乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题7(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题13(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)61[单选题]可转换债券和可分离债券的区别有()Ⅰ、可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失Ⅱ、可转债在转股时债券不消失,分离债在转股时债券消失Ⅲ、可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同Ⅳ、可转债转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：B知识点：第7章>第1节>我国衍生工具市场的发展状况(了解)材料页码：P402-407参考解析：可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失。
可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同。
可转换债券是一种附有转股权的债券。
在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。
可分离债券又被称为附认股权证公司债，是指上市公司在发行公司债券的同时附有认股权证，是公司债券加上认股权证的组合产品。
62[单选题]影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。
Ⅰ、行业或产业竞争结构Ⅱ、抗外部冲击的能力Ⅲ、经济周期循环Ⅳ、行业估值水平A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C知识点：第4章>第4节>影响股票价格变动的相关因素(了解)材料页码：P235-241参考解析：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：第一，行业或产业竞争结构。
第二，行业可持续性。
第三，抗外部冲击的能力。
第四，监管及税收待遇——政府关系。
第五，劳资关系。
第六，财务与融资问题。
第七，行业估值水平。
63[单选题]下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成Ⅲ、交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制Ⅳ、交易所债券市场由中国证券登记公司负责债券交易的清算、结算A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：B知识点：第5章>第3节>银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式(熟悉)材料页码：P337-340参考解析：我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编七(乐考网)15
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编七71[单选题]关于影响股价变化的其他因素中的政治及其他不可抗力的影响，下列说法正确的是（）。
Ⅰ政权更迭是最具有影响的政治因素Ⅱ政权更迭、领袖更替等政治事件的爆发都会影响社会安定，进而影响投资者的心理状态和投资行为，引起股票市场的涨跌变化Ⅲ全面的、长期的战争，会使股票市场受到致命打击，股票价格长期低迷Ⅳ发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件，会给社会经济和上市公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿，因此股价会下跌A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：Ⅰ项，战争是最具有影响的政治因素。
战争会破坏社会生产力，使国家债务激增，经济停滞，生产凋敝，收入减少，利润下降。
72[单选题]较为重要的证券市场结构包括（）。
Ⅰ层次结构Ⅱ品种结构Ⅲ融资结构Ⅳ交易场所结构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：狭义资本市场的结构即证券市场的结构，是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。
证券市场的结构较为重要的有：层次结构、品种结构、交易场所结构。
73[单选题]下列属于直接融资的特征的是（）。
Ⅰ直接性Ⅱ分散性Ⅲ信誉的差异性较小Ⅳ部分不可逆性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：直接融资的特征包括：直接性、分散性、信誉上的差异性较大、部分不可逆性、相对较强的自主性。
74[单选题]关于金融市场，下列说法正确的是（）。
Ⅰ金融市场本质上就是赤字单位直接购买盈余单位所发行的各种证券的场所Ⅱ金融市场提供了一种帮助其实现收益和风险匹配的途径Ⅲ金融市场并不仅是指金融商品交易的场所，而且还涵盖了一切由于金融交易而产生的关系Ⅳ金融市场受固定场所、固定时间的限制A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：Ⅰ项，金融市场本质上就是盈余单位直接购买赤字单位所发行的各种证券的场所；Ⅳ项，金融市场不受固定场所、固定时间的限制。
乐考网整理证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题7
乐考网整理证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)31[单选题]下列选项中，属于资本流出的是()。
A.外国对本国负债减少B.本国对外国的负债增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少参考答案：C易错项为B,A。
参考解析：资本流出主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。
(2)外国对本国债务增加。
(3)本国对外国的债务减少。
(4)本国在外国的资产增加。
A、B、D项都属于资本流入。
32[单选题]商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监督管理委员会D.财政部参考答案：C易错项为A,B。
参考解析：商业银行发行次级定期债务，须向中国银行业监督管理委员会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
33[单选题]只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。
A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.等价发行参考答案：B易错项为C,A。
参考解析：溢价发行指债券的发行价格高于票面额，以后偿还本金时仍按票面额偿还。
只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用这种方式发行。
34[单选题]下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。
A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况参考答案：D易错项为B,C。
参考解析：限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。
大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题5(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)21[单选题]根据《证券账户管理规则》相关规定，()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。
A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会参考答案：B知识点：第4章>第3节>股票交易的清算与交收程序(了解)材料页码：P220-222参考解析：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，中国证券登记结算有限任公司设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户，投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成。
22[单选题]通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险参考答案：A知识点：第8章>第1节>金融风险的分类(掌握)材料页码：P453-456参考解析：非系统性金融风险(Non.systematic Risk)是指可以通过分散投资组合在一定程度上能够规避的风险。
23[单选题]下列不是国际债券主要计价货币的是()A.日元B.美元C.英镑D.港币参考答案：D知识点：第5章>第1节>债券概述(了解)材料页码：P253-261参考解析：国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。
这样，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。
24[单选题]根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于()的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门参考答案：C知识点：第4章>第3节>股票交易的清算与交收程序(了解)材料页码：P220-222参考解析：证券交易的过户费一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题17(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)81[单选题]下列属于直接融资的有()Ⅰ、民间借贷Ⅱ、租赁融资Ⅲ、风险投资融资Ⅳ、债券市场融资A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ参考答案：B知识点：第1章>第1节>直接融资与间接融资的区别(熟悉)材料页码：P6参考解析：常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。
证券市场融资属于典型的直接融资。
82[单选题]关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有()。
Ⅰ、已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150%Ⅱ、发行金融债券后，资本充足率不低于10%Ⅲ、财务公司成立6个月以上Ⅳ、申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：C知识点：第5章>第2节>我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定(熟悉)材料页码：P312-315参考解析：企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有：财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%;Ⅰ项错误发行金融债券后，资本充足率不低于10%;Ⅱ项正确申请前一年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平;Ⅳ项错误财务公司设立一年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期等条件。
Ⅲ项错误故错误的是Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项。
83[单选题]优先股根据不同的附加条件，可以分为()Ⅰ、参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ、可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅲ、可回购优先股票和不可回购优先股票Ⅳ、浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B知识点：第4章>第1节>优先股的定义、特征(熟悉)材料页码：P187-188参考解析：优先股根据不同附加条件，主要可以分为：1.固定股息率优先股和浮动股息率优先股;2.强制分红优先股和非强制分红优先股;3.可累积优先股和非累积优先股;4.参与优先股和非参与优先股;5.可转换优先股和不可转换优先股;6.可回购优先股和不可回购优先股。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、不属于债券买卖交易报价方式的是( )A 、大额报价B 、双边报价C 、对话报价D 、公开报价答案：A解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2、可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A 、4B 、5C 、6D 、7答案：B解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
A 、中国证券业协会B 、中国证券登记结算有限责任公司C 、证券交易所D 、中国证监会答案：B解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向( )履行登记手续，报送基本情况。
A 、中国信托业协会B 、中国证券投资基金业协会C 、中国证券业协会D 、中国证监会答案：B解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。
A 、中国人民银行B 、证券监督管理机构C 、证券业协会D 、财政部答案：B解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
答案： C 解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。
另外，优先股股东一般不参与公司经营 决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
答案： A 解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记 名。
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题1(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价参考答案：A参考答案：A知识点：第5章>第3节>债券报价的主要方式(掌握)材料页码：P329-330参考解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2[单选题]可转换公司债券应在到期后()个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A.4B.5C.6D.7参考答案：B知识点：第7章>第3节>可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件(掌握)材料页码：P436-440参考解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3[单选题]证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。
A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会参考答案：B知识点：第3章>第4节>证券登记结算公司的登记结算制度(熟悉)材料页码：P166-167参考解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4[单选题]担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续，报送基本情况。
A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会参考答案：B知识点：第6章>第6节>对非公开募集证券投资基金的基本规范(掌握)材料页码：P389参考解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5[单选题]当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题8(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)36[单选题]下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是()A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定参考答案：D知识点：第5章>第2节>企业债券和公司债券发行的条款设计要求(了解)材料页码：P319-321参考解析：公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。
公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。
37[单选题]证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。
A.2年B.3年C.半年D.1年参考答案：A知识点：第3章>第3节>对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理(熟悉)材料页码：P144-146参考解析：证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历38[单选题]下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行参考答案：B知识点：第5章>第2节>企业债券和公司债券发行的条款设计要求(了解)材料页码：P319-321参考解析：对公司债券发行没有强制性担保要求。
39[单选题]场外交易市场的英文缩写是()。
A.OTCB.MMFC.CPID.LOF参考答案：A知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的分类(掌握)材料页码：P395-397参考解析：A项是场外交易市场的英文缩写，B项是货币市场基金的英文缩写，C项是消费者物价指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编七(乐考网)11
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编七组合型选择题(共50题。
每小题1分，共50分)以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
51[单选题]企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有的优势包括（）。
Ⅰ债券融资的税盾作用Ⅱ债券融资的财务杠杆作用Ⅲ债券融资的收益作用Ⅳ债券融资的资本结构优化作用A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势：①债券融资的税盾作用；②债券融资的财务杠杆作用；③债券融资的资本结构优化作用。
52[单选题]实务中的股利政策包括（）。
Ⅰ固定股利政策Ⅱ固定股利支付率政策Ⅲ零股利政策Ⅳ浮动股利政策A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：实务中的股利政策有四大类：固定股利政策、固定股利支付率政策、零股利政策和剩余股利政策。
53[单选题]关于金融市场的自身特点，下列说法正确的是（）。
Ⅰ金融市场的借贷活动具有分散性Ⅱ金融市场的交易场所具有固定性Ⅲ金融市场上的价格具有一致性Ⅳ金融市场上的买卖双方具有可变性A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：与其它市场相比，金融市场自身特点包括：①交易对象不同，即金融市场上的交易对象具有特殊性；②交易的过程不同，即金融市场的借贷活动具有集中性；③交易的场所不同，即金融市场的交易场所具有非固定性；④交易的价格不同，即金融市场上的价格具有一致性；⑤金融市场上交易商品的使用价值具有同一性；⑥交易的双方不同，即金融市场上的买卖双方具有可变性。
54[单选题]新修订的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》对基金管理公司开展特定客户资产管理业务进行了重新规范，其内容有（）。
Ⅰ符合条件的基金管理公司经中国证监会批准可以开展特定客户资产管理业务Ⅱ基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币Ⅲ基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过300人Ⅳ基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量受限制A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：新修订的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》对基金管理公司开展特定客户资产管理业务进行了重新规范，其内容有：①符合条件的基金管理公司经中国证监会批准可以开展特定客户资产管理业务；②基金公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务；③基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币；④基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制；⑤客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，但不得超过50亿元人民币；⑥中国证监会另有规定的除外。
2019年4月、7月、8月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
2019年4月、7月、8月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6.上海证券交易所成立于()年 11 月A.1990B.1992C.1989D.1991【答案】A7.金融债券的登记、托管机构是()A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是()A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团D.利率按实际持有天数分档计付【答案】D9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。
A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模【答案】C10.被称为“金边债券”的是()A.可转换债B.政府债券D.公司债券【答案】B11.我国开放式基金的存续期为()A.一般无固定期限B.15 年-50 年C.5 年D.15 年【答案】A12.下列关于债券的说法，错误的是()A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】D13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是()A. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入【答案】D14.债券现券买卖是()A. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易B. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易C. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易D. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易【答案】D15.下列属于间接融资的是()A.股票市场融资B.民间借贷C.消费信用融资D.债券市场融资【答案】C16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()A.市价委托B.零数委托C.限价委托D.整数委托【答案】C17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库7
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)31[单选题]有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55;乙的买进价为10.40元，时间是13:55;丙的买进价为10.80元，时间是13:58;丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为()A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲参考答案：C知识点：第4章>第3节>证券交易的竞价原则和竞价方式(掌握)材料页码：P218-219参考解析：撮合成交的顺序是价格优先;相同价格时间优先。
先看价格，买价最高的是丙，接着是甲，再是乙和丁(两者买价相同)，那么可以确定丙、甲先成交再看丁和乙，丁的时间13:38早于乙的时间13:55，所以丁比乙先成交最终的顺序就是丙、甲、丁、乙32[单选题]判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括()。
A.市场深度B.报价紧密度C.股票的价格D.股票的价格弹性或者恢复能力参考答案：C知识点：第4章>第1节>股票的定义、性质和特征(掌握)材料页码：P176-179参考解析：通常，判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：首先是市场深度，以每个价位上报单的数量来衡量，买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高。
其次是报价紧密度，以价位之间的价差来衡量，价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就比较强。
最后是股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。
33[单选题]下列关于金融债券的说法，错误的是()。
A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。
B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券参考答案：D知识点：第5章>第1节>金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类(掌握)材料页码：P271-285参考解析：金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编7
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)31[单选题]投资人可通过办理()实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务参考答案：D知识点：第6章>第3节>开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念(熟悉)材料页码：P374-375参考解析：投资人可通过办理转托管业务，实现其变更办理基金业务销售渠道(或网点)的需要。
32[单选题]企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。
A.15%B.10%C.3%D.5%参考答案：D知识点：第3章>第2节>机构投资者的概念、特点及分类(掌握)材料页码：P101-103参考解析：投资银行活期存款、一年期以内(含一年)的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内(含一年)的国债、债券回购、货币型养老金产品，货币市场基金的比例合计不得低于养老基金资产净值的5%33[单选题]全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。
A.3B.2C.1D.5参考答案：B知识点：固定资产折旧(熟悉)材料页码：P33-35参考解析：挂牌股票采取协议转让方式的，全国股份转让系统公司同时提供集合竞价转让安排;挂牌股票采取做市转让方式的，须有两家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市报价服务。
34[单选题]以下正确描述了货币政策一般传导过程的是()。
A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标参考答案：D知识点：第2章>第1节>货币政策的概念、措施及目标(掌握)材料页码：P78-80参考解析：货币政策的传导机制，是指中央银行以货币政策手段，使用货币政策工具，来调整和影响经济中的相关经济变量，并通过一定渠道实现既定的经济目标的过程与作用机理。
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题14(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)66[单选题]下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是()。
Ⅰ、商业银行不得向目标债权人指派Ⅱ、次级债务是储蓄存款的一种表现形式Ⅲ、次级债务不得与其他债券相抵消Ⅳ、次级债务原则上不得转让、提前赎回A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D知识点：第5章>第2节>我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定(熟悉)材料页码：P312-315参考解析：商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。
次级定期债务不得与其他债权相抵销;原则上不得转让、提前赎回。
特殊情况，由商业银行报原中国银监会审批。
商业银行应当对次级定期债务进行必要的披露。
67[单选题]区域性股权市场投资者可以有()。
Ⅰ、具备一定条件的法人Ⅱ、私募股权投资基金Ⅲ、合伙企业Ⅳ、金融资产低于50万元人民币的个人投资者A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C知识点：第2章>第2节>场外市场的定义、特征和功能(熟悉)材料页码：P89-90参考解析：区域性股权市场实行合格投资者制度。
合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业，金融机构依法管理的投资性计划，以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人民币的自然人68[单选题]债券投资的主要风险包括()。
Ⅰ、信用风险Ⅱ、结算风险Ⅲ、汇率风险Ⅳ、流动性风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C知识点：第5章>第4节>债券估值的基本原理(熟悉)材料页码：P341-342参考解析：债券投资的主要风险因素包括违约风险(信用风险)、流动性风险、汇率风险等等。
69[单选题]下列关于全球金融市场历史的相关表述，正确的有()Ⅰ、大约公元前2000年，古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融去，乌尔城出现的金融活动不仅包括借贷，还包括股权投资甚至风险投资。
2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1、在不采用信用交易的情况下，投资者()。
A、可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B、可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信C、可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓D、必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券2、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是()。
Ⅰ企业的市场价值小于重置成本Ⅱ企业的市场价值大于重置成本Ⅲ此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ3、银行债券的主要投资者()A、地方政府B、证劵公司C、商业银行D、保险公司4、关于交易所市场说法错误的是：() Ⅰ、交易所是有组织的市场Ⅱ、交易所所有的都是公司制Ⅲ、投资者可以直接进行场内交易Ⅳ、交易所可以决定证劵的价格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额()万元。
A、10B、1000C、100D、506、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A、证券投资基金B、上市股票C、国债D、权证7、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
A、金融期货B、金融互换C、金融远期合约D、金融期权8、不属于债券买卖交易报价方式的是()。
A、双边报价B、大额报价C、公开报价D、对话报价9、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。
A、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B、最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务C、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%10、无限售条件股份包括()Ⅰ、境内上市外资股Ⅱ、国家持股Ⅲ、境外上市外资股Ⅳ、国有法人持股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、根据()规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
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乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)
选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
31[单选题]《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
参考答案：B
知识点：第6章>第5节>对公募基金投资与交易行为的监管的内容(掌握)
材料页码：P384-385
参考解析：《证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。
(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
32[单选题]与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()
A.标的证券价格
B.执行价格
C.无风险利率
D.到期时间
参考答案：D
知识点：第7章>第3节>金融期权的主要功能(熟悉)
材料页码：P430
参考解析：标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。
市场无风险利率与认购期权价值为正相关，与认沽期权为负相关。
到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。
波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。
33[单选题]证券交易申报时间的先后顺序按()确定。
A.投资者提出申报的时间
B.证券交易商接受申报的时间
C.证券交易所交易主机接受申报的时间
D.证券交易所交易系统接受申报的时间
参考答案：C
知识点：第4章>第3节>证券交易的竞价原则和竞价方式(掌握)
材料页码：P218-219
参考解析：证券交易申报时间的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
34[单选题]根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括()
A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股份
参考答案：B
知识点：第3章>第1节>我国上市公司首次融资与再融资的途径(熟悉)
材料页码：P98-99
参考解析：根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。
35[单选题]在转融通业务中，()向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.证券市场投资者
参考答案：A
知识点：第4章>第3节>融资融券交易的基本概念与操作(熟悉)
材料页码：P213-214
参考解析：转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。