中国铁建合规培训基础课程试题答案
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中国铁建合规培训基础课程试题
1单选（5分）
招标人或其现任股东涉嫌腐败、欺诈等非法行为，这种情形属于哪一级别合规风险？（）
（请参考《投标合规管理实施细则》第十一条作答）
A. 特定级别风险
D. 第三级别风险
2单选（5分）
在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。
（请参考《第三方尽职调查实施细则》第四条作答）
A. 合规办公室
D. 公司聘用的律师事务所
3单选（5分）
下列哪项属于采购合规风险中的第一级别风险？
（请参考《采购合规管理实施细则》第十七条作答）
A. 采购相对方曾被联合国列为恐怖组织。
B. 采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯。
C. 采购相对方被股份公司列入禁止合作名单。
D. 采购相对方是自然人且合同金额超过200万人民币。
4单选（5分）
各单位在现金支付之前必须采取周密的财务措施，控制现金支付的审批并保留文件记录，所有现金支付至少经（）位员工审批（发起现金支付的当事人除外）。
（请参考《现金支付合规管理实施细则》第五条作答）
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4 5单选（5分）
股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动，提供纪念品标准每次人均最高不超过
（）元。
（请参考《业务招待合规管理实施细则》第五条作答）
A. 300
B. 400
C. 600
D. 800
6单选（5分）
以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写（），事先向本级单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。
（请参考捐赠赞助合规管理实施细则第九条作答）
A. 捐赠赞助合规审批表
B. 诚信合规申明
C. 第三方合规申明
D. 员工合规申明
7多选（5分）
合同合规审核的重点内容包括（）
（请参考《合同合规管理实施细则》第七条以及附件2《合同法律合规审核表》作答）A. 是否已完成相对方尽职调查或资格审查。
C. 《诚信合规协议》是否作为合同附件一并签署。
D. 是否对《诚信合规协议》的内容进行了修改。
8判断（5分）
在投标过程中，若发现存在特定级别合规风险，各单位仍然可以投标。
（请参考《投标合规管理实施细则》第十二条作答）
A. V
B. X
9判断（5分）
各单位投标部门应要求投标负责人签署《投标文件真实性证明表》。
（请参考《投标合规管理实施细则》第十九条作答）
A. V
B. X
10判断（5分）
对于各单位拟合作金额低于人民币50万元的第三方，不需按《第三方尽职调查实施细则》进行全面尽职调查。
（请参考《第三方尽职调查实施细则》第二条作答）
A. V
B. X
11判断（5分）
各单位在与第三方合作时，若发现第三方存在第二级别风险，则无需审批，可直接合作（请参考《第三方尽职调查实施细则》第十二条作答）
A. V
B. X
12判断（5分）
各单位采购部门在完成《采购相对方调查问卷》和《采购相对方评估表》后，应立即提交本单位合规官处理，判断是否存在“高风险信号”。
（请参考《采购合规管理实施细则》第十六条作答）
A. V
B. X
13判断（5分）
采购相对方风险属于第二级别的，各单位不需履行审批程序，可直接签订合同。
（请参考《采购合规管理实施细则》第十八条作答）
A. V
14判断（5分）
合同合规管理应贯穿合同管理的全过程，包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。
（请参考《合同合规管理实施细则》第四条作答）
B. X
15判断（5分）
各单位业务部门在签署合同前，应将合同及相关资料提交本单位合规主管部门进行合规审核。（请参考《合同合规管理实施细则》第七条作答）
A. V
B. X
16判断（5分）
各单位均应尽量避免使用现金支付，确需使用现金支付的，应按程序进行审核审批。
（请参考《现金支付合规管理实施细则》第四条和第六条作答）
A. V
B. X
17判断（5分）
股份公司员工在业务招待中应严格遵守股份公司业务招待管理制度。其他单位人员按照各单位相关制度执行，本单位没有制度的，执行股份公司规定。
（请参考《业务招待合规管理实施细则》第三条作答）
A. V
B. X
18判断（5分）
各单位可以自己名义任意实施政治性捐赠。
（请参考捐赠赞助合规管理实施细则第八条作答）
A. V
19判断（5分）
各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作，并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。
（请参考《合规官管理实施细则》第四条作答）
A. V
B. X
20判断（5分）
各单位选拔合规官时不得要求合规官填写《合规官候选人背景调查表》
（请参考《合规官管理实施细则》第八条作答）
A. V