2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷

证券金融基础1（题目）

一、单选题

1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C证券发行人负责证券发行的主承销工作

D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。

A高风险证券

B股票

C基金

D债券

3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。

A不变

B不确定

C上升

D下降

4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。

A加权股价平均数法

B加权股价指数法

C简单算数平均数法

D修正股价平均数法

5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。

A商业银行

B证券公司

C证券监督管理委员会

D证券交易所

6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。

A面向公众公开发售

B募集对象不固定

C投资金额要求低

D相比私募基金，运作上市灵活性较高

7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科

B大学专科

C高中

D中专

8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。

A公司债券

B股票

C可转换债券

D政府债券

9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。

A贷款

B分红

C股权

D租金

10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。

A促进创业投资良性循环

B将发挥对高科技企业“助推器”的功能

C强化以市场为导向的资本约束机制

D有效降低我国金融市场非系统性风险

11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。

A财富

B股票价格

C货币价格

D消费

12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。

A随即消失

B依然存在

C转为股票

D自动终止

13.资产证券化起源于（）。

A德国

B美国

C希腊

D英国

14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。

A第三产业

B房地产

C实业

D有价证券

15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。

A冻结被调查事件当事人的证券账户

B关闭被调查事件当事人的证券账户

C限制被调查事件当事人的证券买卖

D中止被调查事件当事人的证券买卖

16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。

A对会员进行管理

B对上市公司进行管理

C对证券保荐业务进行管理

D对证券交易活动进行管理

17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

A公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

B公司清算时每一份所代表的实际价值

C股票的清算价值应与账面价值相等

D股票清仓时，股票所能获得的出售价值

18.国际债券的发行对象主要是（）。

A本国金融机构

B本国外币持有者

C本国自然人投资者

D外国投资者

19.较易受到购买力风险影响的证券为（）。

A短期债券

B浮动利率债券

C固定利率债券

D普通股

20.我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A代理制

B代销制

C经纪制

D委托制

21.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。

A中国结算所

B中国金融期货交易所

C中央登记所

D中央国债登记结算有限责任公司

22.地方政府债券以（）作为还本付息的担保。

A地方政府的财政资金

B地方政府的税收能力

C地方政府官员的收入

D中央政府向地方政府的拨款

23.在证券托管和存管中，对股权、债券变更引起的证券转移，通过（）予以划转。A传真转账信息

B通知场内交易员

C通知证券经纪商

D账面

24.深圳证券账户T日开立，（）即可用于交易。

AT

BT+1

CT+2

DT+3

25.通常情况下，（）的价格波动性较大，是一种高风险高收益的投资品种。

A股票

B基金

C优先股

D债券

26.回购交易通常在（）交易中运用。

A股票

B现货

C远期

D债券

27.在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）。

A当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份

B客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则

C需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息

D证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

28.下列关于金融债券的说法中，错误的是（）。

A发行金融债券是金融机构的主动负债

B金融机构发行金融债券可能是为了改变本身的资产负债结构

C金融债券的发行主体一般信用较高，所以金融债券往往也有良好的信用

D金融债券的期限以短期较为多见

29.关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务，以下说法正确的是（）。

A证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户

B证券公司协助办理开户手续

C证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易

D证券公司中间介绍业务起源于英国

30.证券金融公司组织形式一般为（）。

A股份有限公司

B一般合伙公司

C有限合伙公司

D有限责任公司

31.国际货币基金组织总部位于（）。

A巴黎

B华盛顿

C纽约

D斯德哥尔摩

32.B股以（）标明股票面值。

A港元

B美元

C欧元

D人民币

33.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A避险

B存在套利机会

C金融机构的利润驱动

D逃避基金管制

34.投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

A规避监管

B科学管理