廉洁风险防控工作实施计划方案

XXXX公司

廉洁风险防控工作实施方案

廉洁风险防控是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是规权力运行的在要求，是提高预防腐败能力的有力抓手，是加强党员干部作风建设的现实需要。为深入贯彻中央纪委十七届五次、六次全会精神，全面落实国务院国资委和总公司关于开展管理提升活动的部署要求，不断强化廉洁风险防控，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发生，确保各项工作的顺利开展，结合公司工作实际开展廉洁风险防控工作,并制定如下实施方案。

一、指导思想

开展廉洁风险防控管理工作,坚持以理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以规权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以全面风险管理理论和方法为支撑，着力构建前期预防，中期监控，后期处置的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败科学化、制度化和规化水平。

二、工作原则

（一）坚持紧扣中心，服务发展的原则。把廉洁风险防控与公司的中心工作紧密结合起来，融入管理流程和业务流程之中，通过规权力运行，有效预防腐败，保障和促进公司和谐稳定发展。

（二）坚持以人为本，预防在先的原则。把以人为本作为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、着眼防、营造环境，保护党员领导干部和重要岗位人员创业干事积极性，促进廉洁从业。

（三）坚持深化改革、勇于创新的原则。围绕重点领域和权力运行的关键环节，结合实际，探索创新廉洁风险防控制度体系，建立完善从源头上预防腐败的有效机制。

（四）坚持系统治理，标本兼治的原则。注重用系统思维、科学方法推进工作，在坚决惩治腐败的同时，更加有效地预防腐败，逐步营造“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的“三不”工作环境和氛围，充分发挥惩防体系的综合效能。

三、总体目标

通过开展廉洁风险防控，建立科学规的廉洁风险防控运行机制，扎实推进廉洁风险防控融入中心、进入管理，不断健全控制度和管理流程，提高广大干部职工的廉洁风险意识和自律意识，加强对廉洁风险的预警和管控能力，有效预防和降低廉洁风险的发生。

2012年10月底前，初步建立起廉洁风险防控制度体系，

形成廉洁风险库，各单位各部门、车间（含同级职能机构）、班组要形成廉洁风险事件清单，同时要评定风险等级，制定并落实应对措施。逐步构建风险明确、监控有力、预警及时、处置得当的廉洁风险防控机制，不断提高惩防体系建设的科学化水平。

四、组织领导

公司成立廉洁风险防控工作领导组。

组长：总经理、党委书记

副组长：纪委书记

成员：各单位各部门负责人

领导组办公室设在纪检监察部，具体负责组织、协调、实施、考核等工作，纪检监察部经理兼任办公室主任，办公室成员由纪检监察部全体成员组成。

领导组下设工作组，负责具体开展廉洁风险防控工作。

组长：纪检监察部经理

副组长：纪检监察部副经理

成员：纪检监察部成员、各单位各部门风险管理人员

五、工作机制

（一）责任机制。公司党政主要领导负总责，分管领导具体负责，纪检监察部协调推进，风险管理归口部门指导服务，职能部门各负其责，广大干部职工积极参与的领导体制和工作机制。党政主要领导定期听取廉洁风险防控工作汇

报，全面部署和指导公司廉洁风险防控工作。各单位各部门和车间、班组作为第一道防线，要负责职责围的廉洁风险防控工作，落实每个环节的工作任务，确保工作质量。纪检监察部和风险管理归口部门作为第二道防线，要积极发挥组织协调作用，推动工作落实。纪检监察部要充分运用总公司操作手册中的《重点领域廉洁风险防控关键控制表》，对高级别风险实施重点监控；要对廉洁风险防控工作实施考核评价，确保廉洁风险防控工作实效。风险管理归口部门要将廉洁风险作为重点风险进行管理，指导各部门积极运用全面风险管理理论和方法开展工作。审计部作为第三道防线，在对全面风险管理进行审计监督时，要重点关注廉洁风险防控工作。

（二）预控机制。根据岗位业务流程，建立廉洁风险预警指标，明确预防措施和风险发生后的处置方案。针对等级“高”的廉洁风险点推行腐败迹象管理，通过定期检查工作流程、业务量、技术指标、操作人、责任人等工作痕迹，及时分析判断风险的演变情况，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，并综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠正等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，定期进行分析、研判和评估，实行分权、示权、控权的权力制衡机制，通过建立“权力运行流程图”和实行岗位定

期轮换制度等措施，降低风险发生的概率。同时要进一步畅通风险信息采集渠道，把信息技术手段融入廉洁风险防控和管理流程中。

（三）考评机制。廉洁风险防控考核评价要与已有的考核评价体系结合起来，纳入绩效考核评价围，纳入考核评价体系，作为业绩评定和奖惩、任免的重要依据，形成有效的考核评价激励机制。各单位各部门要建立季报、年报制度，定期对廉洁风险点进行补充完善，对应对措施的有效性进行汇总分析，对存在的问题及时进行整改。风险管理归口部门要根据全面风险管理有关考核办法，将廉洁风险防控工作开展情况纳入全面风险管理考核容进行考核。纪检监察部要将各单位各部门落实廉洁风险防控工作情况与惩防体系建设考核、落实党风廉政建设责任制情况考核结合起来，把开展廉洁风险防控工作情况作为领导人员生活会、述职述廉、巡视工作的重要容。

六、方法步骤

廉洁风险防控工作分为风险识别、风险评价、风险应对、动态管理四个工作环节，各环节的工作任务、方法步骤、工作要求要按照总公司《廉洁风险防控实施办法》和《操作手册》的要求，结合公司实际进行。各单位各部门要理清职责权限，按照权责一致，管理科学的要求，全面清理、确定各单位各部门和岗位人员的职责权限、工作程序、业务流程、