尽职调查资料要求清单范文
尽职调查清单---模板
尽职调查问题初步清单（一）我所现列出对香港（“公司”）、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。
如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解，作为将来起草年度协议一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司；2. 提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，安全登记证，公司章程等；3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系，4. 请提供公司架构图。
5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。
6. 公司有关产品的详细介绍。
7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方，如果有请提供具体名称，代工形式，年代工数量，占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单，以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。
11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些，提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量，以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况，包括人数，学历，工作经验，分工等。
17. 公司的广告策略如何，广告主要的媒体及费用支出比例，历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。
尽职调查企业提供资料清单(全面尽调详尽版)
尽职调查企业提供资料清单
致公司董事会：
为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进贵公司股份转让工作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司对清单内容尽可能准备，若有关内容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。
若有关内容暂时不能提供，则请贵公司作好前期准备工作，待条件成熟时尽快予以提供。
若对清单内容有任何疑问，请及时与我们有关人员联系。
我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。
在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！
**有限公司
2013年5月31日
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尽职调查资料清单(非常全)
尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。
一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。
4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
尽职调查所需文件清单
所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。
一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。
（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。
（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。
2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。
3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。
尽职调查清单模板及说明
尽职调查清单公司收购兼并中的尽职调查是指并购方在交易开始前对目标公司的财务和经营等整体状况进行的一系列调查。
尽职调查的结果对于设计交易结构、确定交易价格、防范交易风险具有十分重要的意义。
下面结合我们的办案经验，就公司兼并收购中尽职调查应涉及的问题作一个初步的探讨。
一、尽职调查的内容并购方展开尽职调查是为收购服务的，基本目的就是为了防范交易的风险，一般来说尽职调查包括如下内容：（一）目标公司的主体状况及股东状况该项调查主要是确定目标公司是否合法存续及基本状况，涉及事项如下：1）公司的主体状况：具体包括公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等等。
2）公司的组织结构及议事规则：包括公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议。
3）公司的股东及权属情况：我国公司法规定对于股权转让，公司原股东对股权转让具有优先权。
我们在办理项目中曾经碰到由于目标公司的股东恶意行使优先权而导致公司收购失败的案例。
因此，了解公司的股东构成，以及股东的股权是否有质押或者有其他形式的担保对并购方很重要。
4）公司的对外投资及分公司设立情况：了解公司设立的子公司或对其他公司参股或设立分公司或代表处的情况，有助于评估该公司的市场渠道和管理风险。
（二）目标公司的不动产及设备、财产1）公司的不动产对于公司一般拥有很大的价值，不动产主要包括土地使用权及建筑物，主要了解不动产的权属状况是自有的、还是租赁的、是否有抵押、是否被查封。
2）重要的机器设备：对于一家从事实业的目标公司来说，机器及设备的先进程度基本上能放映这家公司的技术水平，从而在某种程度决定了目标公司的价值。
还需要注意机器设备的权属问题，如可看一下买卖合同、购物发票等。
3）公司拥有的其他公司股权：这不仅有助于判断目标公司的价值，而且有助于将来目标公司拓展业务的方向。
（三）知识产权在当前的知识经济时代，知识产权对于公司尤为重要，如今闹得沸沸扬扬的达能与娃哈哈之争在某种程度上就是一个商标权之争，因此在收购兼并中知识产权的调查应引起足够的重视。
尽职调查清单模板
尽职调查清单尽职调查清单致：公司自：公司日期：年月日本尽职调查资料需求清单（以下简称清单）系公司为完成收购贵公司部分股权或资产项目（以下简称本项目）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、税务、内部控制等事项尽职调查而制作。
本清单涉及内容及通过贵公司取得的资料，我们将严格履行保密业务，不向公司/或委托的中介机构和贵公司/或委托的中介机构以外的第三人披露本资料的相关内容。
本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。
随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。
对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。
就本次尽职调查，请参考以下指引：1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明无；对不适用的项目，请在答复中注明不适用。
如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。
如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。
对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有编号）；2. 全资子公司指公司持有100%权益的企业；控股公司指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；参股公司指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称附属公司）；3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表；4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。
文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识；5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们；6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供；7. 本清单中的包括或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目；8. 协议包括合同（反之亦然），并且包括任何补充协议或合同，或者修改或终止任何现存的协议或合同。
某公司尽职调查资料清单
某公司尽职调查资料清单某公司尽职调查资料清单为了确保企业运营的可持续发展和规范经营，进行一次彻底的尽职调查是至关重要的。
尽职调查帮助评估公司的风险和机会，并揭示与投资、收购以及与公司合作相关的潜在问题。
以下是一份2000字的某公司尽职调查资料清单，以便对有兴趣了解该公司的利益相关方参考。
1. 公司概况- 公司的注册名称、注册地点和营业执照号码- 公司的成立日期和经营范围- 公司的股权结构和所有者信息- 公司的组织结构和管理团队- 公司的核心竞争优势和市场地位2. 财务状况- 公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表- 公司的历史财务状况和发展趋势- 公司的重要客户和供应商- 公司的资产和负债状况，包括不动产、设备、债务和各种债务3. 法律事务- 公司的法律文件，如公司章程、合同、许可证和政府批准文件- 公司的法律顾问和法律事务处理历史- 公司的诉讼记录和行政处罚记录- 公司的知识产权和商标注册情况4. 人力资源- 公司的员工数量和组织结构- 公司的员工福利计划和劳动合同- 公司的员工培训和绩效管理制度- 公司的员工流动率和离职率5. 知识产权- 公司的专利、商标和版权注册情况- 公司的研发和创新能力- 公司的知识产权保护策略- 公司的技术和产品竞争优势6. 市场竞争- 公司的核心市场和竞争对手- 公司的市场份额和市场增长率- 公司的产品和服务定价策略- 公司的销售渠道和市场推广策略7. 监管和合规- 公司的合规政策和操作方法- 公司的行业监管和规范要求- 公司的安全和环保记录- 公司的企业社会责任和可持续发展策略8. 危机管理- 公司的危机和灾难预防计划- 公司的危机管理团队和紧急响应能力- 公司的业务连续性计划和数据备份措施- 公司的保险覆盖范围和索赔记录尽职调查的结果及相关数据会提供给有关方面进行评估和决策。
这些资料可以作为决策过程中的参考，并帮助发现潜在的问题和风险，以便更好地管理和规避风险，保障企业的利益和长期发展。
尽职调查报告范文5篇
尽职调查报告范文5篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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尽调资料清单_模板2
尽职调查资料清单一、基本情况1.公司营业执照、成立以来股东会、董事会决议、公司章程及规章制度、请提供议事规则和决策程序，公司历次变更的工商登记文件及最新工商机读档案；请提供贵公司及其前身成立时间，分子公司情况，历次股权变更情况，重大资产重组等；2.创始人与核心人员简介、股东结构、股东实缴证明，股东基本情况说明提供核心成员的技术（业务）特长和能力，从事过的研究或项目，本人的成就以及成立标的公司的原因；主要合伙人之间的合作关系说明（同学，同事，同乡，战友等），无犯罪证明或无犯罪记录承诺函，公司及实控人征信报告3.过往融资情况说明：时间、轮次、投资方概况、股份数量、价格、投资的核心条款（业绩对赌与上市回购等）4.组织架构图、最新员工花名册及结构情况（部门、职务、学历、年龄），核心人员已签署劳动合同扫描件及工资流水，竟业禁止协议，员工保密协议；未来1年的人才招聘和培训计划，股权激励计划等说明）5.产品形态（如：硬件，应用软件，工具软件，平台，方法，工艺，内容，分发等）、技术特征（如：所属技术领域，主要技术特点，运行环境，功能特性、性能指标数据等），产品（服务）要解决的核心问题（需求）及应用领域说明；请提供相关产品图片、界面截图、视频。
请提供相关产品的客户实地应用场景图片、视频。
6.拥有的主要资质许可、专利、商标、获得奖项与政府补贴情况的介绍；请说明核心技术来源（自行开发，购买，合作，国家科研项目），说明相关知识产权归属和已有的专利，著作权，商标（正在申请并已受理亦可）7.核心技术的说明（请提供技术先进性，不可替代性，技术路径，原理，难点，差异化，技术壁垒，自身成本优势，性能指标，提供给用户的核心价值（如效率改进，成本降低，新的功能等）方面阐释）；国内发展现状及趋势分析，国外发展现状及趋势分析，分别从行业，技术，代表性企业，代表性产品，市场应用，资本进入情况几个方面分析，同时说明本公司的技术或产品（服务）所处的水平及判断理由，替代技术发展现状、趋势分析、技术痛点8.请提供包括公司未来1-3年的战略规划，市场拓展计划及重点发展举措等说明，已销售及在研产品体系（含各产品研发人员明细、各产品的研发进度、研发成本、累计研发投入、销售价格及定价依据等）；产品（服务）目前处于何种阶段；（原理样机，正式产品，测试版本，可投放市场版本、预计市场投放数量和占有率等）；请说明各产品（服务）人员（研发、采购、生产、销售、售后）配置情况；请说明产品的可靠性或者商业模式测试或验证情况，最好有数据说明9.现有产能及扩产规划、进度、投入及预期产能情况（适用制造业）10.请简要说明公司目前主营业务体系，各业务的发展现状及商业模式（采购模式、生产模式、销售模式、研发模式、市场与销售策略、与产业上下游的关系等）二、财务资料1.最新一期报表及科目明细（应收、应付、其他应收、其他应付、原材料）2.最近三年的财务报表、收入构成（审计报告扫描件）及Excel版本文件3.银行贷款情况（金额、银行、利率、反担保物、时间）及民间借贷、担保情况4.近三年采购台账、前十大供应商列表（名称、采购内容、金额）5.近三年生产报表、各产品月产能列表（名称、产品类型、数量）6.近三年销售台账、前十大客户列表（名称、销售内容、金额）7.近三年前十大销售合同、采购合同（分产品线）扫描件8.每个月必要运营费用支出（人员、房租、水电网）9.应收、应付账款明细、六大往来账龄表、物料BOM表10.公司近三年银行账户清单、各账户历史对账单三、行业情况1.行业情况的说明（市场空间、行业壁垒、产业链地位、竞争格局、发展趋势）请提供公司业务所定位的目标市场、市场规模、用户特征、行业发展趋势等说明；现有的产业链上下游现状及发展趋势等说明；未来行业产品创新方向等，如有相关市场调研报告，请提供2.该行业的国家及部门政策、法规、地缘政治及疫情影响3.行业内对标上市公司的情况介绍4.企业直接竞争对手的情况介绍、本企业核心竞争力说明（产品，行业定位，技术、研发、市场、盈利模式、核心管理团队等方面特有的竞争优势）外部环境：行业周期、国家政策、产业环境、市场环境、技术门槛、竞争对手、价格环境等内部因素：团队，人才，资金，技术，管理、产能，互补因素：行业、技术、产品对策思考：主要竞争对手列表（前5位）：（列出公司的排位）四、增长预测1. 今年及未来三年（按产品分类）的收入、毛利、净利预测（并说明根据）2. 提供支持收入增长的产能说明、相关文件、政策、合同（若有）3. 在手订单及储备销售订单（客户、产品、金额、落地时间与预期等）五、商务及合作1、目前有哪些重要的平台、市场、渠道等方面的合作；请提供已有合作的形式及目前合作情况说明（如微信平台、电商平台、商务企业、流量渠道等）近期重点的合作对象列表说明2、目前已与哪些产业上下游企业达成合作；如供应商、销售商、合作研发机构等，请提供已有合作的形式及效果说明，近期重点的合作对象、形式、目的3、其他合作说明；如媒体、行业协会等，请提供已有合作的形式及效果说明，近期重点的合作对象、形式、目的六、其他材料1.公司最新商业计划书(PPT版本)2.公司近三年诉讼仲裁及行政处罚情况说明3.本轮融资规划，估值依据及融资用途详情，未来1年的财务计划4. 下一轮融资计划5.上市路径规划及进程详情，上市中介机构相关意见说明：1.公司包含分、子公司、办事处2.本清单并不表示涵盖所需的全部文件，随着调查工作的进一步开展和情况发生变化，可能会增加某些文件。
公司初步尽职调查清单范本
某公司初步尽职调查清单范本根据企业改制以及新三板的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。
现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。
本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的对象主要包括：(1) 某公司；(2) 某公司控股和参股企业；(3) 某公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。
对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。
新三板项目尽职调查清单目录一、某公司的主体资格及历史沿革4二、某公司的股东及其实际控制人5三、某公司对外投资公司的情况5四、某公司的业务和技术情况6五、某公司的财务情况8六、某公司的重大合同8七、某公司的债权债务和担保8八、某公司的主要财产9九、某公司的知识产权11十、某公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施12十一、某公司的税务12十二、某公司的管理层及员工13附表一：重大合同统计汇总表15附表二：贷款合同汇总表15附表三：担保情况汇总表16附表四：土地汇总表17附表五：房产汇总表17附表六：土地租赁汇总表17附表七：在建工程汇总表18附表八：房屋租赁汇总表19附表九：知识产权汇总表20一、某公司的主体资格及历史沿革1.1请提供某公司现行有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等所有政府登记、许可、备案文件。
1.2请说明某公司设立的过程及相关的设立文件。
请提供某公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。
1.3请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但及某公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：某公司就股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件。
尽职调查工作清单【范本模板】
敬启者:为开展下一步的工作，我方需对贵公司有一个初步的了解，特制定了尽职调查文件清单.贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整.为提高工作效率,在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
谢谢！xx公司尽职调查工作资料清单第一节公司基本资料1、公司最新的经过年检的营业执照复印件，公司章程，税务登记证。
2、公司设立时的《企业法人营业执照》、工商局出具的注册登记资料、验资报告、公司章程等文件；3、请说明公司历史沿革情况（包括前身)，包括成立时间、成立时注册资本及以后的变化情况。
请提供诸如增资协议或决议、评估报告、审计报告、验资报告、章程修正案、变更后的营业执照等文件;4、历次股权转让的详细情况说明（时间、转让价格及定价依据、工商登记情况）；请提供股权转让协议、股权款项支付凭证、纳税凭证、董事会决议、股东大会决议等文件；5、公司设立以来，工商登记变更事项。
6、股东名册，及设立以来股东变更情况。
股东之间是否存在亲属关系？主要股东持有的公司股份是否存在质押、冻结等权利限制的情况?若有请说明7、公司组织结构图，包括外部组织结构图｛股东、公司控股子公司、参股子公司、联营公司、关联企业（实际控制人和股东投资的其他公司）｝和内部组织结构图（股东会、董事会、总经理及各职能部室、控股子公司、参股子公司、分公司、办事处等）；8、自然人股东基本资料（身份证复印件、年龄、性别、是否为国家公务员、现任公司职务、对外投资、对外兼职情况、所持股权是否质押等）9、法人股东基本资料（营业执照、成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成及控制情况、主营业务等）；10、任何与公司的股东、董事、监事、高级管理人员有关联的其他企业情况列表，包括营业执照、工商登记资料、主营业务、股权结构等11、股东下属各成员公司与本公司是否存在除股权关系以外的其他关系，如行政管理、人事任免、资金调配等12、公司的管理结构及运作，包括：（1）公司的董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书简介；（2)总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人简介，以及经营管理机构的职权划分；13、公司所拥有无形资产的权利证书及土地使用权证、房产证、专利证书、知识产权统计表。
尽职调查清单——尽职调查清单资料文档
尽职调查清单
致××××公司：
请贵公司按下述所列各项提供有关资料的原件、复印件或书面说明（请同时提供电子文档），并对其完整性和真实性负责。
清单中重复或交叉的条目，以资料内容详尽者为准；任何不适用的具体事项，可予忽略。
注：若提供完全“ ”
若未提供“▲”
若需要进一步提供详细资料“○”，并备注说明。
注：1、若提供的文件系复印件，则须由公司加盖公章，且应提供原件供调查人员查验；
2、在资料准备过程中，若对本清单有任何疑问，请及时与相关人员沟通：人：
投资方代表：
审计会计师：
律师：。
尽职调查所需资料（标准）
尽职调查所需资料（标准）第一篇：尽职调查所需资料(标准)尽职调查资料清单尽职调查资料清单为尽快完成尽职调查工作，请于近期内提供贵公司及关联企业-----（指公司子公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的企业）的下列文件或材料。
请公司及所有关联企业以书面形式提供如下材料的复印件，如公司无这方面的文件，请写“无”并说明原因。
除特别指明外，所有文件应包括自公司成立之日至现在的所有文件。
随着项目进程及调查的深入，相关调查内容可能会有所增加，请贵司予以配合。
一、公司概况（一）公司及其母公司、子公司、分公司、分支机构、股东及其他下属机构等关联企业（如有）之间的结构图并附介绍及各企业股东名册，该结构图或介绍应能够说明控股及持股关系、各股东名称、出资额以及所拥有的股权比例。
（二）请提供贵公司及所有关联企业的目前有效的营业执照复印件。
（三）请提供贵公司及所有关联企业的主营业务、产品及目前运营情况的书面说明。
（四）请提供贵公司及所有关联企业的董事、高级管理人员、监事名单，以及该等人员简历及在其他单位兼职情况的书面说明。
（五）公司对外宣传材料。
二、从事主营业务的企业材料（一）历史沿革1、全套工商档案资料。
2、其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、评估报告、营业执照、章程及其修正案、验资报告、董事会决议、股东会决议、协议等档案材料。
3、设立至今实收资本明细、历次实收资本变更的原始单据（银行进帐单、记帐凭证等）。
尽职调查资料清单（二）财务资料l、近三年一期的资产负债表、损益表、现金流量表以及相关的审计报告、财务报表附注。
财务报告如没有经过会计师事务所的审计，请提供未经审计的财务报告。
2、最近一期财务报表的应收款、其他应收款、固定资产、长期投资、无形资产等重大资产余额明细清单。
3、最近一期财务报表的短期负债、应付帐款、其他应付款、长期负债余额明细清单。
尽职调查清单模板
我们将按照相关规范要求对贵公司展开有关3的初步尽职调查工作，并列示以下尽职调查的资料清单，旨在对贵公司进行更全面地了解，以便更好地为贵公司制定［］的相关计划和方案。
后续，我们将根据项目的进展情况进一步提供更为详实的资料清单。
请贵公司按照本次资料清单所列顺序制作资料目录并列明标题说明提交文件情况，同时将目录放于资料的最前面。
就文件目录，请根据提供的情况在备注中填写说明：如某文件已提供,请填写"已提供"；如不存在此类文件，请填写"不适用"；如存在此类文件但暂时无法提供，请在备注栏填写"待提供"或说明理由。
以下资料清单请尽量提供可编辑的电子版，如无法提供电子版则可提供相关复印件。
如贵公司在准备过程中遇有任何疑问，请随时与我们联系°
一、公司的设立和历史沿革
二、公司的业务和技术
表2-4近三年公司前十名客户的收入及占比情况
表2-5近三年公司前十名供应商的采购金额及比例情况
三、公司的财务会计信息
四.公司的主要资产情况
五、公司的人力资源管理
六、公司的主要股东情况
七、同业竟争与关联交易
表7-1控股股东及实际控制人投资企业的基本情况
八、合法合规及其他风险事项。
尽职调查所需要的材料清单
尽职调查所需要的材料清单第一篇：尽职调查所需要的材料清单XX公司尽职调查所需要的材料清单：一、公司设立以及存续1、有关公司申请设立时的工商材料以及验资报告2、历次公司变更情况1)公司股权变更的所有材料（包括股东会决议、增资、减资的材料以及股权转让的所有资料）2)公司的股东之间或者股东与股东之外的第三人是否存在委托持股的材料。
3、公司的存续及变更（包括公司的注册资本、经营范围等公司登记事项的变更）方面的材料4、年检情况5、公司章程制定、修改的资料6、相关资质证明文件（公司的营业执照副本等7、以上资料由公司提供，律师还需去工商局查询公司的工商档案。
二、公司的组织构架及法人治理1、公司的组织构架资料2、公司的法人治理结构资料股东会、董事会、监事会、总经理的职权以及议事规程。
3、公司有无子公司、分公司及在外地设立办事处等/ 44、公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况、公司有无重大违法经营情况、上级部门对公司有重大影响的事宜等。
三、公司的知识产权的所有资料包括但不限于：1、公司商标方面的所有资料2、公司专利方面的有关登记的所有材料（重点对象）,请先整理已经取得专利的清单,清单包括专利名称、专利号、类型、专利权期间、使用专利的产品名称、专利摘要等，以及拟取得或正在申请的专利的详细情况及清单。
3、公司专有技术的介绍（不涉及具体的技术秘密）、该项专有技术对企业经营的影响材料以及保护材料；4、公司商业秘密的介绍（不涉及具体的商业秘密）该项商业秘密对企业经营的影响材料以及保护材料；四、公司的土地以及房产1、公司取得土地使用权的土地的材料（包括取得土地使用权的合同、权证等）2、公司租赁的土地的材料3、房产以及建筑物的材料（包括取得房产的合同、权证等）五、公司主要生产设备1、公司主要生产设备的权属材料；2、公司主要生产线的立项、报批、验收等材料。
六、公司各类生产许可证的获取及材料1、公司生产经营许可、环保、质量认证以及其他与生产经营有2 / 4关的必需的许可、核准、批准的所有材料。
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尽职调查资料要求清单说明：以下清单列明在对贵公司进行财务评阅之所需资料，此清单之目的是为了确保有足够的资料使得评阅小组能够在业务约定书约定之开始工作日期顺利开展工作。
清单所列之资料可能未有全面概括所需资料，因此在评阅过程中可能会提出获取附件中未列出的资料并拜访各部门负责人员讨论有关事宜。
1 公司基本资料及业务概况1.1 公司的背景资料、业务情况描述以及重大历史事件；1.2 公司股权结构、股权变动情况及与投资方之间的关系；1.3 公司及子公司设立时的有关批准，各种生产许可证的复印件，包括在各年度进行的年检和更新后获得的新文件；1.4 验资报告；1.5 营业执照、公司成立合同及公司章程，包括公司及其子公司；1.6 税务登记证（国税及地税）；1.7 外汇登记证和外债登记证；1.8 企业所获得的各类资格证书（如有）；1.9 自公司成立以来所有的董事会会议纪要；定期经营例会纪要；1.10 公司组织结构图，包括所有部门及其部门负责人的名字，并请说明在审阅期间内公司管理层人员变动的情况，及可预见的近期有关公司组织结构或管理层人员变动的情况。
1.11 公司各部门介绍，包括总部、代表处/分公司及生产场地，对分公司/办事处管理用的内部管理报表；1.12 审阅期间与其境内外关联公司交易的性质及金额1.13 重大的收购情况说明（如有）；1.14 与其他重大合作伙伴之间的合同；1.15 管理层信息和会计/财务报告体系描述（例如报送系统、营运系统、硬件等）；2 产品/服务2.1 公司现有产品/服务项目的介绍资料，包括名称、介绍、服务对象、价格等；2.2 公司现有核心产品/服务的优势、特点及经营成绩；2.3 公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料及开发时间表；2.4 公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；2.5 公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）；2.6 公司的产能；3 市场3.1 公司经营产品/服务所属行业的介绍，国家、地方对此行业的政策（如有）；3.2 公司经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料出处或来源；3.3 公司设定目标市场的依据；3.4 影响公司提供产品/服务的经营的主要因素说明；3.5 目前公司产品的市场状况，产品所处的发展阶段、产品市场占有率、排名及品牌状况，并注明相关数据、信息来源；3.6 对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明；3.7 公司所在行业有无行业垄断性；3.8 公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；3.9 公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析；3.10 具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）；4 销售4.1 公司销售渠道、销售状况及定价策略（例如采取标准价格体系或单独定价体系；销售折扣是否必须经过批准）4.2 简要说明公司市场营销模式；4.3 审阅期间的前10位重要客户清单和具体情况（名称、地区、合作时间、销售产品、销售金额、占销售总额百分比），以及对这些客户的特殊政策，如折扣等；4.4 佣金、代理费及支付的与业务相关的其它费用的相关协议；4.5 公司市场渗透的方式、安排及预算方案（包括主要促销方式和策略）；4.6 公司销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算；4.7 主要产品的销售金额、销售量及单价的月度分析；4.8 公司的市场开发规划、销售目标（近期、中期）、销售预估（销售额、占有率及计算依据）；4.9 采购情况介绍和主要供应商的清单及相关合同，包括销售金额和主要产品；5 管理层及员工信息5.1 公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；5.2 高级管理人员背景资料（简历、经营业绩/评价）及相关信息汇总，包括主要补偿、雇佣条件（例如固定/浮动报酬，离职提前通知时间，退休金以及其它承诺报酬）；5.3 各公司员工信息，包括：按职能/部门划分的员工人数、年龄、各部门人均年薪；5.4 员工享有的各项福利政策汇总，包括浮动奖金、养老、退休、医疗、住房等方面（根据法律规定或管理层决定）5.5 人工成本人工成本明细分析，包括基本工资、社会保险、工会经费、加班费、福利费、养老金、医疗费、住房基金等项目5.6 公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/投资顾问/健康顾问……）；6 投资说明6.1 公司资金需求、使用计划和进度；6.2 公司需求的投资形式6.3 公司吸纳投资后的股权结构6.4 公司因投资而愿意付出的股权成本6.5 公司希望投资者介入公司管理之程度6.6 公司是否定期向投资者提供相关报告和资金支出预算7 重要合约的副本7.1 与前十大客户签订的销售合同；7.2 与前十大供应商签订的采购合同；7.3 高级管理人员雇佣合同；7.4 贷款合约；7.5 代销协议；7.6 其他重要合约副本；8 一般财务资料8.1 审阅期间的审计报告及内部审计报告 (包括按中国会计准则的审计报告及美国会计准则的审计报告)；8.2 审阅期间内的财务报表汇总及合并过程计算表(工作底稿)(如有)。
该计算表应包括公司被合并实体的单独财务报表、合并报表以及每个合并调整分录、内部交易与往来对帐单和调节表。
8.3 描述公司采用的主要会计政策8.4 提供审阅期间公司及其子公司的内部预算和预测，以及所用的假设；8.5 描述主要的会计估计，包括固定资产预期可使用年限，应收账款坏账准备和预提费用等8.6 提供审阅期间的管理层财务报表，包括损益表、资产负债表和现金流量表（如有）；8.7 提供复核期间的科目余额表，并勾稽各科目余额至管理层报表(2008年、2009年及2010年)；8.8 提供审阅期间主要运营变革及会计变更，新会计准则、财务制度的影响。
9 资产负债表9.1 固定资产明细表；列出固定资产於审阅期间的变动表，包括增购/变卖/报废和折旧明细；公司或其子公司所拥有或租用的(以前及现在)不动产清单，以及(a)地点和简单描述(包括面积)，(b)所有适用的契约、合同及不动产（房地产）产权凭证复印件，(c)所有适用的租用合约复印件，包括条款及终止权，续租权和租金简述，(d)所有适用的抵押复印件，(e)对前述资产的权利负担的描述，(f)所有适用的产权保证保险单复印件，和(g)所有调查及评估报告复印件；9.2 公司或其子公司所拥有或租用的所有重要动产清单，以及(a)所有适用的产权文件及产权保证保险单复印件，(b)所有适用的租约复印件，和关于期限，中止权，续租权，保修或服务合约以及租金的描述，(c)所有相关的权利负担的描述，(d)所有适用的评估报告复印件；9.3 对公司或其子公司的业务可能产生重大不利影响的所有近期或待决之收购，资产剥离，实体分离，资产去除，厂房关闭，新生产线，服务中止及其他事项的细节；9.4 在建工程明细表；工程进度；未来支出计划；9.5 长期投资明细表；核算方法；被投资单位报表。
9.6 按存货大类编制存货明细清单及其帐龄分析；存货之成本分析以及成本计算方法; 最近一次存货盘点记录，该盘点记录应包括实际与帐面数之差异；9.7 列出应收账款明细(包括关联公司往来)；坏帐准备计提原则；9.8 列出定金，预付款及其他应收款明细并注明业务性质并作帐龄分析；9.9 银行存款按不同银行列示明细，并提供对帐单和调节表；9.10 提供公司现金管理流程；9.11 按供货商名列出应付帐款清单（包括关联方应付款）及账龄分析；9.12 列出其他应付款明细、复核期间的增减变动额及业务性质；9.13 列出预提费用明细表及金额计算方法；9.14 抵押、债务、赔偿、期权、信托安排或其它保证协议，以及其它对目标公司的资产及相关事项设置的法律阻碍;9.15 详列所有对其他单位所作之担保；9.16 有关所有与公司有关而又尚未解决之法律诉讼之资料；9.17 有关资本支出承诺的事项；9.18 或有负债详情、即有关担保、保证提供、员工退休时及退休后的福利、减员计划及成本、法律诉讼、未解决索赔等等而所需计提准备情况；个别员工的股权期权计划安排及协议；9.19 外币报表折算详情。
10 损益表10.1 销售收入确认方法；分国别的销售，运营收入及资产（如适用）;10.2 按产品大类而编制收入、成本明细分析(包括销售单位价格及销量)，市场推广及研发详细情况；10.3 按主要分销商/客户而编制的销售收入明细分析(包括单位售价及销量);10.4 销售佣金及销售退回的相关制度及金额(如有);10.5 按月销售收入分析(销售季节性分析);10.6 其他业务收入和其他业务支出（如有）明细；10.7 按产品明细或大类之毛利分析；10.8 请提供主营业务成本构成明细（分直接成本、间接成本），以及生产成本倒轧表；10.9 管理费用，销售费用，财务费用，营业外收支，其他业务利润的明细分析及变动分析；10.10 补贴收入的明细分析（如有）;10.11 非经常性费用分析（如有）;10.12 保险合同汇总,及是否存在正在理赔的情况或取得任何保险赔款（如有）11 所有者权益表11.1 截至审阅期间每年度末的主要股东及其持股比例11.2 截至审阅期间每年度末的资本公积及盈余公积明细12 融资12.1 公司及其子公司的所有短期和长期债务偿还计划(包括信用型，循环信用型债务，资本化租用，担保及其他特定条件下的相关债务。
12.2 所有发放给公司及其子公司主要领导，董事及关联企业的贷款清单，包括贷款额和贷款期限。
12.3 所有以公司或其子公司为成员的债务合约复印件，以及所有证明公司及其子公司借款或可借款(保证的或未保证的)文件复印件，包括约定书，贷款和信用合约，银行信用额度，抵押，本票，资产设备租用，和所有公司及其子公司的担保；及与之相关的利率封顶，基率，掉期或其他相关对冲机制。
12.4 所有证明其他实质(重要)融资安排的文件和合约，包括销售和租回合约，分期购买等。
12.5 审阅期间与贷方通信记录和报告，包括所有由公司或其子公司或其所属独立会计师所递交的遵守报告和证书。
12.6 关于满足公司或其子公司在借款或其他债务契约中所作承诺的近期遵守证书，及其他债务性承诺的遵守方案（如适用）。
12.7 与新债借款有关的文件，如条款清单，承诺书及合约草案。
12.8 用于私募发行证券，工业发展债券融资或机构及银行贷款申请的披露文件。
所有用于购买，销售或试图销售公司及其子公司的证券的合约，备忘录，注册声明，招股说明书或发行说明书。
12.9 信用证，履约保函和保证金。
13 税收（主要税种及税率的描述）企业所得税13.1 公司于上述期间之企业所得税年度申报表（包括所有附表），完税凭证及相关税款计算明细13.2 若公司享受任何企业所得税减免税优惠，请提供税务局出具的相关批准文件13.3 若公司采用特殊的税务处理政策（如：固定资产加速折旧，坏账损失税前抵扣，资产损失税前抵扣），请提供税务局的相关批文或证明13.4 公司成立以来的税务递延项目的明细，包括经营亏损的延续弥补，多缴税款的抵扣等增值税13.5 增值税年度申报表及相关完税凭证营业税13.6 营业税年度申报表及相关完税凭证14 审计14.1 所有由公司或其子公司的律师发给本公司或其子公司的独立会计师的律师函。