合规部职责

合规部职责：

1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；

2、起草年度合规管理计划；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；

5、起草合规报告；

6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；

7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；

8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；

10、开展反洗钱相关工作；

11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。

13、领导指派的其他工作及其他相关辅助

西门子CFO说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。

外国在美上市公司可能遇到的SOX合规性问题

1）公司层面控制和反欺诈控制

2）IT控制环境

3）财务报表结算流程

4）遵循SEC，GAAP会计准则和披露要求

5）所得税

6）职责分离（尤其是小型公司）

7）与外部审计师协调

8）资源限制

9）低估所需的投入