投资管理规定及流程

投资管理规定及流程集团档案编码：[YTTR-YTPT28-YTNTL98-UYTYNN08]
投资管理制度及流程
一、制度
根据公司的发展及业务的调整，再根据分部目前投资管理的实际情况，为了使投资管理制度化流程化特制定如下制度及流程。

在项目建设全过程中，工程造价的确定是分阶段进行的，通常称为基本建设的“五算”，即投资估算、设计概算、施工图预算、工程结算、竣工决算（其过程详见：“工程多次性计价示意图”）。

从投资估算、设计概算、施工图预算到招标承包合同价、再到各项目工程的结算价和最后在结算价基础上编制的竣工决算，整个计价过程是一个由粗到细、由浅到深、最后确定中实际造价的过程，计价过程各环节之间相互衔接，前者制约后者，后者补充前者。

所以每一个环节都不能忽视。

目前本分部投资控制方面的工作主要有：工程预算审核，签定合同时关于造价条款的审核，工程款的支付审核，工程变更签证审核，工程竣工结算审核等。

根据本分部工作小组的分工及投资管理的工作性质，制定如下规定：
1.工作模式应该是全员参与。

需要各个部门（特别是设施设备维护中心）的紧
密配合与领导的支持。

这直接影响到投资控制审核工作的进度和有效。

2.对建设全过程各个环节实行造价控制和监督。

3.施工单位提交的预算资料由设施设备维护中心进行收集及仔细的审查，保证
及时向投资管理人员提供具体审核条件的预算资料。

（详见：“预算审核流
程”）
4.参与项目方案及单位选择，参与图纸会审，参与招投标参与标书的编制、分
析、评标，参与设备选型及开箱验收，参与竣工验收，提供关于投资方面分
析或意见。

5.审核工程预、决算和办理工程竣工结算。

（具体程序及细节见：“预算审核
流程”及“工程结算流程”）
6.预算资料原件、合同等相关资料确认签字盖章后移交投资管理人员保管。

7.负责工程合同及造价相关资料文件的整理、保管、保密。

8.根据工程造价情况，对工程相关数据进行统计和分析。

9.了解、熟悉建筑材料市场工程造价信息，并根据实际情况进行分析统计。

二、流程
工程多次性计价示意图
工程预算审核流程
改造工程立项，并审定施工方案及图纸，施工单位按有关规定提交预算资料后方可进行预算审核。

预算书（含预算编制说明及工程量清单），
并提供电子版本。

图纸（要求工程师签字认可）
设备材料型号、规格、样板
施工组织方案
对施工单位提交的预算资料进行详细的审
查，
专业工程师签署详细意见
小组主管签署意见
按照相关规定、当地的法规、定额、取费
依据对施工单位所报的预算进行审核
要求：公正、无私、廉洁、态度友好、以
理力争
造价工程师（预算员）提出预算审核意见
部门主管(经理)签署预算审核意见并提请
分部领导批准
说明：
预算审核预计所需时间：
◆1万元以内： 1~3个工作日◆5万元以内：2~5个工作日◆6~10万元之间：5~8个工作日◆11~20万元之间：6~10个工作日
◆20~40万元之间：8~15个工作日◆40~80万元之间：10~15个工作日
◆80万元以上： 10个工作日以上
（预算审核时间是从设施设备维护小组移交具备审核条件的预算资料开始计算，且在施工方及设施设备维护中心配合紧凑的前提下确定的，否则视情况而定）
变更签证流程
一．由甲方（投资方，业主）提出工程变更签证的流程
二．乙方（施工单位）提出工程变更签证的流程
工程付款流程
说明：
1、付款申请表采用公司用表“表2001--03”《合同（报告）付款单》；
2、经办人一定要简明、详细地说明付款理由；有关人员按自己的权限范围说明同意与否
的理由；
3、本付款单一经分部总经理或授权人签署财务人员即可付款；
4、分部财务人员在付款时必须收取收款单位的发票或收据，并按合同或收款单位提
供的帐号由银行转帐；特出情况，在总经理或授权人的批准下可以支付现金。

工程结算流程
改造工程完工，并经过验收，达到合同规定质量标准，施工单位按规定提交竣工资料后方可进行结算
订立合同的流程
工程投资管理表格
编制要求与使用说明
一、 表格名称
1、 工程造价动态控制一览表 表一
2、 合同一览表 表二
3、 工程费用一览表 表三
4、 工程项目付款表 表四
5、 变更签证明细表 表五
6、 工程项目竣工结算表 表六
二、 编制要求与使用说明
1、 工程编号、项目编号（例：030101、030102） x x x x x x
（一个工程只有一个工程编号。

一个工程的合同、费用统一按照时间顺序进行项目编号。

）
2、所有表格均是以一个工程为单位进行编制，从这些表格可以清楚得了解工程
进行过程中投资在各个阶段的反映。

表一是表二、表三 、表五的汇总。

（所有表格的数字及内容均用电脑填写，个人签名以钢笔或签字笔签写。

填写数字要准确无误。

）
3、表一---工程造价动态控制一览表
本表反映截止某日、工程进行到某阶段的资金使用情况；
工程编号
前两位按公元纪年的末尾两位数
后两位按01--99按照时间顺
项目编号
前四位为工程编号
后两位按01---99
表中的“概算造价”为建设项目在决策阶段公司决策层对分项投资的
估算的确认值，这是一个不变数（在建设过程中决策层对投资进行调
整时，再按指令进行调整）；
“合同造价”是合同书确认的工程造价，这是一个不变数；
“变更签证”这是一个变数，初始为零，随变更签证的确认而变化，它
表示报告期“变更签证”的准确金额；
“累计支付”为截止某日该项目支付施工单位的工程款额；
“结算价”表示该项目已经完成、并以进行结算的造价，它等于“合同
造价”加“变更签证”金额；
“增减造价”表示合同造价与概算造价（对于已结算的项目是结算价与
概算造价的比较）比较的结果，负数表示此项节约了投资，正数表示
此项超过了投资估算；
4、表二---合同一览表表三---工程费用一览表
这两个表反映建设项目在签定合同时及在工程进行过程中资金的情况，所以必须及时填写。

6、表四---工程项目付款表
这是一份针对每份合同付款情况的备忘表，必须及时、准确填写。

7、表五---变更签证明细表
这是针对每份合同变更签证的详细表格，按照合同编号顺序详细、准确填写。

8、表六---工程项目竣工结算表
此表作为工程项目竣工结算的依据。

9、表七---工程竣工移交单
当建设项目竣工、结算完成移交管理部门时，提交的建设项目投资资料汇总表。

（内部资料仅供参考注意保密）
工程名称：工程编号：
1.本表仅作为工程造价动态控制参考依据;
2.本表不作为总造价变动的依据;
3.“增减造价”栏可用概算价与合同价、概算价与结算价相比；
4.“-”为工程款结余，“+”为工程款超支；
5.其它需说明的事项：
编制：
审核：
编制截止日期：
合同一览表
工程名称： 工程编号：
备注：表中“已支付金额”包含合同金额及合同金额以外的变更签证费用
工程费用一览表
工程名称： 工程编号：
工程项目付款表
项目名称： 合同编号：
工程名称：工程编号：
注：预留保修金已含在竣工结算价内。