客户交易行为管理答案

客户交易行为管理

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单选题（共2题，每题10分）

1 . 以下不属于客户异常交易行为的是（）。

• A.一段时期内进行大量且连续的交易

• B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

• C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

• D.在证券交易价格产生重大影响的信息披露之后，大量或持续买入或卖出相关证券

我的答案： D

2 . 证券公司应维护证券市场秩序，切实履行客户交易行为管理职责，遵循（）原则，建立客户交易行为监控与自律管理机制，以有效防范、约束客户的异常交易行为，引导客户理性、合法合规地参与证券交易。

• A.账户实名制

• B.了解你的客户

• C.公开、公平、公正

• D.全面、依法、从严

我的答案： B

多选题（共4题，每题 10分）

1 . 证券公司在管理客户交易行为时可依据（）。

• A.《上海证券交易所交易规则》

• B.《深圳证券交易所交易规则》

• C.《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》

我的答案： ABC

2 . 证券公司客户交易行为管理重点关注的品种有那些？（）

• A.退市整理股票

• B.创业板股票

• C.上市初期过度炒作的新股

• D.主体评级在AA级以下的债券交易

我的答案： AC

3 . 证券公司在异常交易管理过程中可能面临的成本包括（）。

• A.建立监控系统等产生的IT硬件、软件、人工维护费用成本

• B.证券公司为符合监管要求，履行数据报备、客户回访产生的运营成本

• C.制定会员单位异常交易处理指导规范或细则，并定期检查而引发的人工费用成本

• D.证券公司在处理异常交易客户过程中可能面临的客户投诉、法律诉讼等带来的客户流失、经济赔偿等成本

我的答案： ABD

4 . 证券公司了解客户信息中，应至少包含（）。

• A.财产与收入状况

• B.资金来源

• C.证券投资经验

• D.风险偏好

我的答案： ABCD

判断题（共4题，每题 10分）

1 . 内幕交易参与人非法利用内幕信息获取了不正当利益，但内幕交易对市场本身影响有限。（）

对错

我的答案：错

2 . 证券公司及其营业部因客户出现异常交易行为收到交易所口头警示，无需联系客户。（）

对错

我的答案：错

3 . 在自己控制的账户之间进行证券交易，不属于异常交易。（）

对错

我的答案：错

4 . 如果客户违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。（）对错

我的答案：对