14-03
所在部门
纪检监察审计处
岗位定员
2
直接上级
纪检监察审计处处长
工资级
直接下级
无
薪酬类型
所辖人员
无
岗位分析日期
本职：对本所及所属单位的财务收支、经济效益及其经济活动、财经规章的执行进行审计监督；兼做监察工作
【岗位说明书】审计监察部审计监察职务说明书
备注:
评价公正、客观、全面
2 工
3 作
经济责任审计（含离任审计） 基建工程审计
任 序号 工作权限 工作责任 工作频次
务 续 1 执行权
全部
定期
评价公正、客观、全面
评价公正、客观、全面
工作关系
内部关系
外部关系
审计部部长、集团各部门
续 2 执行权
全部
不定期
审计部部长、相关单位
续 3 执行权
全部
审计部部长、相关单位
职责二：对集团重要管理事项进行审计监察
平均占工作时间百分比：
工 序号 工作内容
工作标准
作 1 对集团重要管理事项进行审计监察
公正、客观、全面
任 序号 工作权限
务
工作责任 工作频次
工作关系 内部关系
外部关系
续 1 监察权
主要责任 日常
审计部部长、相关单位
任职资格（胜任本岗位工作的基本要求）：
职业道德
诚实信用，有强烈的事业心和责任感，严守企业秘密
教育水平、职称 本科以上学历
参考专业
财务管理类专业
工作经验
3 年以上的审计工作经验
相关知识
财务管理理论、企业管理相关知识、
相关技能
严谨的分析判断能力，计算机操作技能
身体条件
身体健康
年龄条件
40 岁以下
其它：
所需工具/设备 计算机
工作环境
办公室
工作时间特征 正常工作时间
审计监察部审计监察职务说明书
岗位编号：编写日期：
职位名称：审计监察
直接上级：审计监察部部长
工资等级：
所辖人员：
工资水平：
编写人：
审计监察部监察岗位说明书
审计监察部监察岗位说明书一、岗位概述审计监察部监察岗位是公司内部监察体系的重要组成部分，主要负责对公司运营过程中的合规性、风险管理等方面进行监察和审计，以确保公司业务的规范运作和风险的控制。
二、岗位职责1. 制定并执行公司内部监察控制方案，确保合规性和风险管理的有效实施；2. 对公司各项业务流程及政策制定进行监察，发现问题和风险，提出改进建议；3. 跟踪公司合规性和风险管理方面的变化，及时进行评估和调整；4. 组织并参与公司内部审计，包括风险评估、内控流程评估等；5. 分析审计结果，提出监察报告，向上级主管部门汇报，并跟进整改工作；6. 协助上级主管部门对公司内部违规行为进行调查，并提供相关资料；7. 参与公司合规培训活动，提高员工的合规意识和风险管理能力；8. 监测并分析行业法规和政策的变化，及时调整公司合规与监察工作。
三、任职要求1. 本科及以上学历，财务、审计、法律等相关专业背景优先；2. 具备国家注册会计师、注册审计师等相关资格认证者优先；3. 具备较强的沟通、组织和协调能力，能够有效推动问题的解决和整改；4. 熟悉相关法律法规，了解企业内部控制标准和风险管理要求；5. 具备敏锐的风险识别和风险评估能力；6. 具备较强的数据分析和报告撰写能力；7. 善于学习和应用新知识，对审计、合规、风险管理等领域有持续学习的意愿。
四、工作条件1. 工作地点：公司总部，需偶尔出差；2. 工作时间：标准工作时间，偶有加班情况。
五、发展前景审计监察部门作为公司内部风险管理和合规性的核心部门，具有重要的发展前景。
在岗位经验的积累和能力的提升下，员工有机会晋升为高级监察员、部门经理等职位，对公司的风险管理和合规性监察起到更为重要的作用。
六、工作成果评估岗位工作成果评估主要以完成的监察任务数量和质量、提出的改进建议的有效性等为主要指标。
员工将根据工作成果得到相应的绩效评价，并与上级主管部门进行定期沟通和评估。
七、工作注意事项1. 保护公司内部相关信息的安全性，不得泄露公司的商业机密；2. 工作中需严格遵守监察行为规范和职业道德准则；3. 需要对公司及员工保有高度的保密意识，不得将相关信息透露给非相关人员。
审计监察部监察的岗位说明书(doc3页)
岗位名称
监察
岗位编号
所在部门
审计监察部
岗位定员
直接上级
审计监察部经理
职系
直接下级无Βιβλιοθήκη 工资等级所辖人员无
岗位分析日
期
$职：衣照公司的年度经营打算，制定年度监察打算和要点，对其监察对象履行职责情况所进行的监察工 作；调查处理违法、违纪行为；终端销售人员服务质量监察；行政效能监察等
职责与工作任务：
工作时刻百分
职
职责表述：受理对监察对象的检举、控告、申诉，参
工作时刻百分
职
职责表述：接待群众来信来访，上报各类统计报表
工作时刻百分
职
职责表述：负责对营销人员和终端人员服务质量和态
工作时刻百分
责
工作
负责定期组织相关人员对代理商和终端人员的服务态度进行暗
频次：
任务
负责组织对终端形象建设和代理商进行调查，以便对分公司营销
使用工具设
备
计算机、打印机、电话、档案柜
工作环境
般办公室
工作时刻特
征
正常工作时刻，间或加班、出差
所需记录的
文档
备注：
频次：
六
工作时刻百分
责
职责表述：完成领导交办的其它事项
比：10%
七
权力：
对违反相关法律、公司制度的治理人员的检举、检查和处理建议权
对有关违法、
违规仃为的制止权
对治理的薄弱环节有提出治理建议权
工作协作关系：
内部协调关
系
公司各部门、各省级分公司
外部协调关
系
代理商、专卖店，当地政府相关部门
所需记录文件：汇报文件或报告、谈话记录、工作总结、档案、通知
岗位说明书审计监察部
岗位说明书 - 审计监察部一、岗位背景与职责审计监察部是一个机构内部的专业部门，其职责是为了确保组织的合规性和财务健康状况，并提供指导和建议以促进机构的持续发展。
岗位说明书旨在介绍审计监察部岗位的职责、要求和期望，以便候选人了解该职位的具体要求并做好准备。
二、职责详述1. 进行内部审计：评估和审核组织的内部控制措施，包括财务核算、合规性和风险管理等方面。
通过内部审计的执行，可以帮助机构发现潜在的问题和风险，并提出改进措施以优化组织运作。
2. 提供咨询和指导：为机构的管理层提供审计和监察方面的咨询和指导，包括风险管理、内部控制改善和合规性等方面。
帮助管理层制定有效的策略和政策，以推动机构的可持续增长。
3. 分析财务数据：根据机构的财务报表和财务数据，进行深入的分析与解读，并向管理层提供关键的业务洞察和建议。
通过分析财务数据，帮助管理层做出正确的决策，并提出改进措施以支持业务增长。
4. 风险管理与合规性：评估组织的风险暴露情况，并确保机构遵守适用的法规和政策。
监督并检查风险控制措施的实施情况，提出改进建议，减少机构可能面临的风险和合规问题。
5. 审计报告编写：准备和编写审计报告，详细记录审计和监察过程中的发现和建议。
报告应准确反映审计结果，并提供清晰的建议以改进组织的财务和内部控制。
6. 培训和培养：参与新员工的培训和扶持，并持续提升团队中成员的能力和专业素养。
组织内部培训和学习活动，以确保团队的整体能力和水平不断提高。
三、能力要求1. 扎实的审计知识和经验：具备良好的财务和审计背景，熟悉财务报表以及内部控制和合规性的相关知识。
2. 准确的数据分析能力：能够熟练运用数据分析工具，分析和解读财务数据，提供有价值的业务洞察和建议。
3. 优秀的沟通技巧：具备良好的沟通和写作能力，能够向管理层和团队成员清晰地传达审计和监察结果，并有效解释建议和改进措施。
4. 强大的问题解决能力：能够独立思考和解决问题，能够灵活应对各种挑战和困难，并提供切实可行的解决方案。
审计监察部监察的岗位专项说明书
负责组织对终端形象建设和代理商进行调查，以便对分公司营销人员旳服务质量进行监察
频次：
职责
七
职责表述：完毕领导交办旳其他事项
工作时间比例：10%
权力：
对违背有关法律、公司制度旳管理人员旳检举、检查和解决建议权
对有关违法、违规行为旳制止权
对管理旳单薄环节有提出管理建议权
工作协作关系：
内部协调关系
公司各部门、各省级分公司
管理技能、人际协调技能、办公软件操作技能、较强旳写作技能
培训经历
法律知识、管理知识及技能、财务知识
工作条件及其他
使用工具设备
计算机、打印机、电话、档案柜
工作环境
一般办公室
工作时间特性
正常工作时间，偶尔加班、出差
所需记录旳文档
备注：
外部协调关系
代理商、专卖店，本地政府有关部门
所需记录文献：报告文献或报告、谈话记录、工作总结、档案、告知
任职资格：
教育水平
中专及其以上
专业
财会、管理、法律、管理等有关专业
经验
2年旳监察工作经验
知识
通晓市场营销等有关知识，理解心理学、公共关系等有关知识
熟悉法律知识、公司管理知识具有公文写作水平
技能技巧
审计监察部监察岗位阐明书
岗位名称
监察
岗位编号
所在部门
审计监察部
岗位定员
直接上级
审计监察部经理
职系
直接下级
无
工资级别
所辖人员
无
岗位分析日期
本职：根据公司旳年度经营筹划，制定年度监察筹划和要点，对其监察对象履行职责状况所进行旳监察工作；调查解决违法、违纪行为；终端销售人员服务质量监察；行政效能监察等
岗位说明书--0502审计监察员
3.定期对报社的财务会计系统进行审计。
4.定期对报社各分公司、全资子公司、控股子公司进行内部审计，提请或参与对参股子公司的内部审计。
5.对报社的经济合同进行审计检查。
6.协助有关部门进行外部审计。
7.对报社各业务部门和下属企业的主要负责人和财务人员进行离任审计。
（二）监察
1.负责拟定报社有关监察工作的管理制度。
2.负责报社有关纪检、监察报表的统计、上报工作。
3.对员工进行遵纪守法，廉洁自律方面的教育。
4.协助主任对员工的违纪、违规行为进行调查、处理。
5.对重大经营、编采责任事故进行调查，并提出处理意见。
6.接待群众来信来访、举报、申诉。
7.负责组织新闻职业道德教育、检查。
8.与主任一起协助纪委作好党风廉政建设责任制的制订、检查和落实工作。
9.协助主任进行执法监察和企业运行效能提高的专项监察管理。
（三）其它职责
1.协助有关部门进行财务清理、整顿。
2.完成主任交办的其它工作。
四、工作权限
1.对报社审计方面的有关制度有拟定权和建议权。
2.对报社下属部门和企业的经济活动有检查权。
所需工作经验
3年以上相关工作经验。
其它要求
1.资格证书：会计证；
2.有很强的原则性，能够秉公执法；
3.一贯遵纪守法，没有不良的群众影响。
岗位说明书
岗位编号：0502
一、基本信息
岗位名称
审计监察员
所属部门
审计监察室
职系
管理
职级
编写人
批准人
直接上级
审计监察室主任
编写日期
2003年3月
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技能技巧
管理技能、人际协调技能、办公软件操作技能、较强的写作技能
培训经历
法律知识、管理知识及技能、财务知识
工作条件及其它
使用工具设备
计算机、打印机、电话、档案柜
工作环境
一般办公室
工作时间特征
正常工作时间，偶尔加班、出差
所需记录的文档
备注：
任务
负责定期组织相关人员对代理商和终端人员的服务态度进行暗访，并提交监察报告
频次：
负责组织对终端形象建设和代理商进行调查，以便对分公司营销人员的服务质量进行监察
频次：
职责
七
职责表述：完成领导交办的其它事项
工作时间百分比：10%
权力：
对违反相关法律、公司制度的管理人员的检举、检查和处理建议权
对有关违法、违规行为的制止权
审计监察部监察岗位说明书
岗位名称
监察
岗位编号
所在部门
审计监察部
岗位定员
直接上级
审计监察部经理
职系
直接下级
无
工资等级
所辖人员
无
岗位分析日期
本职：根据公司的年度经营计划，制定年度监察计划和要点，对其监察对象履行职责情况所进行的监察工作；调查处理违法、违纪行为；终端销售人员服务质量监察；行政效能监察等
职责与工作任务:
对管理的薄弱环节有提出管理建议权
工作协作关系：
内部协调关系
公司各部门、各省级分公司
外部协调关系
代理商、专卖店，当地政府相关部门
所需记录文件：汇报文件或报告、谈话记录、工作总结、档案、通知
任职资格：
教育水平
中专及其以上
专业
财会、管理、法律、管理等相关专业
经验
2年的监察工作经验
知识
通晓市场营销等有关知识，了解心理学、公共关系等有关知识
职责
三
职责表述：负责公司的效能监察工作
工作时间百分比：10%
职责
四
职责表述：受理对监察对象的检举、控告、申诉，参与案件调查核实
工作时间百分比：5%
职责
五
职责表述：接待群众来信来访，上报各类统计报表
工作时间百分比：5%
职
责
六
职责表述：负责对营销人员和终端人员服务质量和态度的监察
工作时间百分比：30%
工作
职
责
一
职责表述：制定年度监察计划和工作要点
工作时间百分比：10%
工作
任务
根据公司经营计划，制定年度监察工作计划
频次：
确定监察对象范围、项目和进度等工作要点
频次：
职
责
二
职责表述：组织实施年度监察工作计划
工作时间百分比：30%
工作
任务
对公司内部相关人员的职务行为进行监察
频次：
对公司的有关目进行监察
频次：