股权转让法律尽职调查清单

详见右表所列
联营企业（持有 20% 以下的权益）
上述参股公司、联营企 业的详情（全资子公司 和控股公司按照本清单 第 1 项提供资料）
营业执照 验资证明 合资 /合作 /联营合同
章程
政府及行业主管部门批准其成立的批文
股权转让协议（如有）
能反映其股权结构的工商打印清单或其他工商登记证明
国内分公司 /办事处 /服 包括但不限于工商登记证书 务网点等的详情
股权转让协议（含工商登记版和非工商登记版）
股权转让各方的股东会决议、董事会决议、主管部门批准许可文件
向公司原股东以外的第三方转让股权的， 记文件
其他股东放弃优先受让权的声明及工商变更登
股权是否设置质押（主合同、质押合同、质押登记文件）
股权是否被司法冻结、是否存在权属争议、限制转让情形（法院裁定书、冻结通知等）
提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对公司的股权结构、资产状况等情况等尚无具体了解，因此，本清单中的某
些问题或文件可能不适用。如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用” 。
3、其它文件
如果本清单有未列或未明确列出、但可能对公司及公司控股（全资）子公司、分公司造成重大影响的事件或文
件，请自行进行说明并提供相关文件。
三、时间安排和文件的提供
1、对本清单所列的文件，请公司尽快准备好并提供。
2、如公司对于本清单所要求提供的文件有任何疑问，可与本所项目组律师联系。
律师联系方式如下：
xxx 律师手机：
邮箱：
第二部分 法律尽职调查清单
总目录
类别目录
1、公司设 立与历史 沿革的文 件
营业执照
所需文件 最新的年检后的营业执照（正、副本）
xxxxxx 律师事务所 关于收购“ xxxxxx ”股权事项的
初步法律尽职调查文件清单
致： xxxxxx
自： xxxxxx 律师事务所
关于：初步法律尽职调查文件清单
xxxxxx 律师事务所（以下简称“我们”或“本所” ）受拟购方“成都 xxxxxx 投资管理有限公司”委托，就收购
贵公司（即 xxxxxx ，以下简称“公司”）股权尽职调查事宜（以下简称“本项目” ）提供法律服务。为顺利推进本项
。
第一部分 法律尽职调查相关说明
一、材料收集范围 本次材料收集的范围为公司及其控股（含全资）子公司、分公司，包括但不限于历史沿革、营业资质许可、资 产、业务、劳动人事、税务等方面文件材料。 如无特别说明，本清单要求提供的资产、合同、员工社保、诉讼仲裁和行政处罚等情况均为截止到目前（清单 答复日）的最新情况。 二、文件整理、归档和装订要求 为确保及时完成尽职调查工作，请公司务必按下述要求整理、归档和装订相关文件材料。 公司相关人员在提供书面材料（包括对于本清单的回答、填写表格及提交复印件资料）的同时，请提供本清单 回答和相关表格的电子版及有关复印件资料的电子版 / 扫描版（如有），且需保证提供的电子版 / 扫描版文件内容与 书面材料内容完全一致。 另外，公司相关人员提供的书面材料均需加盖公司公章，并由提供文件资料的人员对所提供的资料签字确认， 注明工作部门和提供日期。 公司提供的书面材料的整理、装订、归档要求如下：
有关政府部门对公司章程的批准
公司股东转让股权所需要的政府批准
公司变更注册资本的政府及主管部门批准
备注
公司的股权 公司章程及其修订
公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批准
公司修改章程的政府及主管部门的批准
其它与公司成立及历史沿革有关的批文
股东之间签订的与公司有关的协议， 包括但不限于与公司成立或认购公司股权有关的协 议及其它任何修订或补充，以及与公司控制权、管理、融资相关协议
目，我们编制了本初步法律尽职调查文件清单 （以下简称 “本清单”），希望公司按本清单的要求搜集整理相关资料，
以便我们掌握公司的经营和资产等各方面的情况。随着本项目工作的不断深入和具体情况的变化，我们或对本清单
进行相应调整和补充。公司在收集相关文件材料前，请事先阅读本清单第一部分“法律尽职调查相关说明”
（ 2）在各文件夹首页附上记载相关文件名称之文件目录，并请同时将该文件目录电子版发送至下述本所联系
人的电子邮箱。
2、对本清单进行标注
在提供文件后，请公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”
；对于查明没有本
清单列出的某项文件，在清单上相应标注“无”或“缺失” ；对于暂时无法提供但稍后能提供的文件，请标注“待
国外分公司 /办事机构 / 注册登记证明 合营企业的详情
该等境外机构设立的政府批准
3、公司股 公司各股东成立文件 东文件
各股东最新年检后的法人营业执照或事业法人代码证或自然人身份证明或其他证明文 件
可反映各法人股东股权结构的工商登记打印清单或其他工商登记文件
公司是否有国有股东的书面说明
各法人股东章程
各法人股东对公司投资时的财务报表或其他能证明其对外投资不超过其净资产的 的文件
股东的其他文件
各股东最近一期经审计的财务报表
有、无或不适用
公司历次因增加注册资本、股权转让、法定代表人变更、 等事宜而换领的营业执照
经营范围变更、注册地址变更
验资报告、审计报告、 评估报告
公司成立时的验资报告 公司成立时的评估报告
历次变更注册资本的验资报告
历次变更注册资本所涉及的审计报告、评估报告
政府及行业主管部门批 文
公司成立的政府及行业主管部门批文 关于公司经营范围的政府及主管部门批文（特殊行业适用）
1、文件的装订、归类
公司在装订、归类相关文件资料时，应注意：
（ 1）文件资料请统一用 A4 纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（ A4 纸标准两孔），每类文件
按清单分类标题分开，根据时间先后顺序排列，并应有明显的分隔标识。文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面
标明公司名称和文件夹序号（请不要采用订书钉等不便于拆除的方式装订） 。
是否存在委托持股、信托持股等相关情况（协议）
公司设立时章程
章程的修订
年检情况
公司历年的年检报告书
2、公司对 公司对外投资情况（包
全资子公司
Байду номын сангаас
外投资情 括公司所有境内外子公
况
司/企业及分公司 （包括 控股公司 ( 持有 50% 以上权益或对其有实质性影响力 )
办事处、研究所、事业 部、销售处、联络处） ， 参股公司 ( 持有 20% —— 50% 的权益 )