医院廉洁风险防控方

医院廉洁风险防控工作实施方案为了更好地贯彻落实省纪委、市纪委及省卫生厅的有关精神，进一步做好我院廉洁风险防控工作，根据湖南省卫生厅《湖南省公立公立医院廉洁风险防控试点工作实施方案》相关要求，结合医院实际，制定此方案。

一、指导思想、工作原则和目标任务（一）指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”和“在健全长效机制上下功夫”的要求，拓展从源头上防治腐败工作领域，以岗位廉洁风险防控为载体，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以制约监督为手段，以现代信息技术为支撑，着力构建医院权力运行风险明确、监控有力、预警及时、处置得当的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，积极构建用制度管权、管事、管人的新机制，促进医院工作健康顺利发展。

（二）工作原则1、坚持围绕中心，统筹兼顾。

把加强廉洁风险防控与医院中心工作紧密结合，融入业务工作和管理流程之中，实现廉洁风险防控与各项工作的统筹兼顾、相互协调、相互促进，推动医院惩治和预防腐败体系逐步完善。

2、坚持结合实际、注重创新。

紧密结合医院改革发展实际，把握新形势下医疗机构反腐倡廉纠风工作的特点和规律，积极实践、不断创新，努力探索惩治和预防腐败的新思路、新方法、新途径。

3、坚持依法依规、遵循规律。

严格按照国家法律法规和规章制度，遵循权力运行的规律，规范权力行使的环节和流程，建立实用、有效的廉洁风险防控体系。

4、坚持重点突出、务求实效。

在全面查找和评估风险的基础上，以腐败和不正之风问题易发多发的主要部位为重点，突出重要权力和权力行使的关键环节，提高预警防控措施的针对性和可操作性，重点明确、简便易行、务求实效。

（三）目标任务1、建立廉洁风险防控评估防范机制。

全面查找权力运行环节中存在的廉洁风险，有针对性进行科学分析、识别、评估，并动态采集、分析、反馈和处理廉洁风险信息，发现苗头性、倾向性问题进行预警，强化监管措施，提高廉洁风险管理的针对性和有效性。

2、建立公开透明的权力运行机制。

依法科学设置权力运行流程，实现权力的有效制约，把公开透明贯穿于决策、执行和结果的各个环节，实现动态公开。

3、建立绩效考核和责任追究机制。

通过实时监控、预警纠错、投诉处理，对监控结果进行统计分析，做出分析评估，科学评价权力运行状况，并注重考核结果的运行。

二、主要内容（一）开展管理权力廉洁风险防控。

根据《公立医疗机构管理权力廉洁风险防控规则》（附件一），把决策、基建、采购、人事、财务等管理权力纳入重点监控范围，通过设置“内控点” 实施过程动态监控。

一是决策权。

要强化对“三重一大”事项民主决策制度落实情况的监控；二是基建权，要强化对“项目法人制”、“工程招投标制”、“工程监理制”、“合同管理制”落实情况的监控，重点防范招投标和资金管理使用中的廉洁风险；三是采购权。

重点加强药品、设备、试剂、耗材等物资采购的监管，凡按上级规定应参加统一集中采购的，必须参加统一采购。

规定医院可以自己采购的，要依据有关规定，由医院统一组织集中采购。

新药进医院必须经过药事委员会集体决定。

四是人事权，强化对干部任用、人员招聘、职称评审、编制管理、转岗和执业资格管理的监控，坚持集体讨论、公开选拔、程序规范、结果公示；五是财务权，强化对资金集中统一管理、执行财务内控制度和基建项目、大额购置、专项资金等重点支出的监控。

实行因公出国、公务接待、公务用车费用公示制度。

（二）开展职业权力廉洁风险防控。

根据《公立医疗机构医疗服务廉洁风险防控规则》（附件二），针对社会普遍关注和群众反映强烈的突出问题，以医德医风、临床诊疗、临床用药、医用耗材和试剂使用、大型医疗设备检查、医疗收费、统方管理等为重点，充分利用信息技术，实行指标控制，规范诊疗服务行为，防止收受“红包”、回扣、过度检查治疗、乱收费等损害群众利益问题的发生。

一是规范临床诊疗。

加强医德医风教育，改进完善医德考评制度，建立对医务人员有效的激励和约束机制；以临床路径管理为抓手，加强临床诊疗管理，强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控。

二是规范临床用药。

根据医院和科室情况核定大处方的量化指标，制定使用基本药物、中标药品的比率，对超额者进行预警，加强抗菌药物使用和超限处方的监控。

落实处方点评、临床用药“双十”等制度，公示药品异动情况。

三是规范医用耗材使用。

建立耗材使用目录，实行严格的耗材资质审查和产品验收制度。

四是规范医用试剂使用。

严格试剂验收、保管和使用程序，严密出入库手续，严防发生质量事故和违规行为。

五是规范大型医疗设备检查。

开展检查阳性率和重复检查监控，对检查阳性率低于70%的科室、无诊疗意义的重复检查进行重点审查和处理。

六是规范医疗收费。

严格执行物价部门规定的药品、耗材加成标准，对超标准、超范围收费、分解项目收费、重复收费等行为，进行严格审查和严肃处理。

七是规范统方管理。

健全统方管理制度，加强对药房、信息科等重点部门人员管理和医院信息系统药品、高值耗材统计功能管理，严格统方权限和审批程序，防止商业目的统方。

（三）开展供应商诚信管理。

严格规范供应商的资质和信用管理。

一是实施诚信准入制度。

凡与医院建立相对稳定业务联系的供应商，必须经医院专门委员会论证后，由院务会集体研究确定。

不符合国家、省管理规定的供应商，不得建立业务联系。

二是实施诚信承诺制度。

供应商与医院签订业务合同，必须在合同中设置不得收、送商业贿赂的条款，并明确约定法律责任。

建立供应商廉洁诚信电子档案，接受干部职工监督。

三是实施诚信评估制度。

对供应商廉洁守信、依法经营情况，每年全面评估和分级排队，作为是否续签合同的重要依据。

四是实施诚信捐赠制度。

认真执行卫生部、国家中医药管理局《医疗卫生机构接受社会捐赠资助管理暂行办法》。

供应商自愿捐赠资助医院，不得附有影响公平竞争的条件，不得与销售商品或有偿服务挂钩。

供应商对医院自愿捐赠资助，必须按规定纳入医院财务科统一管理。

五是实施不良记录制度，对经核实有商业贿赂行为的供应商，及时列入不良记录，按规定不得以任何名义、任何形式购买其产品。

（四）开展患者满意度管理。

不断提升医疗服务水平。

一是建设评价平台。

以医疗服务、医疗质量、医德医风等重要评价内容，在门诊大厅、收费和取药窗口、住院病区显要位置，设置意见箱，定期发放满意度调查表，为患者提供满意度评价平台。

建立出院患者回访制度，为患者提供评价和跟踪服务。

二是提供评价服务。

实行全员与大样本相结合评价，为住院患者提供全员评价服务，为门诊患者提供大样本评价服务。

对实施评价的患者身份采取保密措施，评价结果定期在医院内部公开。

三是健全评价制度。

建立评价信息采集制度、定期分析改进制度和奖惩制度，注重评价结果运用，定期分析患者不满意的问题及原因，促进医院规范管理。

三、方法步骤（一）成立组织，部署动员医院成立廉洁风险防控工作领导小组（以下简称领导小组），负责医院廉洁风险防控管理工作的组织领导，领导小组成员如下：组长：副组长：成员：领导小组下设办公室，负责廉洁风险防控管理工作的组织实施。

办公室成员如下：主任：副主任：成员：办公室秘书：医院各科室主任、护士长及部门负责人为本科室廉洁风险防控工作负责人。

活动办负责制定《医院廉洁风险防控工作实施方案》，明确指导思想、工作目标、主要内容、方法步骤和工作要求。

召开廉洁风险防控管理工作动员大会，提高全体干部职工对开展廉洁风险防范管理工作重要意义的认识，增强干部职工参与廉洁风险防范管理工作的积极性、主动性和自觉性。

（二）推进实施阶段按照“对岗不对人、对事不对人”的原则，根据《公立医疗机构管理权力廉洁风险防控规则》（附件一）和《公立医疗机构医疗服务廉洁风险防控规则》（附件二）中规定，认真查找、细化在决策权、基建权、采购权、人事权、财务权等五个方面的管理权力，具体到岗位及其责任人。

认真梳理在医德医风、临床诊疗、临床用药、医用耗材、医用试剂、大型设备检查、医疗收费、统方管理八个方面的医疗服务执业职权，具体到各临床科室、医技科室及其责任人。

单位领导班子及成员、职能科室和临床、医技科室都要认真梳理岗位职权，统一编制职权目录。

围绕规范权力和医疗服务过程，通过自查、组织审定等形式，全面排查出廉洁风险点，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施，填写《长沙县第一人民医院廉洁风险防控措施表（个人）》（附件三）和《长沙县第一人民医院廉洁风险防控措施表（部门）》（附件四）。

医院领导班子及其成员要重点查找在“三重一大” （重大决策、重要干部任免、重大事项以及大额度资金使用安排）方面存在的廉洁风险点；各职能科室要围绕岗位职责查找廉洁风险点；各临床科室、医技科室要围绕提供的医疗服务查找廉洁风险点。

在找准查深廉洁风险点的基础上，依据廉洁风险点的多少和权力重要程度、自由裁量权的大小、不廉洁现象发生的概率及危害程度等，按照“高、中、低”三个等级，先有岗位责任人自评，再有科室初评，最后通过单位定的方式评定廉洁风险点等级。

廉洁风险点实行分级管理、分级负责，责任到人，高等级风险点由单位党政主要领导管理和负责，上级党委和纪委予以监督，中等级风险点由单位分管领导管理负责，低等级风险点由科室负责人直接管理和负责。

（三）完善机制阶段通过开展廉洁风险防控工作，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控长效机制。

1、建立廉洁风险防范机制。

通过全面查找廉洁风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。

完善党组织、行政领导班子议事规则和工作规则，建立健全干部任免、资金管理与使用、招标采购、工程建设管理、医德医风教育、商业贿赂治理等制度。

2、建立廉洁风险监控机制。

通过医德医风考评、来信来访、监督检查、述职述廉、干部考察、行风评议、媒体反映等渠道，加强对权力运行过程中廉洁风险信息的收集、分析、研判和评估，创新监督方式和手段，积极依托技术手段开展廉洁风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉洁风险防控工作。

建立健全医德医风考核、信访核查、内部审计、重点岗位轮岗、诊疗规范、用药监控、医用耗材试剂使用与管理、医疗收费监控、统方管理、廉洁风险防控绩效评估等制度。

3、建立廉洁风险处置机制。

建立健全医院廉洁风险奖惩、风险预警处置机制。

综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题及时处理，做到早发现、早提醒、早纠正。

对发现的严重问题，要坚决依法依纪依规办理，严肃追究相关人员的党纪政纪以及经济责任；涉嫌犯罪的，移送司法部门。

（四）考核总结阶段医院建立廉洁风险防控考核制度，对各科室廉洁风险防控情况进行考核，考核结果分别纳入科室和个人评优评先、年度考核体系。