第一章 市场失灵与政府干预
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E 财 100% 富 百 80% 分 比 60%
40%
20%
F 0 20% 40% 60% 80% 100% 家庭百分比
• 基尼系数 = 阴影面积/△OFE
E 财 100% 富 百 80% 分 比 60%
40%
20%
F 0 20% 40% 60% 80% 100% 家庭百分比
• 部分国家财富分配状况
• ——产品在消费过程中所产生的利益不 能为某个人或某些人所专有，若要限制 其他人消费这一物品是不可能的或代价 （成本）太大。
• 搭便车——就是指某些个人虽然参与了 公共产品的消费，但是却不承担公共产 品的成本,(即不支付费用)完全依赖与他 人对公共产品的成本的支付。
• 两大特征使公共产品的市场定价机制遇 到困难，导致在私人市场上供给不足。
X总量
Y
A
总
消
量
费
的
Y
数
量
B消费的X数量 0B
B
消
C
费
的
Y
D
数
量
0A A消费的X数量
X总量
MRSXY =△Y/△X
Y
A
总
消
量
费
的
Y
数
量
B消费的X数量 0B
B
消
C
费
的
Y
D
数
量
0A A消费的X数量
X总量
• （1）帕累托最优要求产品在消费者之间 的分配达到最优
• 即：要求两名消费者所拥有的两种商品 的边际替代率相等。即： MRSAXY=MRSBXY
政府经济学
第一章 市场失灵与政府干 预
• 第一节 社会经济福利的准则：效率与 公平
• 一、经济效率及其实现条件
• （一）经济效率的含义
• 经济学意义上的效率是指：当资源配置已经达 到了这样一种境地，无论作任何改变都不可能 使一部分人境况变好而其他人的境况至少不变 坏，也就是说一部分人处境改善必须以另一些 人处境恶化为代价。这种状态称为“帕累托最 优”或“帕累托有效”。
B消费的X数量
0B
B 消 费 的 Y 数 量
X总量
Y
A
总
消
量
费
的
Y
数
量
0A A消费的X数量
B消费的X数量
0B
B 消 费 的 Y 数 量
X总量
C
Y
A
总
消
量
费
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Y
数
量
0A A消费的X数量
B消费的X数量
0B
B 消 费 的 Y 数 量
X总量
Y
A
总
消
量
费
的
Y
数
量
B消费的X数量 0B
B
消
C
费
的
Y
D
数 量
0A A消费的X数量
• 我国经济体制改革以来的四次经济周期 中的通货膨胀：
• （1）1979年经济周期中的通货膨胀
• （2）1983－1986年经济周期中的通货 膨胀
• （3）1987－1991年经济周期中的通货 膨胀
• （4）1992－1995年经济周期中的通货 膨胀
• （三）收入分配领域的市场失灵 • 二、政府经济活动范围
第二节 市场失灵和政府干预
• 一、市场失灵及其表现 • （一）资源配置领域的市场失灵 • 1、公共产品 • （1）消费的非竞争性 • 一是边际生产成本为零
• 边际生产成本：增加一个消费者给供给者带 来的成本的增量
• 二是边际拥挤成本为零
• 边际拥挤成本：增加一个消费者给其他消费 者造成的影响
• （2）消费的非排他性
• （二）经济效率实现的条件与完全竞争市场
• 1、经济效率实现的条件 • 假设AB两人，LK两种资源，XY两种产品 • （1）帕累托最优要求产品在消费者之间
的分配达到最优
• a 效用
• 效用——是对从某一商品组合的消费中 得到的满足感的主观评价（基数，序数 ）
• 总效用（TU）——消费者从商品和服务 的消费中得到效用的总量。
就业。实现了充分就业时的失业状态即自然 失业。
• a 摩擦性失业 • ——指人们在转换工作过程中的失业 • b 结构性失业 • ——由于产业结构或者生产技术的改变，使
得原有的工作机会消失而造成的失业
• 2、通货膨胀
• ——价格总体水平显著的、持续的上升 • （1）按通货膨胀率的高低分类 • A 温和的 • B 疾驰的或奔腾的 • C 恶性的 • （2）按通货膨胀的成因分类 • A 需求拉动型 • ——指总需求过度增长所引起的通货膨胀 • B 成本推进型 • ——成本或供给方面的原因形成的通货膨胀 • ① 工资推进 ；② 利润推进 ；③ 进口成本推进 • C 供求混合推进型
• 事例：1970年美国通用汽车公司向市场 推出一种汽车污染物排放控制装置，将 这个市价20美元的小玩意装在车尾可使 汽车排放的污染下降30％－50%。
• 问：这种产品的市场销售情况会怎样？ 为什么？
• 2、外部效应
• ①外部收益——如果某种产品的消费和 生产使消费者或者生产者以外的社会成 员获得收益而后者无需支付报酬，即收 益外部化
• 即：生产两种产品的两种要素的边际技 术替代率相等。即： MRTSXLK=MRTSYLK
• （3）帕累托最优要求产出的组合达到最 优
• 边际转换率（MRT）：表示增加1单位X的产 量必须放弃Y的产量。
• 帕累托最优的条件是：消费者心目中两种产品 的边际替代率等于生产这两种产品的边际转换 率。即：MRSXY=MRTXY
• 福利经济学第一定理——在完全竞争的 条件下，市场运行的结果必定实现帕累 托最优。
• 福利经济学第二定理——任何一种帕累 托最优的资源配置状态都可以通过完全 竞争市场来实现。
二、公平准则及其衡量
• （一）公平准则 • 规则公平 • 起点公平 • 结果公平
（二）公平的衡量
• ——洛伦兹曲线和基尼系数
L总量
C
K
投
总
入
量
XLeabharlann Baidu
部
门
的
K
0X 投入X部门的L
投入Y部门的L
0Y
投 入 Y 部 门 的 K
L总量
K
投
总
入
量
X
部
门
的
K
C D
投入Y部门的L
0Y
投 入 Y 部 门 的 K
0X 投入X部门的L
L总量
K
投
总
入
量
X
部
门
的
K
投入Y部门的L 0Y
投
入
Y
部
门
D
的
K
0X 投入X部门的L
L总量
• （2）帕累托最优要求生产要素在不同产 品部门的投入达到最优
的偏好都具有一些共同特征或基本假设 ：
• ① 假定消费者在心目中能给不同的商品 （或商品组）按照偏好排列一个顺序
• ② 假定消费者的偏好具有可传递性 • ③ “多比少好”原则（不必然成立，但
很普遍）
衣 服
0
食物
• 无差异曲线——是带给消费者效用相同 的所有商品组合情况
衣 服
15
5
o
5
12
食物
无差异曲线
• 5、信息不完全
• 6、偏好不合理——优值品和劣质品
• 优值品：消费者的评估低于合理评估的产品 • 劣值品：消费者的评价高于合理评价的产品
• （二）经济稳定领域的市场失灵
• 1、失业 • 失业——指全部就业人口中有工作意愿但未
得到就业机会的经济现象。
• （1）周期性失业 • ——指在经济危机时出现的失业 • （2）自然失业 • ——消灭了周期性失业时的就业状态即充分
（2）帕累托最优要求生产要素在不同产品 部门的投入达到最优
L
TP
MP • a 总产量TP，
1
130 130 • 边际产量MP
2
300
170
• 边际生产力递减规律—— 在其他投入要素不变的情
3 400 100 况下，增加1单位某一要
4
480 80
素 所带来的产量的增量
5
540 60
迟早会出现下降。
b 等产量线 ——带来相同产量的所有要素投入组合情况
• 边际效用（MU）——消费最后一个单 位商品和服务所带来的效用增量。
食品
TU
1
30
2
58
3
83
4
105
食品
TU
MU
1
30
30
2
58
28
3
83
25
4
105
22
• 边际效用递减规律——随着消费的增加，消费 者从消费中得到的满足程度是不断减少的。
• b 无差异曲线 • 虽然偏好千差万别，但“理性”消费者
巴西 美国 瑞典
收入最低20% 收入最高20%
2.4
62.6
4.7
41.9
8.0
36.9
家庭收入占社会总财富的%
• 十四届三中全会——“效率优先、兼顾公 平的原则”。
• 十六大——初次分配注重效率，再分配 注重公平。
• 十七大——“初次分配和再分配都要处理 好效率和公平的关系，再分配更加注重 公平。”“提高劳动报酬在初次分配中 的比重。”
• “帕累托更优”：如果改变资源配置后与改变 前相比，同时符合以下两个条件：（1）至少 有一个人处境变好；（2）没有一个人处境变 坏。那么，我们称这种资源配置的改变为“帕 累托更优”
B
的
福
C.
利
E.
D.
A的福利 福利边界与帕累托最优
• 卡尔多-希克斯标准
• ——如果一种变革，受益者的所得可以弥 补受损者的损失，这样的变革就是卡尔多希克斯改进。
无差异曲线族
• c 边际替代率递减规律 • 边际替代率——是指消费者如果增加一
个单位X的消费量，为了保持总效用不 变，必须相应减少的Y的数量。 • MRSXY =△Y/△X
衣服 （y）
A(5,15)
B(6,10)
C(7,8) D(8,7)
食物（x）
埃奇沃斯盒图
C
Y
A
总
消
量
费
的
Y
数
量
0A A消费的X数量
• ②外部成本——如果某种产品的消费和 生产使消费者或者生产者以外的社会成 员遭受损失而后者得不到补偿，即成本 外部化
P
MC
MR
MC
MR Q
P
MC（社会）
MR
MC
MC（私人）
MR Q
• 存在外部成本时
P MR MC
• 存在外部收益时
MC
MR（社会） MR（私人）
Q
• 3、竞争失败－垄断
• 4、市场不完全 • （1）保险市场 • （2）资本市场 • （3）互补性市场
资 本
15
5
o
5
12
劳动力
等产量线
等产量线族
• c 边际技术替代率递减规律 • 边际技术替代率——指为了保持产量不
变，增加1单位某种投入要素可以相应减 少的另一种要素的投入。 • MRTSLK = △K/△L K
o L
C
K
投
总
入
量
X
部
门
的
K
0X 投入X部门的L
投入Y部门的L
0Y
投 入 Y 部 门 的 K
• MUX/MUY = MCX/MCY • MC：增加最后1单位产量所产生的成本的增量
2、完全竞争市场的条件
• a大量的买者与卖者。 • b资源完全自由流动。 • c同质产品。 • d充分的信息。
• 3、经济效率的实现与完全竞争市场
• • （1）资源的最优配置要求上面3个条件
的满足；
• （2）完全竞争市场会自动实现上面3个 条件。
40%
20%
F 0 20% 40% 60% 80% 100% 家庭百分比
• 基尼系数 = 阴影面积/△OFE
E 财 100% 富 百 80% 分 比 60%
40%
20%
F 0 20% 40% 60% 80% 100% 家庭百分比
• 部分国家财富分配状况
• ——产品在消费过程中所产生的利益不 能为某个人或某些人所专有，若要限制 其他人消费这一物品是不可能的或代价 （成本）太大。
• 搭便车——就是指某些个人虽然参与了 公共产品的消费，但是却不承担公共产 品的成本,(即不支付费用)完全依赖与他 人对公共产品的成本的支付。
• 两大特征使公共产品的市场定价机制遇 到困难，导致在私人市场上供给不足。
X总量
Y
A
总
消
量
费
的
Y
数
量
B消费的X数量 0B
B
消
C
费
的
Y
D
数
量
0A A消费的X数量
X总量
MRSXY =△Y/△X
Y
A
总
消
量
费
的
Y
数
量
B消费的X数量 0B
B
消
C
费
的
Y
D
数
量
0A A消费的X数量
X总量
• （1）帕累托最优要求产品在消费者之间 的分配达到最优
• 即：要求两名消费者所拥有的两种商品 的边际替代率相等。即： MRSAXY=MRSBXY
政府经济学
第一章 市场失灵与政府干 预
• 第一节 社会经济福利的准则：效率与 公平
• 一、经济效率及其实现条件
• （一）经济效率的含义
• 经济学意义上的效率是指：当资源配置已经达 到了这样一种境地，无论作任何改变都不可能 使一部分人境况变好而其他人的境况至少不变 坏，也就是说一部分人处境改善必须以另一些 人处境恶化为代价。这种状态称为“帕累托最 优”或“帕累托有效”。
B消费的X数量
0B
B 消 费 的 Y 数 量
X总量
Y
A
总
消
量
费
的
Y
数
量
0A A消费的X数量
B消费的X数量
0B
B 消 费 的 Y 数 量
X总量
C
Y
A
总
消
量
费
的
Y
数
量
0A A消费的X数量
B消费的X数量
0B
B 消 费 的 Y 数 量
X总量
Y
A
总
消
量
费
的
Y
数
量
B消费的X数量 0B
B
消
C
费
的
Y
D
数 量
0A A消费的X数量
• 我国经济体制改革以来的四次经济周期 中的通货膨胀：
• （1）1979年经济周期中的通货膨胀
• （2）1983－1986年经济周期中的通货 膨胀
• （3）1987－1991年经济周期中的通货 膨胀
• （4）1992－1995年经济周期中的通货 膨胀
• （三）收入分配领域的市场失灵 • 二、政府经济活动范围
第二节 市场失灵和政府干预
• 一、市场失灵及其表现 • （一）资源配置领域的市场失灵 • 1、公共产品 • （1）消费的非竞争性 • 一是边际生产成本为零
• 边际生产成本：增加一个消费者给供给者带 来的成本的增量
• 二是边际拥挤成本为零
• 边际拥挤成本：增加一个消费者给其他消费 者造成的影响
• （2）消费的非排他性
• （二）经济效率实现的条件与完全竞争市场
• 1、经济效率实现的条件 • 假设AB两人，LK两种资源，XY两种产品 • （1）帕累托最优要求产品在消费者之间
的分配达到最优
• a 效用
• 效用——是对从某一商品组合的消费中 得到的满足感的主观评价（基数，序数 ）
• 总效用（TU）——消费者从商品和服务 的消费中得到效用的总量。
就业。实现了充分就业时的失业状态即自然 失业。
• a 摩擦性失业 • ——指人们在转换工作过程中的失业 • b 结构性失业 • ——由于产业结构或者生产技术的改变，使
得原有的工作机会消失而造成的失业
• 2、通货膨胀
• ——价格总体水平显著的、持续的上升 • （1）按通货膨胀率的高低分类 • A 温和的 • B 疾驰的或奔腾的 • C 恶性的 • （2）按通货膨胀的成因分类 • A 需求拉动型 • ——指总需求过度增长所引起的通货膨胀 • B 成本推进型 • ——成本或供给方面的原因形成的通货膨胀 • ① 工资推进 ；② 利润推进 ；③ 进口成本推进 • C 供求混合推进型
• 事例：1970年美国通用汽车公司向市场 推出一种汽车污染物排放控制装置，将 这个市价20美元的小玩意装在车尾可使 汽车排放的污染下降30％－50%。
• 问：这种产品的市场销售情况会怎样？ 为什么？
• 2、外部效应
• ①外部收益——如果某种产品的消费和 生产使消费者或者生产者以外的社会成 员获得收益而后者无需支付报酬，即收 益外部化
• 即：生产两种产品的两种要素的边际技 术替代率相等。即： MRTSXLK=MRTSYLK
• （3）帕累托最优要求产出的组合达到最 优
• 边际转换率（MRT）：表示增加1单位X的产 量必须放弃Y的产量。
• 帕累托最优的条件是：消费者心目中两种产品 的边际替代率等于生产这两种产品的边际转换 率。即：MRSXY=MRTXY
• 福利经济学第一定理——在完全竞争的 条件下，市场运行的结果必定实现帕累 托最优。
• 福利经济学第二定理——任何一种帕累 托最优的资源配置状态都可以通过完全 竞争市场来实现。
二、公平准则及其衡量
• （一）公平准则 • 规则公平 • 起点公平 • 结果公平
（二）公平的衡量
• ——洛伦兹曲线和基尼系数
L总量
C
K
投
总
入
量
XLeabharlann Baidu
部
门
的
K
0X 投入X部门的L
投入Y部门的L
0Y
投 入 Y 部 门 的 K
L总量
K
投
总
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量
X
部
门
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K
C D
投入Y部门的L
0Y
投 入 Y 部 门 的 K
0X 投入X部门的L
L总量
K
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量
X
部
门
的
K
投入Y部门的L 0Y
投
入
Y
部
门
D
的
K
0X 投入X部门的L
L总量
• （2）帕累托最优要求生产要素在不同产 品部门的投入达到最优
的偏好都具有一些共同特征或基本假设 ：
• ① 假定消费者在心目中能给不同的商品 （或商品组）按照偏好排列一个顺序
• ② 假定消费者的偏好具有可传递性 • ③ “多比少好”原则（不必然成立，但
很普遍）
衣 服
0
食物
• 无差异曲线——是带给消费者效用相同 的所有商品组合情况
衣 服
15
5
o
5
12
食物
无差异曲线
• 5、信息不完全
• 6、偏好不合理——优值品和劣质品
• 优值品：消费者的评估低于合理评估的产品 • 劣值品：消费者的评价高于合理评价的产品
• （二）经济稳定领域的市场失灵
• 1、失业 • 失业——指全部就业人口中有工作意愿但未
得到就业机会的经济现象。
• （1）周期性失业 • ——指在经济危机时出现的失业 • （2）自然失业 • ——消灭了周期性失业时的就业状态即充分
（2）帕累托最优要求生产要素在不同产品 部门的投入达到最优
L
TP
MP • a 总产量TP，
1
130 130 • 边际产量MP
2
300
170
• 边际生产力递减规律—— 在其他投入要素不变的情
3 400 100 况下，增加1单位某一要
4
480 80
素 所带来的产量的增量
5
540 60
迟早会出现下降。
b 等产量线 ——带来相同产量的所有要素投入组合情况
• 边际效用（MU）——消费最后一个单 位商品和服务所带来的效用增量。
食品
TU
1
30
2
58
3
83
4
105
食品
TU
MU
1
30
30
2
58
28
3
83
25
4
105
22
• 边际效用递减规律——随着消费的增加，消费 者从消费中得到的满足程度是不断减少的。
• b 无差异曲线 • 虽然偏好千差万别，但“理性”消费者
巴西 美国 瑞典
收入最低20% 收入最高20%
2.4
62.6
4.7
41.9
8.0
36.9
家庭收入占社会总财富的%
• 十四届三中全会——“效率优先、兼顾公 平的原则”。
• 十六大——初次分配注重效率，再分配 注重公平。
• 十七大——“初次分配和再分配都要处理 好效率和公平的关系，再分配更加注重 公平。”“提高劳动报酬在初次分配中 的比重。”
• “帕累托更优”：如果改变资源配置后与改变 前相比，同时符合以下两个条件：（1）至少 有一个人处境变好；（2）没有一个人处境变 坏。那么，我们称这种资源配置的改变为“帕 累托更优”
B
的
福
C.
利
E.
D.
A的福利 福利边界与帕累托最优
• 卡尔多-希克斯标准
• ——如果一种变革，受益者的所得可以弥 补受损者的损失，这样的变革就是卡尔多希克斯改进。
无差异曲线族
• c 边际替代率递减规律 • 边际替代率——是指消费者如果增加一
个单位X的消费量，为了保持总效用不 变，必须相应减少的Y的数量。 • MRSXY =△Y/△X
衣服 （y）
A(5,15)
B(6,10)
C(7,8) D(8,7)
食物（x）
埃奇沃斯盒图
C
Y
A
总
消
量
费
的
Y
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量
0A A消费的X数量
• ②外部成本——如果某种产品的消费和 生产使消费者或者生产者以外的社会成 员遭受损失而后者得不到补偿，即成本 外部化
P
MC
MR
MC
MR Q
P
MC（社会）
MR
MC
MC（私人）
MR Q
• 存在外部成本时
P MR MC
• 存在外部收益时
MC
MR（社会） MR（私人）
Q
• 3、竞争失败－垄断
• 4、市场不完全 • （1）保险市场 • （2）资本市场 • （3）互补性市场
资 本
15
5
o
5
12
劳动力
等产量线
等产量线族
• c 边际技术替代率递减规律 • 边际技术替代率——指为了保持产量不
变，增加1单位某种投入要素可以相应减 少的另一种要素的投入。 • MRTSLK = △K/△L K
o L
C
K
投
总
入
量
X
部
门
的
K
0X 投入X部门的L
投入Y部门的L
0Y
投 入 Y 部 门 的 K
• MUX/MUY = MCX/MCY • MC：增加最后1单位产量所产生的成本的增量
2、完全竞争市场的条件
• a大量的买者与卖者。 • b资源完全自由流动。 • c同质产品。 • d充分的信息。
• 3、经济效率的实现与完全竞争市场
• • （1）资源的最优配置要求上面3个条件
的满足；
• （2）完全竞争市场会自动实现上面3个 条件。