集团法务工作调研报告

集团法务工作调研报告

根据集团工作安排，在过去近2个月时间里，本人分别到了集团各下属公

司进行工作调研，就各公司涉及的法律问题跟有关负责人进行了座谈、探讨。现将调研情况报告如下：

一、集团法律风险防控体系建设现状

近年来集团对法律风险防范越来越重视，积极推进相关机制体制建设，风

险防控体系初具雏形。主要体现在：一是法律顾问制度基本确立，聘请律师担

任集团常年法律顾问，负责集团重大合同的把关审核以及各类诉讼案件的处理；

二是以各种形式加大了员工法律培训力度，使各公司负责人和业务一线工作人

员法律意识得到加强，对业务涉及的法律熟悉程度较高，能识别和应对一般法

律风险；三是经济合同审查制度基本建立，各类合同基本处于监督和受控状态；

四是通过委托中介机构和集团内部专人负责管理，使集团的工商注册、商标、

专利等各类知识产权得到有效管理和维护，未发生知识产权侵权和被侵权事件。

二、集团法律风险防控体系薄弱环节

经过多年的不懈努力，集团已经初步建立了事前防范、事中控制、事后补

救相结合的法律风险防控体系，有效提高了依法决策和管理水平。但调研过程

中，发现集团在法律风险防控方面仍存在着一些问题和薄弱环节。主要表现在：

一是法律风险意识有待提高。意识是行动的前提，只有具备高度的风险意

识和统筹兼顾的法律思维，才能真正实现法律风险防控。但据调研了解到，覆盖全集团的法律风险意识尚未真正形成，实用主义和经济思维在与法律思维的博弈中仍占据上风，个别公司因片面追求经济利益或基于方便高效考虑而忽视

法律风险防范的情况偶有发生。如建筑公司存在的部分违法劳务分包，在未能有效避免的情况下，基于成本、工作量等考虑，也没有进一步采取防范措施，存在较大的风险隐患。业务一线工作人员法律知识匮乏，法律操控技巧能力薄

弱，只能根据一些常识性的法律知识进行判断，有时候明知道这样做是不合法的，但又不知道该怎么做，这方面突出表现在员工关系管理方面。

二是法务工作架构有待加强。虽然集团聘请有律师担任常年法律顾问，但

主要以事后补救为主，法律咨询为辅，法律顾问基本没参与到日常的法律风险

防控的具体工作，如为某项工作出具法律风险防控指引或书面法律风险提示书

等，导致法务工作滞后于集团整体的发展。现在虽然设置了1名法务专员专职

从事集团的法务工作，但由于整个集团法务工作起步较晚，大量的工作要从基

础做起，这将消耗大量的精力，很难再进一步加强自身习提高，为集团提供更高层次的法律服务。

三是法律风险防控机制有待完善。将法律风险防控工作融于企业经营管理

之中，是提升法律风险防控水平的重要手段。但是目前，集团的管理制度和流

程设计上，很多没有将法律风险防控考虑进去，往往在签署合同的最后时刻才

想到法律审查，或是出现法律纠纷时才想到外聘律师，很多时候法律风险防控

仍游离于经营管理工作之外，专门的法律风险防控管理制度更加是空白，法律风险防控机制有待完善。

四是过分依赖外聘律师现象严重。由于自身法律知识有限，个别公司经营管理者习惯了一发生纠纷，就马上将案件移交给集团法律顾问处理，而怠于原因分析和事后跟进，导致对已发生纠纷的经验教训总结工作开展不够，未能充分利用前车之覆作为后车之鉴。如近来呈多发态势的劳资纠纷，都有一定的共性，但由于未能及时总结应对，导致纠纷频繁发生。同时诉讼案件的登记、追踪、督促、协调、归档等工作也不够细化，未能得到有效的归纳总结。

三、下一步加强集团法律风险防控体系建设的构想

随着集团规模不断扩大，进入稳步加快发展的关键时期，加上社会的法制意识和维权意识不断提高，整个集团蕴藏着大量的法律风险管控需求，如果法律风险防控措施不及时跟进，有可能会引发法律风险，甚至可能引发集团经营管理的重大危机。因此，在这一背景下，建立形成覆盖整个集团的法律风险防

控体系并切实发挥其作用，显得非常必要而迫切，能为整个集团顺利推进发展战略、壮大产业、创建百年翔顺提供有力保障。

针对调研过程发现的一些问题，并结合集团的实际情况，提出“以建立完

善集团法律风险防控体系为核心，以扎实推进法律风险意识培育、推进法律风

险防控机制建设、推进法务工作与经营管理相融合等三项工作为抓手，坚持点、

面结合，从无到有，先基础、后提升，逐步实现全面防控”的法务工作思路，

用3到5年时间，初步建立起一套覆盖全面、操作性强、运转高效，能为打造

百年翔顺保驾护航的法律风险防控体系，从而实现法务工作在整个集团中的战略价值。

（一）法律风险意识培育，是构建法律风险防控体系的前提。

法律风险防控的本质归根到底还是意识问题。受到中国传统法治思想的影

响，法律一直以来都被当做一种事后救济的制度工具。然而在市场经济日益成

熟的今天，法律已不仅仅是一种补救工具的代名词，而是成为一种社会调控的

手段，它阐释了平等、诚信、公平等原则，提倡将纠纷消灭在产生之前。因此，

在日常经营管理中全面渗入法律风险防控意识，是建立集团法律风险防控体系的关键一步。

首先，加强集团和各公司决策管理层法律思维方式的培育。一个企业依法治企的水平如何，首先在于决策管理层的法律思维方式如何。因此集团和各下属公司的决策管理层应该主动带头学法、守法、用法，通过定期外聘一些高校的专家、学者或有丰富经验的审判司法实践一线的法官、检察官、律师等到集团进行有针对性授课培训，逐步培养和提高决策管理层的法律思维和依法治企的能力和水平，真正做到依法决策、依法经营、依法管理，为集团营造良好的法治氛围，逐步形成领导带头、员工参与，上下一致的学法用法守法氛围。

其次，加强各公司业务骨干法律操控能力的培养。各公司的业务骨干身处生产经营的第一线，直接处理着合同起草审查、生产安全保障、劳动关系维护等法律事务，他们的法律操控能力如何，直接关系着集团的法律风险防控效果，因此，加强对他们的法律意识培育和法律操控能力的培养非常关键。根据集团的特点，从几个方面加强对他们的法律意识培育和法律操控能力的培养：一是根据各公司岗位业务涉及法律的不同进行分组，组成各种学习小组，由公司法务和法律顾问或邀请一些法官、知名律师、其他大型企业的法务人员与他们开展法律业务交流工作，以具体案例为蓝本，就工作中遇到的实际问题有针对性地进行法律意识的培育，提高业务操作环节的法律操控能力；二是注重业务流程中的法律“渗透”，在各类管理流程中逐步增设法律审查、法律风险提示和法律“会诊”等流程，在日积月累中对经营管理人员的法律意识起到培育作用；

三是建立考核制度，将法律风险防控能力作为一项绩效考核指标纳入年度考核当中，通过考核促进各业务骨干对其更加重视。

再次，加强全集团的普法教育。结合县委县政府深入开展“六五”普法工

作要求，高度重视，不流于形式，通过每年一次的象窝封闭培训和其它的一些

日常培训安排，在全集团开展普法教育，把与集团经营息息相关的《公司法》、

《刑法》、《城市房地产管理法》、《建筑法》、《招标投标法》、《食品安