审计查出问题整改情况统计表.docx
审计自查问题及整改工作表
注：
本表
仅填附件
四
填报
单
填报日期审计自查问题及整改情况
说
明：1
2、各单位对上
表所列内容不能做
删减及格式不能修
3、“检查内容”：按业务事项分管部门对照进行检查；“是否存在问题”：存在问题填“是”，检查无问题填“否”；“问题描述”：经对照检查存在问题的在列做详细描述（业务发
生时间、具体业务内容等）；“责任部门及责任人员”：按存在问题所属部门填写；“整改措施”：检查存在问题的要填写（包括已经整改的具体措施、尚未整改的原因及整改计划、不能整改的原因及解释预案）；“是否已整改”：按报表填报日整改情况填写“是”、“否”、“不能”；“整改资料”：按照整改时间顺序排列“附件1”“附件2”…文件夹；“工程名称
”：同一单位承建不同工程项目要分工程填报，同一工程名简写要一致。
审计查出问题整改情况统计表
区教育局
截至年月底,区教育局已收缴年教师公租房租金万元并上交区财政局非税专户.
上级财政补助安居工程专项资金闲置未用万元
区财政局、住建委
区政府在年月中旬召开了专题会议,研究决定由区财政按规定收缴该笔资金用于潘集区其她棚户区改造项目得推进工作.截止月日,已支付棚改项目拆迁安置补偿款及项目进度款万元；同时计划安排金水湾、滨河新城等棚改项目年上半年安置费万元。
抽取股金造成公司长期不运行
区建投公司
年月日滨河投资公司向区政府请示按法定程序注销该公司。
代偿协议不合规
区财政局、建投公司
区建投公司承诺将严格按照中央、省、市文件精神,延长基金合作周期，降低每年偿还金额，调整续签合同主题。区财政不再签署三方债权协议书，将一号基金代为清偿得债权，全部转让给区建投公司.
无预算资金来源从专项资金支付万元
部分政府性投资项目竣工延误较长
夹沟镇
夹沟镇对区目前现状与开工以来存在得主要问题进行了说明。截止年底,主体工程已基本完成，计划年月底完成区扫尾工程建设及群众分房得入住工作。
部分项目投资核减率较大，超过规定
泥河镇、高皇镇
年月区政府出台了《潘集区政府投资项目管理实施细则(试行）》明确了万元以下项目变更审查单位、业务操作流程与累计超过万元以上或者超过合同价款得，启动责任追究…….相关乡镇对涉及项目进行了说明。承诺今后严格按照《潘集区政府投资项目管理实施细则(试行)》规定，支付政府投资项目资金。
受年财力限制，为了保工资与运转、保脱贫攻坚与民生工程，指标欠款亿元无法纳入当年预算.待财政状况好转后，逐步消化(年已消化指标欠款亿元).
区财政总预算会计政府性债务转贷借款亿元,到年开始还本付息，故年未纳入预算。
最新审计自查问题及整改工作表
注：
本表
仅填附件
四
填报
单
填报日期审计自查问题及整改情况
说
明：1
2、各单位对上
表所列内容不能做
删减及格式不能修
3、“检查内容”：按业务事项分管部门对照进行检查；“是否存在问题”：存在问题填“是”，检查无问题填“否”；“问题描述”：经对照检查存在问题的在列做详细描述（业务发
生时间、具体业务内容等）；“责任部门及责任人员”：按存在问题所属部门填写；“整改措施”：检查存在问题的要填写（包括已经整改的具体措施、尚未整改的原因及整改计划、不能整改的原因及解释预案）；“是否已整改”：按报表填报日整改情况填写“是”、“否”、“不能”；“整改资料”：按照整改时间顺序排列“附件1”“附件2”…文件夹；“工程名称
”：同一单位承建不同工程项目要分工程填报，同一工程名简写要一致。
审计整改公示表【模板】
4
向未受影响的商户支付停产停止补偿费
已整改完毕
已按照会议纪要精神签订协议给予补偿。
5
应急演练预案应进一步完善
已整改完毕
已重新编制完善新的演练方案和脚本，进一步提高应急救援演练水平。
6
应急抢险队主要人员变更手续滞后
已整改完毕
加强对“两专两特”抢险队伍的人员履约管理、保证“两专两特”队伍的应急抢险能力。
附件
审计整改公示表
序号
审计发现的问题
整改进度
整改措施
1
违反程序征收国有土地上房屋
已整改完毕
已提请青秀区政府完善房屋征收的有关程序，以确保轨道建设用地的征收合法、合规。
2
国有土地上房屋增收评估违反估计范围
已整改完毕
已提请青秀区政府责成评估公司按估价规范和标准出具合法的估计报告。
3
概算编制不准确
已整改完毕
审计整改情况报告表格
审计整改情况报告表格1. 摘要本报告旨在总结和分析审计过程中发现的问题，以及对这些问题进行整改的进展情况。
通过该报告，我们将向您呈现审计整改的详细信息，以及我们的建议和计划。
2. 审计问题汇总在审计过程中，我们发现了以下问题：- 问题一：财务记录不准确- 问题二：内部控制存在缺陷- 问题三：合同审批过程不规范- 问题四：业务流程不透明3. 整改情况根据对以上问题的分析，我们制定了以下整改计划：- 问题一：财务记录不准确我们已经派遣专业团队进行了财务记录的审核和核实工作。
初步结果显示，存在一定程度的错误和遗漏。
我们已经和财务团队合作，修复了大部分错误，并建立了更严格的财务记录准则和流程。
- 问题二：内部控制存在缺陷为了解决内部控制的问题，我们已经展开了一系列的措施，包括但不限于：- 加强人员培训，提高对内部控制的意识- 建立更严格的审批流程和权限制度- 定期进行内部控制自查和评估，并及时修复发现的问题- 问题三：合同审批过程不规范为了规范合同审批过程，我们已经采取了以下措施：- 重新制定合同审批流程和标准- 增加合同审批的审查和监督机制- 建立合同档案管理系统，确保合同信息的完整性和准确性- 问题四：业务流程不透明为了提高业务流程的透明度，我们已经进行了以下工作：- 制定详细的业务流程图和操作指南，并向相关人员进行培训- 加强对业务流程的监督和评估，及时纠正不规范的行为- 建立业务流程优化机制，不断改进和提升业务流程效率4. 建议和计划基于以上整改情况，我们提出以下建议和计划：- 继续加强内部控制意识和培训，确保内部控制规范的落实和执行- 定期进行内部审计和自查，及时发现和修复存在的问题- 加强与财务团队的合作，建立更完善和准确的财务记录体系- 持续优化业务流程，提高业务效率和透明度5. 总结本报告对于审计问题的整改情况进行了总结和分析，并提出了相应的建议和计划。
我们将继续与您密切合作，确保整改工作的顺利进行和取得可观的进展。
审计整改落实结果报告表
填报单位（盖章）：
审计项目名称
审计报告文号
送达时间
被审计单位主要负责人（签名）：
பைடு நூலகம்年月日
审核意见
审计组长（主审）：
年月日
整改报告内容包括：
1.审计处理、处罚决定的执行情况和移送处理书的落实情况；2.责令自行纠正事项的整改情况；3.改进管理、完善制度的意见、建议的采纳情况；4.领导批示落实情况；5.尚未整改落实的具体事项、原因分析及下一步采取的具体措施。
注：此表在规定的期限执行完毕即寄（送）回义乌市审计局。写不下可另附文档。
审计意见整改落实情况报告范文表
审计意见整改落实情况报告范文表审计文书名称：审计报告2、本表一页不够，可以附页。
报告日期:2022年9月17日序号意见内容落实情况1市财政追加项目支出数额较大，未将财政转移支付资金纳入年初预算，年初预算不完整，涉及金额9247.89万元。
市林业局2022年年初预算收入780.58万元，年中追加609.81万元，占年初预算收入的金额占78.12%。
其中财政转移支付资金247.89万元，未纳入年初预算。
根据《财政违法行为处罚处分条例》第七条的规定，市林业局今后应严格遵守《预算法》的规定，做好年初预算编制工作，按照收支平衡的原则，统筹合理安排预算收入和支出，将上级政府提前下达的转移支付预计数编入本级预算，减少申请追加项目，确保预算编制与经济社会发展水平相适应，与财政政策相衔接。
我局今后将严格遵守《预算法》的规定，做好年初预算编制工作，按照收支平衡的原则，统筹合理安排预算收入和支出，将上级政府提前下达的转移支付预计数编入本级预算，减少申请追加项目，确保预算编制与经济社会发展水平相适应，与财政政策相衔接。
审计文书名称：审计报告2、本表一页不够，可以附页。
报告日期:2022年9月17日序号意见内容落实情况2决算草案数据与会计数据总数和明细不一致，涉及金额3284.03万元。
市林业局2022年年末会计核算支出1258.63万元，决算支出1252.58万元。
决算支出总数与会计核算支出总数少6.05万元，差异明细科目13个，涉及金额284.03万元。
根据《财政违法行为处罚处分条例》第七条的规定。
市林业局今后应当加强决算审核和分析，规范决算管理工作，以真实会计数据为基础，保证决算数据的完整、真实、准确。
我局今后将加强决算审核和分析，规范决算管理工作，以真实会计数据为基础，保证决算数据的完整、真实、准确。
审计文书名称：审计报告2、本表一页不够，可以附页。
报告日期:2022年9月17日序号意见内容落实情况3预算编制不科学，个别无预算支出，涉及金额526.65万元。
度《审计工作报告》反映问题整改情况表
基本整改
政府投资基金运营效果不理想。
相关部门、单位已采取措施进行整改，及时跟进存量工业项目和新增工业投资项目，正在做投资项目对接。
市国投公司、高投公司
尚未整改
部分资金沉淀未发挥效益。
市经信委、市财政局已督促四川自贡汇东发展股份公司、四川和信振兴投资基金管理有限公司加快自贡市航空产业基金组建工作；自贡战略新兴高端产业基金募集尚余的资金也在积极对接项目。
市财政局及有关部门
基本整改
部分集中开工项目进展缓慢。
一是由市目督办、市发改委定期跟踪集中开工项目进度，定期通报；二是市发改委开展集中开工项目专项督查，及时发现问题，解决问题；三是市发改委强化项目责任单位管理责任；四是市发改委对重要问题综合调度协调，统筹研究解决；五是市政府办印发了《自贡市加快推进“最多跑一次”改革实施方案》，进一步明确了优化审批流程，加强审批时限监管。截至年月末，全市年和年签约的重大招商引资项目共个，落地开工建设个，开工率，比年审计时提高了个百分点。年第、季度和年第季度集中开工的项目中个项目无实质性进展，个进度缓慢的项目，已相继推进。
市发改委及有关部门
基本整改
招商引资签约项目落地开工存在差距
市发改委及有关部门
基本整改
重大项目审批跟进指导服务力度不够
市发改委、市政务服务中心等
基本整改
四、重点民生工程（强农惠农财政补贴资金使用“一卡通”情况专项审计调查）
强农惠农政策执行不严格。
相关区县加强了对助学金的发放管理，做到“一卡通”发放；分配了森林生态效益补助金万元，其中：用于村组建设万元，分配到农户万元，退回财政万元。
保障性安居工程闲置资金已使用资金万元，其余资金将按项目进度及时拨付使用；违规出借棚改的资金、保障性安居工程租金收入和售房款收入、收回的以往年度不符合享受条件的农村危改资金已按规定上缴财政；保障性住房欠收租金已收回万元，其余万元已发出书面催缴通知
审计整改情况表【模板】
被审计单位ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ盖章）：被审计单位联系人：
被审计单位负责人（签字）：填报时间：年月日
审计报告名称：《关于×××同志任×××期间的经济责任审计报告》（西交校审意【】号）
审计建议：
整改情况：
已整改
□
正在整改
□
未整改
□
无法整改
□
整改说明：（可另附页）
填报说明：
①审计建议——按照审计报告中“审计建议”或“审计问题及建议”填写，一条审计建议填写一份表格；
②整改情况——在相应的□中打√；
③整改说明——“已整改”填写已落实审计建议情况及所采取的具体措施，并提供相应的支撑材料；“正在整改”填写预计整改完成时间；“未整改”填写原因、今后打算和建议。
审计问题整改明细表模板
审计发现的主要问题及初步整改情况表
桂林市荔浦县房
7
设施项目工程结算价多计费用85.69万 正在整改中。 地产管理局
元。
上海绿地南翔置 将云翔拓展基地经济适用住房项目贷
8
已全部追回。 业有限公司 款20370万元，用于非公共项目支出。
9
部分地 区存在 骗取侵 占安居 10 工程资 金和住 房等违 法违规 11 问题
红河哈尼族彝族 自治州蒙自市棚 户区改造投资建
保障对象动态管理不到位，退出机制不
张家口市蔚县部
健全，208户不再符合保障条件未及时
27
分城镇住房保障
正在整改中。
退出，享受公共租赁住房实物配租208
佛景区建设。
青岛市红岛经济
区棚户区改造领
将安居工程专项资金648.78万元，用于
导小组、红岛街道
12
“三公”经费、应由部门预算安排的人 正在整改中。 棚户区改造指挥
员和办公经费等。
部、河套街道棚户
区改造指挥部
已追回资金
海口市美兰区演 以违规扩大保障范围、乱发津贴补贴等 398.25万元，
13
丰镇（墟）片区旧 方式违规获取征收补偿和安置，涉及资 其他正在整
0.41万元，其
24
分城镇住房保障 退出，其中6户违规享受住房租赁补贴 他正在整改
对象
0.41万元，281户享受公共租赁住房实
中。
物配租281套。
保障对象动态管理不到位，退出机制不
内江市市中区部 健全，273户不再符合保障条件未及时
25
分城镇住房保障 退出，其中20户违规享受住房租赁补贴 正在整改中。
个人申报材料不实，相关部门审核把关 不严，298户不符合条件家庭违规享受
正在整改中。 住房保障待遇，获得补贴资金36.4万 元。
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区财政总预算会计政府性债务转贷借 款亿兀，到年开始还本付息，故年未 纳入预算。
虚列财政支出万元
区财政局、农林 局、执法局、教 育局、人社局、 水利局、卫计委 等家单位
无预算资金来源从专 项资金支付万元
区财政局
区财政局承诺由财政专户调入金库用 于开工资的万元待财政金库宽裕时再 归还预算外资金专户；支付的离退休 人员养老保险、创森工程、拖欠工程 款及平圩经济开发区费用等万元，主 要依据是区政府常务会议纪要和区领 导同意，从财政专户列支。
个别服务业未经政府 采购
区住建委、泥河 镇、潘集镇
抽取股金造成公司长 期不运行
区建投公司
年月日滨河投资公司向区政府 请示按法定程序注销该公司。
代偿协议不合规
区财政局、建投 公司
区建投公司承诺将严格按照中央、 省、 市文件精神，延长基金合作周期，降 低每年偿还金额，调整续签合同主题。 区财政不再签署三方债权协议书，将 一号基金代为清偿的债权，全部转让 给区建投公司。
阻金收缴不到位，欠缴 阻金万元
区教育局
截至年月底，区教育局已收缴年教师 公租房租金万元并上交区财政局非税
专户。
上级财政补助安居工 程专项资金闲置未用 万元
区财政局、住建 委
区政府在年月中旬召开了专题会议， 研究决定由区财政按规定收缴该笔资 金用于潘集区其他棚户区改造项目的 推进工作。截止月日，已支付棚改项 目拆迁安置补偿款及项目进度款万 元；同时计划安排金水湾、滨河新城 等棚改项目年上半年安置费万元。
工程进度缓慢，造成资 金闲置万兀
区财政局、住建 委
截止目前已用于公租房配电工程采购 及安装费用力兀，公租房配套二期电 梯采购安装费万元。
挪用项目资金万元投 资煤化工公司
区财政局、建投 公司
区建投公司已向市政府申请， 协调市产发集团收购建投公司 投资的煤化工产业公司股权。 待收购完成后，将我区投资的 煤化工产业公司的股金转入区 财政专户。
潘集镇完善了《潘集镇重大事项党委 票决制度》，加强了工程项目的监督 管理，制定了《潘集镇工程建设类项 目设施监督管理办法》，严格遵守工 程项目审计制度，修订了《潘集镇财 务管理制度》，细化了工程结算流程。
部分存量资金盘活不 及时
区财政局
止年月底区财政局已将综合股账面结 余、塌陷区综合治理结余和区五院建 设资金结余万元上缴至金库。
“一事一议”财政奖补 项目资金拨付不到位
区财政局
区财政已于年月将年财政奖补项剩余 资金万元全部拨付至项目设施乡镇
“一事一议”资金专户。
惠农补贴资金账户清 理不及时
区财政局
区财政计划将年末未发放惠农 资金余额退回区财政平台或财 政专户，来年重新转回继续用 于未发放的惠农补贴。
部分项目开工手续不 齐
区沉陷办、区卫 计委及市第五 人民医院
公务接待费管理不规 范
区财政局等相 关单位
年部门预算编制系统内已在综合定额 支出下单列公务接待费支出。
下一步区财政将在各单位“二 公经费”内预算细化公务接待 费支出金额，且在公开资料内 容中反映
资产管理缺失
区财政局、农林 局、水利局
区农林局已将乡镇农产品质量安全监 测设备及年社会化服务示范等项目设 备办理了固定资产登记和资产移交手 续；区水利局已于年月补登了越野车、 便携式水质监测箱和水样冷藏箱固定 资产账。
区财政局及相关股室承诺今后严格履 行政府米购程序，按规疋实施米购
应缴未交非税收入集户利息万元 和月日将收回的多付年度维护费万元 交至财政非税专户；水利局则于年月 底将未收到位的年水资源费万元收缴 入财政非税专户。
地方配套资金未落实
区财政局
市财政在下拨我区小微企业续贷过桥 资金万元后，又以超调库款退回市财 政资金万元，实际仅拨我区小微企业 过桥续贷资金万元，加之区财政状况 较困难，区财政暂时无法落实配套资 金。
夹沟镇
夹沟镇对区目前现状和开工以来存在 的主要问题进行了说明。截止年底， 主体工程已基本完成，计划年月底完 成区扫尾工程建设及群众分房的入住 工作。
审计查出问题整改情况统计表
序 号
审计查出的问题名称
涉及相关部门
整改情况
已整改到位的
正在整改
无法整改需说明的
财政性债务亿元未纳 入预算管理
区财政局
区机关事业单位养老保险和职业年金 欠款亿元。已将年月至年月个人扣款 和单位欠款在国库支付中心挂账。区 财政年预算编制中将工资总额的和的 个人养老金及职业年金列入当年预 算。
区五院门诊楼工程项目（门诊楼）经 淮南市城乡建设委员会审核同意于年 月日颁发了建筑工程许可证。
河新村安置项目没有规划许可 证。现该项目已经区沉陷办上 报至市人防办、市城建委、市 规划局、市建设项目“一费制” 审核确认，待建设项目用地批 准书办理完成后，即可发放规 划许可证。
部分政府性投资项目 竣工延误较长
预算监督未实现全覆 盖
区财政局
区财政应明确各股室工作职能 和权限。完善内部监控机制， 加大财政资金的内部管理。
扩大预算编制范围
区财政局
因财政预算编制和编办的人员登记情 况有差异，造成预算编制人员大于实 际编制登记人数。
预算编制不完整
区财政局、水利 局、农林局
年已将养老金和职业年金编入预算
受区当年预算财力限制，为保障全区 人员经费支出，部门预算结余未编入 预算
一是年初区财政已将置换债券资金支 付施工单位万元，余款万元退回市财 政局。一是从金库往财政专户转万兀， 已由预算办下达专项资金指标，施工 单位从财政专户管理资金中报账列 支。
向非预算单位拨款万 元
区财政局
因淮南市国税局潘集分局、淮南市规 划局潘集分局、淮南市公安局潘集分 局、淮南市国土局潘集分局、潘集区 城投公司七家非预算单位，是潘集区 重要部门，为我区提供公共服务职能，
经区政府同意批准实施的。
扩大预备费开支范围 万元
区财政局
区财政解释是几部门突发性工作安 排。
乱收费乱罚款万元
架河镇、芦集镇
芦集镇已将收取的违章建筑罚款万元 上缴至区财政非税专户；架河镇则将 收取中心学校卫生保洁费万元用于该 校护校人员年工资。
财政收支月报与账面
不一致万元
区财政局
此类差额是阶段性的，经调整，财政 收支月报和账面发生额相符。