基金考试《基金法律法规》高频考点11(乐考网)

基金考试《基金法律法规》高频考点

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单选题(每小题1分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

51[单选题]某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是()。

A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时

B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度

C.制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施

D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险

参考答案：C

易错项为C,A。

参考解析：在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构.制定防范或规避风险的措施，设立风险信息反馈机制.制定防范风险的奖惩制度等。

52[单选题]基金合同不约定()的权利和义务。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

参考答案：D

易错项为D,A。

参考解析：基金合同应当包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务。

53[单选题]下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是()。

A.健全性原则

B.适用性原则

C.成本效益原则

D.有效性原则

参考答案：B

易错项为C,B。

参考解析：内部控制的五原则包括：(1)健全性原则。(2)有效性原则。(3)独立性原则。(4)相互制约原则。(5)成本效益原则。

54[单选题]下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。

A.负责基金资产的保管

B.建立并保管基金投资者名册

C.发售基金份额

D.建立并管理投资者资金账户

参考答案：B

易错项为B,D。

参考解析：基金注册登记机构的主要职责包括：建立并管理投资者基金份额账户;负责基金份额登记，确认基金交易;发放红利;建立并保管基金投资者名册;基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

55[单选题]关于私募基金管理人的登记，下列描述错误的是()。

A.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

B.申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

C.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征调意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息

参考答案：A

易错项为A,C。

参考解析：基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。