建设工程监理中的风险因素及其应对措施

建设工程监理中的风险因素及其应对措施

摘要：本文分析了目前我国建设工程监理中存在的风险因素,并提出相应的防范与控制这些风险的对策与建议,以确保我国建设工程监理行业的健康发展。

关键词：建设项目；工程监理；风险因素；风险管理；措施

引言

在建设工程监理过程中，难免会有一些风险，这些或大或小的风险都会在一定程度上对监理企业的经济利益造成不利影响，严重时甚至会导致工程质量的降低，极大的损害监理企业的经济利益和社会效益。想要避免或最大程度的减少监理风险和风险事件的发生，就必须要预先按照风险因素的来源建立并采取相应的风险防范和应对措施。

一、监理工作产生风险的原因

1、勘察单位

由于勘察单位的质量行为不能满足规范要求,而使工程出现质量问题,应由勘察单位承担主要责任。但监理人员在地基验槽、试桩、打桩过程中发现实际情况与勘测报告有重大出入时就有风险,此时必须请勘察单位有关人员一起到场参与确认,如有异议应以书面形式予以明确。

2、设计单位

因为设计单位的失误而造成的质量事故应由设计单位承担主要责任。根据建筑法的有关条款,监理单位有责任和义务检查设计文件。这就要求监理工程师具有丰富的施工经验和扎实的工程基础知识,能发现和应对一些常见的设计问题,并以书面形式提出寻求解决的方案,对一些需要大量数据、计算才能核实发现的问题,虽无需承担监理责任但也要善于识别。

3、建设单位

第一种是以政府投资行为为主体的大型公共建设项目的业主,一般行为比较规范。施工单位、监理单位和设计单位都通过招投标选择,工程目标明确,质量要求较高,有政府监督和社会关注。这类工程项目施工企业的素质一般较好,人为造成质量事故的可能性较小。第二种是开发商,包括写字楼、商品住宅和营业用房的房地产开发商。他们常会出现资金短缺或资金不能及时到位、工期目标不能保证,质量目标一般的情况。第三种是集体企业。尽管改革开放、转换机制、股份改制已经历了十多年,但在这些企业中还有着计划经济的烙印。这部分业主工作严谨,一般要求工期目标合理、质量目标高。以上三类业主对社会效益考虑的成分较多,一般来说,工程建设施工许可证、报建、审批等必要手续能相应完备,建设行为相对比较规范。第四种是个体私营业主。随着个体私营企业的大力发展,这

类业主的工程也越来越多。相对而言,他们的行为最不规范,往往不按建设程序办理合法手续,资金不到位就盲目开工。他们的要求往往是造价极低、进度极紧、质量由监理把关、而且资金不到位。这类工程最易出现监理目标无法实现,甚至产生质量和安全问题。由于该类业主常采用最低价中标,且在工程招投标前大多要求承包商作出降价的书面承诺,实际承包价格已低于或接近成本价格,而承包商又为了追求利润,往往会采购假冒伪劣低价的建筑材料,如果控制不严,随时有可能将不合格材料用于工程。他们尽可能地减少技术、经济方面的投入,大量使用未经培训的廉价农民工,客观上降低了施工质量标准,这就给工程实体质量带来巨大的风险。当然这类风险的主因也在于业主。

4、施工单位

风险是与出现损失有关的不确定性。建设施工单位的主要产品为建筑工程,其存在的风险除一般企业所具有的管理风险、经营风险外,很大程度上与建筑工程风险有关。建筑工程具有建设周期长,所涉及风险因素多的特点,决定了施工单位的风险具有客观性、不确定性、风险大的特点。施工单位的主要风险有管理风险、经营风险、合同风险、财务风险、建造风险。在新的竣工验收备案制度下,施工单位作为验收组的成员之一,他们往往会不实事求是,隐瞒事实,不按施工质量验收标准对自己的工程进行验收,常常会将不合格工程报为“合格”工程交由监理评估。还有一些类似于游击队式的非法分包、非法转包的小型建筑企业、个体包工头,他们可能利用其方方面面的关系,干扰工程验收的正常开展。

二、建设工程监理风险的应对措施

1、加强内部管理,提高整体素质和水平,防范责任风险

严格遵守国家规定,减少市场不规范行为的影响,并采取切实可行的措施,这是防范风险的基本保证;加强职工的职业道德教育和技术教育,防范员工的不规范行为带来的风险;强化质量意识和质量管理;建立质量保证体系,积极稳妥地推行IS09000系列标准,建立健全各种岗位责任制和规章制度,严格控制工序质量,这是提高服务质量的根本保证;建立激励机制和奖惩制度,提高施工人员的积极性和责任心;推行工程担保和工程保险制度;

2、针对项目业主采取的风险应对措施

业主常常是监理公司的主要风险源,为了避免因业主方面的种种原因而蒙受损失,监理公司应对业主做必要的防范。第一,要充分了解业主。工程项目中的业主大致可分为以自建、公共建项目为主的业主和以开发写字楼、住宅等为主的开发商业主,而不同类型业主引起的监理风险大小不同,监理在接手工程项目前,应对业主的情况有清醒地认识;第二,要与业主建立的良好沟通关系。比如,要了解项目总目标,理解业主的意图,理解项目任务文件,并考虑到业主的期望!习惯和价值观念,同时严把承包商素质审查关,严把进场材料、设备质量检验关,严把报审、报验前征管,严把投资、质量、进度控制关等等,以取得业主的信任:第三,重视合同履行过程中的变更。监理人员必须依法、按程序、公平合理地签订委托监理合同,

严格控制合同的修改和变更,特别是当出现需要变更服务范围和费用时,总监理工程师更应该坚持要求修改合同,避免以后的纠纷和业主的索赔。

3、针对施工承包商采取的风险应对措施

在监理过程中对承包商要“严格要求,热心帮助”,贯彻“以监为主,监帮结合”的方针,坚持全面、全过程、全方位的原则,以科学的态度,有效的方法应对风险。具体可从以下两方面考虑:一是把好合同关。在监理过程中坚持按法规、规范办事,以合同为依据和实际发生的情况进行管理,保证工程的安全、质量和进度,加强自身风险的防范;二是平等对待承包商”监理人员在解决工程施工问题时,应注意沟通业主与承包的关系,掌握与承包商关系尺度,同时要尊重承包商,实事求是指出问题并尽能力帮助解决,尤其当承包商采用新技术和新方法出现问题时,不能只责怪承包商,应协助提出解决问题的建议与方案。

4、监理公司内部应加强的风险应对措施

监理公司自身的监理风险,主要是由于监理公司素质不高、管理松懈以及行为不规范所引起,所以,监理公司必须加强内部管理,这是防范责任风险的最根本的措施。为此,监理公司应做好以下工作:严格遵守国家规定,减少市场不规范行为的影响,并采取切实可行的措施,这是防范风险的基本保证;加强职工的职业道德教育和技术教育,防范员工的不规范行为带来的风险;强化质量意识和质量管理,这是保证质量、规范责任风险的基础;建立质量保证体系,制定切实可行的规章制度,严格控制工序质量,这是提高服务质量的根本保证;建立激励机制和奖惩制度,提高施工人员的积极性和责任心;推行工程担保和工程保险制度,尽快建立监理职业责任保险制度。

结束语

总之，建设工程风险是客观存在的，作为监理单位或监理工程师，必须牢固树立风险意识，加强风险管理，有针对性地预防和控制风险事件的发生，并制定相应的风险防范措施，以避免或减少风险带来的损失。

参考文献：

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[2]浅谈监理工程师安全责任风险与防范[J].水利科技，2013，（02）

[3]王刚.工程建设工程项目实施中监理方的风险管理研究[J].科技博览，2012，（04）