内审检查表-财务部
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9000认证-04 内审检查表 --财务部
环境安全投入情况
运行检查已经进行，有记录
废弃物分类存放
已经培训
已经明确
已经记录
均在可控范围内，无浪费现象
有发放记录，发放符合要求
已经进行检查。
环境安全投入已按计划进行，查见投入台账，包括：环境因素检测
√
5
/
8.2
检查应急演练情况
检查现场的消防设施配置情况；
检查配置图、疏散图等；查定期的检查记录;
参与公司应急演练
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ配置符合要求
有查配置图、疏散图；消防器材有定期的检查记录
√
环境因素识别评价符合要求。
√
4
/
8.1
检查对各部门重要环境要素控制情况的不定期检查记录,查<运行控制检查记录>;
环境控制点是否明确?查<环境控制点清单>.
查废充物分类置放场所是否设立?
对废弃物分类要求是否进行了员工的培训?
查可回收废弃物的收集处理记录;
查危险废弃物的收集处理记录.
查每月的能源资源消耗记录,并核实是否在控制范围内.
主要负责企业的财务核算，为企业的环境、安全管理体系提供资金支持
√
2
/
6.2
抽样提问本部门人员是否了解本公司的方针、目标。本部门的分解质量环境职业健康目标和环境/职业健康安全指标是什么?完成情况如何?
基本能够理解并贯彻实施。
目标已经完成
√
3
/
6.1.2
检查环境因素识别评价情况，结合现场观察检查有无环境因素/的遗漏。
内部审核检查JL-9.2-04
受审核部门：财务部审核时间：20XX.XX.XX部门负责人：XXX审核员：XXX
审核条款:E:5.3；6.1.2；6.2；8.1
运行检查已经进行，有记录
废弃物分类存放
已经培训
已经明确
已经记录
均在可控范围内，无浪费现象
有发放记录，发放符合要求
已经进行检查。
环境安全投入已按计划进行，查见投入台账，包括：环境因素检测
√
5
/
8.2
检查应急演练情况
检查现场的消防设施配置情况；
检查配置图、疏散图等；查定期的检查记录;
参与公司应急演练
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ配置符合要求
有查配置图、疏散图；消防器材有定期的检查记录
√
环境因素识别评价符合要求。
√
4
/
8.1
检查对各部门重要环境要素控制情况的不定期检查记录,查<运行控制检查记录>;
环境控制点是否明确?查<环境控制点清单>.
查废充物分类置放场所是否设立?
对废弃物分类要求是否进行了员工的培训?
查可回收废弃物的收集处理记录;
查危险废弃物的收集处理记录.
查每月的能源资源消耗记录,并核实是否在控制范围内.
主要负责企业的财务核算，为企业的环境、安全管理体系提供资金支持
√
2
/
6.2
抽样提问本部门人员是否了解本公司的方针、目标。本部门的分解质量环境职业健康目标和环境/职业健康安全指标是什么?完成情况如何?
基本能够理解并贯彻实施。
目标已经完成
√
3
/
6.1.2
检查环境因素识别评价情况，结合现场观察检查有无环境因素/的遗漏。
内部审核检查JL-9.2-04
受审核部门：财务部审核时间：20XX.XX.XX部门负责人：XXX审核员：XXX
审核条款:E:5.3；6.1.2；6.2；8.1
环境管理体系内审检查表(财务部)
1.特种设备检测费
2.有害因素监测费用
3.防雷检测
4.安全标识
5.特种人员职业病检查费用
6.培训费用
4
4.5Байду номын сангаас1
是否从财务方面开展体系绩效测量。
工伤费用较上一年减少，无工伤事故
财务部工作人员6人职责主要有关于健康安全体系运行的资金的筹备下达落实及资金的监督使用等
序号
标准条款
审核内容
检查结果记录
1
4.4.1
本部门基本情况及职业健康安全职责.
1.财务部工作人员6人，职责主要有关于健康安全体系运行的资金的筹备、下达、落实及资金的监督使用等。
2.负责职业健康安全管理体系绩效的统计。
2
4.4.3
是否按规定与其他部门之间进行信息交流。
1.通过各责任部门批款总经理批准后向财务部门申请。
2.查环保费用往来票据及报批票据（资金备用单）
3
4.4.6
是否对部门危险源进行了控制？公司职业健康安全资金是否得到落实。
公司对部门危险源已识别且实施了控制措施职业健康安全资金已得到落实主要包括这些费用：
2.有害因素监测费用
3.防雷检测
4.安全标识
5.特种人员职业病检查费用
6.培训费用
4
4.5Байду номын сангаас1
是否从财务方面开展体系绩效测量。
工伤费用较上一年减少，无工伤事故
财务部工作人员6人职责主要有关于健康安全体系运行的资金的筹备下达落实及资金的监督使用等
序号
标准条款
审核内容
检查结果记录
1
4.4.1
本部门基本情况及职业健康安全职责.
1.财务部工作人员6人，职责主要有关于健康安全体系运行的资金的筹备、下达、落实及资金的监督使用等。
2.负责职业健康安全管理体系绩效的统计。
2
4.4.3
是否按规定与其他部门之间进行信息交流。
1.通过各责任部门批款总经理批准后向财务部门申请。
2.查环保费用往来票据及报批票据（资金备用单）
3
4.4.6
是否对部门危险源进行了控制？公司职业健康安全资金是否得到落实。
公司对部门危险源已识别且实施了控制措施职业健康安全资金已得到落实主要包括这些费用：
内部审计-公司财务部内审检查表 精品
标管理方案中的作用和贡献？ （ ）提问
—
4.3.1
—
1、是否对本部门的环境因素进 行了识别？
（ ）查看 证据 （ ）提问
7.2.1
4.3.2/4.5. 2
1、是否对获取与本部门产品、
—
服务或其它活动相关的法律法规 要求？2、有无确定这些要求与 部门环境因素相适应？3、有无 定期评价对适用的法律法规或其
内审检查表
审核员: 审核依据(标准条款号)
ISO9000: ISO14001:2 公司CMS
2008标准 004标准条 化部门: 财务部 审核内容
审核日期: 2009年 月 日
审核方法
审核记录
评价
5.4.1
4.3.3
1、如何认识和理解本部门在为 （ ）查看 — 实现公司质量/环境/ROHS目标指 证据
（ ）查看 证据 （ ）提问
它要求的遵循情况？
4.2.4
4.5.3
—
1、记录是否得到了相应的标识 、保护、贮存、保留和处置？2 、记录是否保持了清晰、易于识 别和检索？
（ ）查看 证据 （ ）提问
注：1、在评价栏内重大不符合项填写“☆”，轻微不符合项填写“△”，符合项填写“○”。 2、在审核方法栏请你在选择的种类前面（）里打“√”。
—
4.3.1
—
1、是否对本部门的环境因素进 行了识别？
（ ）查看 证据 （ ）提问
7.2.1
4.3.2/4.5. 2
1、是否对获取与本部门产品、
—
服务或其它活动相关的法律法规 要求？2、有无确定这些要求与 部门环境因素相适应？3、有无 定期评价对适用的法律法规或其
内审检查表
审核员: 审核依据(标准条款号)
ISO9000: ISO14001:2 公司CMS
2008标准 004标准条 化部门: 财务部 审核内容
审核日期: 2009年 月 日
审核方法
审核记录
评价
5.4.1
4.3.3
1、如何认识和理解本部门在为 （ ）查看 — 实现公司质量/环境/ROHS目标指 证据
（ ）查看 证据 （ ）提问
它要求的遵循情况？
4.2.4
4.5.3
—
1、记录是否得到了相应的标识 、保护、贮存、保留和处置？2 、记录是否保持了清晰、易于识 别和检索？
（ ）查看 证据 （ ）提问
注：1、在评价栏内重大不符合项填写“☆”，轻微不符合项填写“△”，符合项填写“○”。 2、在审核方法栏请你在选择的种类前面（）里打“√”。
质量管理体系内审检查表(财务科)
内审检查表
被审核部门财务科受审核代表
标准章号审核检查内容评价备注
6.1/9.1.1等资源、辅助要求
资源和体系辅助1）上一周期，公司财务统计的在质量管理体
系方面的投入，包括检测费、认证费、计量器
具、人员培训等；
2）是否安排了对某些岗位的财务知识培训
☐符合☐不符合
☐其它问题：
6.1 1）与财务有关的质量管理体系风险有哪些；
2）如何预防☐符合☐不符合☐其它问题：
9.1.1 1）财务科向上级和其它部门提供了哪些与质
量管理体系有关的数据，包括不合格品、质量
损失、顾客投诉处理、库存损失，以及某些目
标指标的考核数据，必要时形成报表或分析报
告。
☐符合☐不符合☐其它问题：
审核员：审核组长：日期：2016.7.18。
ISO45001内审检查表-财务部
2）满足法律法规要求和其他要求（见6.1.3）；
3）对紧急情况做出准备和响应（见8.2）；
是否针对危险源控
b）如何：
制、法律法规、紧
1）在其职业健康安全管理体系过程中或其他业务过程中融 急情况制定应对措
入并实施这些措施；
施？是否评价这些
2）评价这些措施的有效性。
措施的有效性？
在策划措施时，组织必须考虑控制的层级（见8.1.2）和来
a） 有关增强职业健康安全绩效的职业健康安全机遇，同 时必须考虑所策划的对组织及其方针、过程或活动的变 更，以及： 1） 有关使工作、工作组织和工作环境适合于工作人员的 机遇； 2） 有关消除危险源和降低职业健康安全风险的机遇； b） 有关改进职业健康安全管理体系的其他机遇。 注：职业健康安全风险和职业健康安全机遇可能会给组织
3） 与工作人员及其代表（若有）协商（见5.4）的结果；
d） 得到监视； 6.2.1 职业 e） 予以沟通； 健康安全目 f） 在适当时予以更新。 标
是否制定目标
查有财务部目标,目标 是火灾事故伤害为O, 符合
触电事故伤害0.
在策划如何实现职业健康安全目标时，组织应确定：
a）要做什么；
b）需要什么资源；
职责和权限分配到组织内各次并予以沟通，且作为成文
5.3 组织的 岗位、职责 、责任和权 限
信息予以保持。组织内每一层次的工作人员均应为其所控 制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。 注：尽管职责和权限可以被分配，但最高管理者仍应为职 业健康安全管理体系的运行承担最终问责。 最高管理者应对下列事项分配职责和权限：
带来其他风险和其他机遇。
是否针对职业健康 安全体系的导入， 相关的机遇是否有 充分的识别？是否 针对机遇有制定应 对措施？
某公司各部门内审检查表——财务部.doc
3.要有程序变更时的实施和记录
证据：工地及部门不符合的纠正证据，记录及效果等
1.查不符合的监定及处置证据
2.查纠正措施的记录及内容
3.查预防措施的记录
4.查持续改进的证据
5.查异常情况时的信息交流
4.5.3记录
1.应有标识、保持、处理记录的程序
2.培训记录、审核、评审结果也应包括在内
3.记录的保管要求
---------目标和指标的达成情况
---------环境动向、信息
---------相关方的意见、见解、投诉
8．研讨内容应文件化（观察、结论、建议）
证据：管理评审报告、评审记录及改进措施效果、环境绩效等
1．查管理评审输入
2．查管理评审输出
----------管理评审报告
3．查相关方满意情况
4．查改进措施及效果评价的证据
2.查本部门的记录
3.查记录易检索，用防止损伤、丢失的办法保管、规定并记录保管期限
5.查建立并保持组织内部、相关方获取记录的程序
4.5.3记录
---------检查、维护、校准
---------承包方、供应方
---------事故
---------影响评价
（2）还应考虑：
----------正常运作条件
----------停止、起动的条件
----------紧急事态的影响
证据：环境因素及重大环境因素评价、识别记录，清单及现场的验证、控制的证据
1.查是否考虑了ISO14001附录的内容：看是否评价并传递了环境因素信息
2.查是否对环境因素进行了评价和确认
平易电子技术（深圳）有限公司
内审检查表
受审核部门：财务部内审员：日期：
ISO14001
证据：工地及部门不符合的纠正证据，记录及效果等
1.查不符合的监定及处置证据
2.查纠正措施的记录及内容
3.查预防措施的记录
4.查持续改进的证据
5.查异常情况时的信息交流
4.5.3记录
1.应有标识、保持、处理记录的程序
2.培训记录、审核、评审结果也应包括在内
3.记录的保管要求
---------目标和指标的达成情况
---------环境动向、信息
---------相关方的意见、见解、投诉
8．研讨内容应文件化（观察、结论、建议）
证据：管理评审报告、评审记录及改进措施效果、环境绩效等
1．查管理评审输入
2．查管理评审输出
----------管理评审报告
3．查相关方满意情况
4．查改进措施及效果评价的证据
2.查本部门的记录
3.查记录易检索，用防止损伤、丢失的办法保管、规定并记录保管期限
5.查建立并保持组织内部、相关方获取记录的程序
4.5.3记录
---------检查、维护、校准
---------承包方、供应方
---------事故
---------影响评价
（2）还应考虑：
----------正常运作条件
----------停止、起动的条件
----------紧急事态的影响
证据：环境因素及重大环境因素评价、识别记录，清单及现场的验证、控制的证据
1.查是否考虑了ISO14001附录的内容：看是否评价并传递了环境因素信息
2.查是否对环境因素进行了评价和确认
平易电子技术（深圳）有限公司
内审检查表
受审核部门：财务部内审员：日期：
ISO14001
8-财务部内审检查表
经对相关人员询问，对部门工作的职责和权限比较了解。
6.2环境目标
6.2职业健康安全目标
3.2 质量方针和目标
出示质量/环境/安全目标分解表
目标、指标管理方案？
目标、指标管理方案的完成情况？
出示了质量/环境/安全目标分解表，部门环境/职业健康安全目标、指标管理方案的完成情况良好，符合管理体系要求。按季度由办公室对公司各部门质量/环境/安全目标完成情况进行了检查，本部门目标均实现。
6.1.2.1危险源辨识
6.1.2.2职业健康安全风险和其他职业健康安全管理体系风险的评价
6.1.2.3识别职业健康安全机遇和其他机遇
是否对危险源进行了识别，识别了哪些危险源？有无相关记录表格？
建立了《危险源辨识与风险评价控制程序》从各部门的活动、产品和服务中对环境因素/危险源进行了识别，按部门识别了外出交通事故、食物中毒等危险源，出示了危险源辨识与风险评价表、不可接受安全风险清单等记录表格，现场查看和对照识别表，对现场的危险源进行了确认和辨识，识别基本全面，未发现危险源遗漏。符合要求。
6.1应对风险和机遇的措施
6.1应对风险和机遇的措施
策划环境、职业健康安全管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
管理层在策划管理体系时，考虑到本企业的现状，如1、大量现金存、取款途中发生抢劫，导致公司资产遭受损失；
8.2应急准备和响应
8.2应急准备和响应
是否按照规定要求制作了应急演练计划，并实际组织了应急演练？
是否按照规定要求对演练过程进行了记录？
查制定了应急预案。在办公地点配备了灭火器和、禁止吸烟、防触电警示牌等。
6.2环境目标
6.2职业健康安全目标
3.2 质量方针和目标
出示质量/环境/安全目标分解表
目标、指标管理方案？
目标、指标管理方案的完成情况？
出示了质量/环境/安全目标分解表，部门环境/职业健康安全目标、指标管理方案的完成情况良好，符合管理体系要求。按季度由办公室对公司各部门质量/环境/安全目标完成情况进行了检查，本部门目标均实现。
6.1.2.1危险源辨识
6.1.2.2职业健康安全风险和其他职业健康安全管理体系风险的评价
6.1.2.3识别职业健康安全机遇和其他机遇
是否对危险源进行了识别，识别了哪些危险源？有无相关记录表格？
建立了《危险源辨识与风险评价控制程序》从各部门的活动、产品和服务中对环境因素/危险源进行了识别，按部门识别了外出交通事故、食物中毒等危险源，出示了危险源辨识与风险评价表、不可接受安全风险清单等记录表格，现场查看和对照识别表，对现场的危险源进行了确认和辨识，识别基本全面，未发现危险源遗漏。符合要求。
6.1应对风险和机遇的措施
6.1应对风险和机遇的措施
策划环境、职业健康安全管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
管理层在策划管理体系时，考虑到本企业的现状，如1、大量现金存、取款途中发生抢劫，导致公司资产遭受损失；
8.2应急准备和响应
8.2应急准备和响应
是否按照规定要求制作了应急演练计划，并实际组织了应急演练？
是否按照规定要求对演练过程进行了记录？
查制定了应急预案。在办公地点配备了灭火器和、禁止吸烟、防触电警示牌等。
财务部内审检查表GJB9001C
D5相关经费管理
a)依据相关规定，严格装备经费（包括预付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留；(5)
b)采取有效措施确保资金投入或拨付后安全使用。
内审员/日期：审核组长/日期：
b)采取措施，确保财务会计管理制度的落实。
D2财务机构与会计人员
a)根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理的财务机构，并规定财务机构及会计人员的职责；(3)
b)财务机构负责人(会计主管人员)应具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。(2)
D3资金运营状况
a）建立完善的经营管理机制，保持经济收入稳定增长；
4）速动比率80%；
5）销售（营业）增长率11.0%；
6）资本保值增值率105.0%
D4资产管理状况
a)凡占有国有资产的申请单位(包括企事业单位，下同)应完善国有资产管理制度；按规定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机关颁发的《国有资产产权登记证》；特殊情况，应提供符合规定的有效证明文件；(5)
b)无国有资产的单位应建立资产管理制度并落实，资产规模应满足申请承制装备的需要。(5)
编号：****序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
不符合标记
4.2
理解相关方的需求和期望
1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
a)依据相关规定，严格装备经费（包括预付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留；(5)
b)采取有效措施确保资金投入或拨付后安全使用。
内审员/日期：审核组长/日期：
b)采取措施，确保财务会计管理制度的落实。
D2财务机构与会计人员
a)根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理的财务机构，并规定财务机构及会计人员的职责；(3)
b)财务机构负责人(会计主管人员)应具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。(2)
D3资金运营状况
a）建立完善的经营管理机制，保持经济收入稳定增长；
4）速动比率80%；
5）销售（营业）增长率11.0%；
6）资本保值增值率105.0%
D4资产管理状况
a)凡占有国有资产的申请单位(包括企事业单位，下同)应完善国有资产管理制度；按规定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机关颁发的《国有资产产权登记证》；特殊情况，应提供符合规定的有效证明文件；(5)
b)无国有资产的单位应建立资产管理制度并落实，资产规模应满足申请承制装备的需要。(5)
编号：****序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
不符合标记
4.2
理解相关方的需求和期望
1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
某公司各部门内审检查表——财务部
5.保证履行特殊的EMS职务的员工的能力
证据：关键岗位的人员能力识别别考核记录、培训计划、记录、证书等。供方有关人员的培训记录
1.查文件化的培训程序
2.查人员环境意识及能力的识别
3.查人员培训的需求及计划
4.查主要管理人员的培训记录
5.查人员环保培训及能力评价的证据
6.查看本部门员工的培训记录及考核结果；
管理评审
1.由最高管理者实施
2.自主性进行
3.收集必要信息
4.评审文件化
5.评审言明方针、目标及其他因素变更的必要性
6.要反映出审核结果信息变化和持续改进的关系
7.评审应由有一定水平的管理者进行，包括事项为：
---------审核结果
---------目标和指标的达成情况
---------环境动向、信息
--------可以追踪
--------可以损坏、丢失
4.明确保管期限并记录
5.适合标准要求
6.记录的主要种类有：
--------法律、法规及其他要求
--------投诉
---------培训
1.查记录的标识、汇集、使用、填写、保管、维护及废弃的程度的设立和保持
2.查本部门的记录
3.查记录易读懂、能识别有关的活动、产品、服务
运行控制
1.明确有关重大环境影响的运行活动要沿着目标和指标进行
2.实施以下项目：
---------运行的程序
---------程序中的运行标准
---------确立有关重大环境影响的程序，并传达给供应方，承包方
证据：施工现场和办公区域的控制状况及相关运行记录
1.查运行过程的识别和活动策划
2.查管理方案的实施效果
证据：国家、地方、行业的法律与法规文件、评审及传递证据
证据：关键岗位的人员能力识别别考核记录、培训计划、记录、证书等。供方有关人员的培训记录
1.查文件化的培训程序
2.查人员环境意识及能力的识别
3.查人员培训的需求及计划
4.查主要管理人员的培训记录
5.查人员环保培训及能力评价的证据
6.查看本部门员工的培训记录及考核结果；
管理评审
1.由最高管理者实施
2.自主性进行
3.收集必要信息
4.评审文件化
5.评审言明方针、目标及其他因素变更的必要性
6.要反映出审核结果信息变化和持续改进的关系
7.评审应由有一定水平的管理者进行，包括事项为：
---------审核结果
---------目标和指标的达成情况
---------环境动向、信息
--------可以追踪
--------可以损坏、丢失
4.明确保管期限并记录
5.适合标准要求
6.记录的主要种类有：
--------法律、法规及其他要求
--------投诉
---------培训
1.查记录的标识、汇集、使用、填写、保管、维护及废弃的程度的设立和保持
2.查本部门的记录
3.查记录易读懂、能识别有关的活动、产品、服务
运行控制
1.明确有关重大环境影响的运行活动要沿着目标和指标进行
2.实施以下项目：
---------运行的程序
---------程序中的运行标准
---------确立有关重大环境影响的程序，并传达给供应方，承包方
证据：施工现场和办公区域的控制状况及相关运行记录
1.查运行过程的识别和活动策划
2.查管理方案的实施效果
证据：国家、地方、行业的法律与法规文件、评审及传递证据
财务部内部审核检查表
主要通过邮件，讨论工作完成情况，工作目标、计划，
∨
进行意见交流，：通知各部门每月结账计划，联系报销
等安排。
∨
已建立19年度培训计划表，共1个计划，为外部考 试，中级会计师。
∨
19年第一季度无计划培训项目。
∨
为外部考试，通过考试取得的证书等进行验证。
∨
知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方针和目标
∨
知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响
安全费用台账记录于ERP上，经财务经理确认后导 出形成纸质版年度安全费用台账。
固体废弃物按GLD-HFWI-D1-004《固体废弃物管理 规定》处理。
7.3 意识
7.3 意识
7.3 意识
员工是否知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方 针 员和 工目是标否？知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境 影 员响 工？是否知晓其对管理体系的贡献，以及不符合管理 体系要求的后果？
■ ■ ■
□ □ □
如何沟通？沟通形式是否恰当？开展的情况，信息是 否被有效的利用？相关记录是否保存？
表
Rev.：B/0
■计划内 □计划外
记录
符合
不符 合
现场记录
按已建立的GGLD-HFQEHP-26《组织环境与相关方要
求控制程序》规定识别收集，收集相关方的需求和
∨
期望，并制定相应措施，提供2019.3.18《相关方 需求和期望统计表》，主要内容包括合法经营、质
量保证、稳定的供应关系、安全生产、环保达标等
■
评价
6.1 应对风 6.1.2 环境 险和机遇的 因素
措施
有无识别本部门环境因素？有无制定控制措施？
■
是否有重要环境因素？有无制定控制措施？
内审检查表--财务部
符合 不符合 观察 一般 严重
备注
28 目标和/指标是否定期评审、修订？ 29 是否保证必要的财力支持（演习、整改专 项资金等）
30 是否有清晰的组织结构图？ 31 32
相关职能部门或岗位的职责是否得到规定 5.5.1 并形成文件？
抽1~2位同仁是否了解自身的职责及权 5.5.1 限？ 与其它单位、部门的沟通是通过何种方式 33 5.5.3 进行？重点沟通是否有留下记录？ 是否建立了确定培训需求和实施培训的程 34 6.2.2 序 35 组织是否制定了实施培训的具体计划 6.2.2
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内部审核检查表
受审部门：财务部 NO: 审 核 内 容 15 审核日期： 审核员： ISO9001 ISO14001 OHSAS1800 CCC 审核 标准条款 标准条款 1标准条款 标准条款 方式 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 查.问 查.问 查.问 查.问 查.问 查.问 查.问 审 核 记 录 陪审员： 结 果
符合 不符合 观察 一般 严重
备注
是否按程序要求识别环境因素、危险源 是否规定了识别评价环境因素、危险源及 16 其风险的方法 17 18 19 20 21 有无重大环境因素、危险源清单？ 是否考虑三种状态、三种时态？环境因素 的七种类型、各种类型的危险情况？ 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来 的环境因素、危险源？ 对新项目和变化是否进行了环境因素、危 险源的补充识别和评价？ 是否根据环境因素、危险源评价结果，制 订了重大环境因素、危险源控制措施计 划？ 对重大环境因素、危险源的控制措施有哪 些？
现行记录是否完整？能否提供足够信息？ 4.2.4 信息是否可靠、可见证？ 废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何 控制？ 确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是 否在规定范围内？
备注
28 目标和/指标是否定期评审、修订？ 29 是否保证必要的财力支持（演习、整改专 项资金等）
30 是否有清晰的组织结构图？ 31 32
相关职能部门或岗位的职责是否得到规定 5.5.1 并形成文件？
抽1~2位同仁是否了解自身的职责及权 5.5.1 限？ 与其它单位、部门的沟通是通过何种方式 33 5.5.3 进行？重点沟通是否有留下记录？ 是否建立了确定培训需求和实施培训的程 34 6.2.2 序 35 组织是否制定了实施培训的具体计划 6.2.2
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内部审核检查表
受审部门：财务部 NO: 审 核 内 容 15 审核日期： 审核员： ISO9001 ISO14001 OHSAS1800 CCC 审核 标准条款 标准条款 1标准条款 标准条款 方式 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 查.问 查.问 查.问 查.问 查.问 查.问 查.问 审 核 记 录 陪审员： 结 果
符合 不符合 观察 一般 严重
备注
是否按程序要求识别环境因素、危险源 是否规定了识别评价环境因素、危险源及 16 其风险的方法 17 18 19 20 21 有无重大环境因素、危险源清单？ 是否考虑三种状态、三种时态？环境因素 的七种类型、各种类型的危险情况？ 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来 的环境因素、危险源？ 对新项目和变化是否进行了环境因素、危 险源的补充识别和评价？ 是否根据环境因素、危险源评价结果，制 订了重大环境因素、危险源控制措施计 划？ 对重大环境因素、危险源的控制措施有哪 些？
现行记录是否完整？能否提供足够信息？ 4.2.4 信息是否可靠、可见证？ 废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何 控制？ 确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是 否在规定范围内？
财务部质量环境内审检查表范例
2
资源总则
7.1.1
7.1
询问部门负责人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源？现有的财务资源有哪些约束？
3
环境因素
6.1.2
询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？
4
运行策划和控制
8.1
询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
质量、环境一体化内审检查表
（
受审核部门
财务部
审核员
审核日期
审核条款
Q:6.2/7.1.1/10.2；
E: 6.1.2/6.2/7.1/8.1/8.2/10.2
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果评价ISO901ISO140011
目标及其实现的策划
6.2
6.2
询问部门负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况。
5
应急准备和响应
8.2
询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
6
不合格和纠正措施
10.2
10.2
询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？
资源总则
7.1.1
7.1
询问部门负责人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源？现有的财务资源有哪些约束？
3
环境因素
6.1.2
询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？
4
运行策划和控制
8.1
询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
质量、环境一体化内审检查表
（
受审核部门
财务部
审核员
审核日期
审核条款
Q:6.2/7.1.1/10.2；
E: 6.1.2/6.2/7.1/8.1/8.2/10.2
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果评价ISO901ISO140011
目标及其实现的策划
6.2
6.2
询问部门负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况。
5
应急准备和响应
8.2
询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
6
不合格和纠正措施
10.2
10.2
询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？
质量环境体系内审检查表(财务部)
按照环境影响评价法要求，进行了初始环境影响评价，每年进行一次环境因素更新。
现存的环境因素都能施加环境影响。
符合
4
6.1.3
E:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
版本是否及时更新？员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？
查：有《合规义务管理程序》，确定了适用于其环境因素的合规义务共30项，由办公室负责收集、存档、汇总法律法规和其他要求，向各部门发放实施。查《合规性评价表》，收集的法律、法规包括：《中华人民共和国环境保护法》2015/01/01、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》最新修改2006/11/07等 。通过日常的交流和培训，组织大家学习法律法规的要求，并在日常生产和工作中遵守相关要求。识别基本全面，法律法规和其他要求在有效期内，符合要求。
2.经询问部门领导，清楚本部门和岗位的职责、权限
3 询问一名员工，该员工明确自己的职责、权限。
符合
2
6.1
6.1.1
6.1
6.1.1
1）有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与机遇？
2）有无针对相关方要求识别对应的风险与机遇情况？
3）有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运行？
4）风险与机遇的管理与组织现有状况是否相适应
2.是否对员工全部进行了适当的培训？
3. 是否评价了培训的有效性？
4. 员工的质量意识、安全意识和环境保护意识如何？
5. 是否保持了适当的培训记录？
1.提供《人员评价能力表》
2.提供《年度培训计划》《培训记录》
3.显示已培训。
4.提供《年度培训计划》显示公司按需求安排了培训。
5.《培训记录》显示：满足培训需求
现存的环境因素都能施加环境影响。
符合
4
6.1.3
E:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
版本是否及时更新？员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？
查：有《合规义务管理程序》，确定了适用于其环境因素的合规义务共30项，由办公室负责收集、存档、汇总法律法规和其他要求，向各部门发放实施。查《合规性评价表》，收集的法律、法规包括：《中华人民共和国环境保护法》2015/01/01、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》最新修改2006/11/07等 。通过日常的交流和培训，组织大家学习法律法规的要求，并在日常生产和工作中遵守相关要求。识别基本全面，法律法规和其他要求在有效期内，符合要求。
2.经询问部门领导，清楚本部门和岗位的职责、权限
3 询问一名员工，该员工明确自己的职责、权限。
符合
2
6.1
6.1.1
6.1
6.1.1
1）有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与机遇？
2）有无针对相关方要求识别对应的风险与机遇情况？
3）有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运行？
4）风险与机遇的管理与组织现有状况是否相适应
2.是否对员工全部进行了适当的培训？
3. 是否评价了培训的有效性？
4. 员工的质量意识、安全意识和环境保护意识如何？
5. 是否保持了适当的培训记录？
1.提供《人员评价能力表》
2.提供《年度培训计划》《培训记录》
3.显示已培训。
4.提供《年度培训计划》显示公司按需求安排了培训。
5.《培训记录》显示：满足培训需求
内部质量体系审核检查表 财务(仓库部)
3、组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？
4、现场检查工作环境的有效性？
5、组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？
6.在库房管理过程中采用标识和可追溯性
7.在生产过程中采用什么方法和手段防止产品损坏
内部质量体系审核检查表
编号：TZ-802-08
审核员：NO：1
受审部门
财务部
审核时间
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
5.5.1职责和权限
5.4.1质量目标
6.4工作环境
7.5.3标识和可追溯性
7.5.5产品防护
1、财务部在公司的质量管理体系中，主要负责哪些过程的控制？
2、采购工作建立的具体质量目标是什么？如何在质量方针的指引下从事本部门的工作？
3、组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？
4、现场检查工作环境的有效性？
5、组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？
6.在库房管理过程中采用标识和可追溯性
7.在生产过程中采用什么方法和手段防止产品损坏
部门提供了质量手册5.5.1章作出了规定,主要负责：库房管理7.5.5产品防护
部门经理，财务部出入库及时、准确率100%在公司的质量目标的指引下完善各方面的工作，力争实现公司总目标。
库房管理工作过程对环境要求比较严格，查库房时，库房管理管理工作环境较到位。
库房管理环境保持较适宜。
满足产品实现的接收、生产、交付和安装的所有阶段进行标识和可追溯性的要求。产品标识是产品的名称、代号和类别等。检验状态的标识有待检、待判、合格、不合格等。
在生产过程中，采用涂层保护，装车,叉车,搬运时应轻装轻放按规格品种分类码放和搬运。
内部质量体系审核检查表
编号：TZ-802-08
4、现场检查工作环境的有效性？
5、组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？
6.在库房管理过程中采用标识和可追溯性
7.在生产过程中采用什么方法和手段防止产品损坏
内部质量体系审核检查表
编号：TZ-802-08
审核员：NO：1
受审部门
财务部
审核时间
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
5.5.1职责和权限
5.4.1质量目标
6.4工作环境
7.5.3标识和可追溯性
7.5.5产品防护
1、财务部在公司的质量管理体系中，主要负责哪些过程的控制？
2、采购工作建立的具体质量目标是什么？如何在质量方针的指引下从事本部门的工作？
3、组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？
4、现场检查工作环境的有效性？
5、组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？
6.在库房管理过程中采用标识和可追溯性
7.在生产过程中采用什么方法和手段防止产品损坏
部门提供了质量手册5.5.1章作出了规定,主要负责：库房管理7.5.5产品防护
部门经理，财务部出入库及时、准确率100%在公司的质量目标的指引下完善各方面的工作，力争实现公司总目标。
库房管理工作过程对环境要求比较严格，查库房时，库房管理管理工作环境较到位。
库房管理环境保持较适宜。
满足产品实现的接收、生产、交付和安装的所有阶段进行标识和可追溯性的要求。产品标识是产品的名称、代号和类别等。检验状态的标识有待检、待判、合格、不合格等。
在生产过程中，采用涂层保护，装车,叉车,搬运时应轻装轻放按规格品种分类码放和搬运。
内部质量体系审核检查表
编号：TZ-802-08
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2
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
5.2 方针
5.3 组织的岗位、 部门职责、权限？ 职责和权限 部门人员岗位职责是否明确？ 7.1.2 人员 人员构成 6.2 质量目标及 其实现的策划 公司的质量目标有哪些？ 部门的质量目标有哪些？ 如何保证质量目标的实现（资源、责任人、 完成时间、结果评价） 部门知识有哪些？ （标准、产品质量问题处理方法、先进管理 经验、科研成果、专利、产品资料、知识产 权） 获取渠道？ 部门人员的工作能力要求，现有人员能力是 否满足需要？ 不满足要求时是否有培训， 或采取其他措施， 对结果是否评价？ 是否有培训记录？ 公司的质量方针是什么？ 部门的质量目标是什么？ 部门对公司质量管理体系的贡献，不符合要 求的后果？ 1、部门间沟通内容、沟通时机、沟通方式、 负责沟通人员？ 2、部门内部如何沟通？ 抽查 1~2 份文件，查文件受控状态、保管状 态
内审检查表
审核部门 审核日期 标准条款 4.1 组织及其环 境 4.2 相关方的需 求和期望 6.1 应对风险和 机遇的措施 审核要点 1、 是否对与部门工作相关的内外部因素进行 监控并评审（企业文化、发展战略、质量目 标、知识、管理制度；法律法规、行业技术 状态、国内外市场现状） 2、与本部门工作相关的部门或机构有哪些， 是否对其需求相关信息进行监视和评审？ （员工、顾客、监管机构、银行、股东、供 应商） 3、对 4.1 和 4.2 分析内容是否制定了相应的 风险和机遇应对措施 公司的质量方针是什么？ 部门人员是否普及 财务部 负责人 审核员 审核记录 审核结论
1
7.1.6 知识
7.2 能力
7.3 意识
7.4 沟通
7.5 成文信息
8.1 运行的策划 为使部门工作更加顺利有序开展，达到部门 和控制 工作目标，我们采取了哪些措施，应用了哪 些资源，对工作结果是否进行评审？ 8.2.3 产 品 和 服 是否参与销售合同的评审工作，评审项目都 务要求的评审 有哪些，查 1~2 份记录？ 8.5.2 标 识 和 可 1、 库存物品是否有标识卡， 抽查 1~2 种物料， 追溯性 核查物料名称、 数量、 规格型号与 ERP 系统、 8.5.4 防护 实物的一致性？ 2、物品摆放整齐有序，防护措施到位？ 3、出入库记录的完整性？ 4、合格品区与不合格品区，合格件与不合格 件的区分？ 8.5.3 顾 客 或 外 1、是否有顾客或外部供方的财产， 是否对其 部供方的财产 质量状态进行标识（品名、顾客名、状况、 数量）？ 2、是否对其进行维护保养？ 3、有无丢失、 损坏情况发生， 是否向顾客报 告？ 9.1.3 分 析 与 评 部门需要收集的信息有哪些？ 价 通过什么方法进行收集， 多长时间收集一次， 有无对其进行分析和评价？ 9.2 内部审核 9.3 管理评审 10.2 不合格和纠 正措施 10.3 上次内审是否开具了不符合项，是否完成整 改？ 管理评审是否有改进项，进度如何？