组织架构设置建议

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相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
1. 该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、内 部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。
2. 该券商在总裁层下设置风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控公 司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。
3. 该券商在设置“人力资源管理部”的同时，专门设置“培训中心”，以 突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。
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相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
战略规划委员会 人力资源开发委员会
内部审核委员会
董事会
董事长
总裁
监事会 监事长
风险控制委员会 业务决策委员会
副总裁 副总裁 副总裁 副总裁
常务 副总裁
总裁 助理
副总裁
总 工程师
财务 总监
董事会下设立专业委 启示1 员会从战略、人力资
源、内审等角度协助 决策
• 技术 创新
• 资格 认证
• 经营维护嘉信 网站
• Acclaim
• 自营
• 期权 交易
• 长期 投资
• 澳洲 • 香港 • 东京 • 拉美 • 欧洲 • 亚太 • 加拿大
• 投资 管理
• 信托 业务
• 私人 银行 业务
为投资者 提供电子 交易与在 线经纪业 务的信息 技术
启示二 启示一
根据客户类型区分 零售服务部和机构 服务部
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ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 相关最佳实践及启示－大鹏证券组织架构
决策执行委员会
启示1
通过决策执行委员
会集体决策
销售与客户服务 部
资产管理部 综合研究所 信息技术部
投资银行部 证券投资部 经纪业务部 固定收益部
服务部门
法律 投资者关系
行政 党群
资源部门
资金结算 会计财务 人力资源
稽核
地区总部
启示2 设立销售与客户服 务部负责市场营销 与客户服务
美国
公
国 私 人 客
际 私 人 客
资 司 启示3
产 管 理
与 机 构 客
根据客户类型提供 有针对性的服务并 设置相应部门
户 户 部户
部部
部
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相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构
1. 美林采取的是“三条线制”的做法，即“产品线、职能线、地区线”， 分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管理职 能。
1. 证券公司董事会应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。 2. 监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委
员会的主要职能是：
1) 根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行监 督
设立电子经纪业务 部专门负责网上交 易开展
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相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织架构
1. 嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上 按照客户类型的不同，区分出“零售服务部”与“机构服务部”，分别 为不同的细分市场提供服务。
2. 嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势， 并作为业务重点来进行投入。
2. 美林在董事会下分别设置监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会， 各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来 保证公司既定战略的成功实施。
3. 总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高级 管理者组成，形成总裁层的决策机构。
4. 在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设置，分别针对不同 的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。
董事会办公室 监察委员会 风险控制委员会 薪酬委员会
内部管理
职能线
人 力稽 资核 源部 部
财法 务律 部部
风信 险息 管技 理术 部部
股东大会 董事会
启示1 董事会下设立专业 委员会从风险、人 事等角度协助决策
执行管理 委员会
地 区 线
营运 总监
地区业务
产品线
业务管理
启示2 总裁级别管理层组成 执行管理委员会，共 同进行经营决策
经纪业务管理变革项目
组织架构设置建议
组织架构设计的七大考虑点
1. 相关最佳实践及启示(GBP) 2. 相关法律法规及启示(Law) 3. 民族证券战略对组织架构的影响(Strategy) 4. 民族证券现有组织架构中存在的问题(As is) 5. 未来主要业务流程对组织架构的要求(Process) 6. 部门职责设计的原则（R&R）
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相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织结构
嘉信证券
产品服务部 零售服务部 机构服务部 信息技术部
电子经纪 业务部
资本市场部 国际部 美国信托 Cyber Trader
• 基金 • 债券 • 人身保险
• 开设网点 • 电话服务 • 服务大资
产客户
• 呼叫中心
• 公司财务 金融服务
• 设计退休 金计划
• 投资经理
启示2
总裁 助理
总裁下设风险控制委员 会监控公司经营风险， 并下设业务决策委员会 进行经营决策支持
法律事务部 稽核部 总裁办公室 培训中心
人力资源管理部
资金营运部 清算中心 财务会计部 电脑中心
资产管理部 行政部
机构管理部
其他管理部门
基金部
发展研究中心 国际业务总部
投资自营部 投资理财部 投资银行部
启示3 将支持部门分为服 务部门和资源部门， 提高专业化程度
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相关最佳实践及启示－大鹏证券的组织架构
1. 大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高决 策部门。
2. 大鹏证券设立“销售与客户服务部”，作为公司统一负责市场开发与客 户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。
3. 大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为“服务部门”与“资源部门 ”，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司对其 进行规划与管理。
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目录
1. 相关最佳实践及启示 2. 相关法律法规及启示 3. 民族证券战略对组织架构的影响 4. 民族证券现有组织架构中存在的问题 5. 未来主要业务流程对组织架构的要求 6. 民族证券组织架构设计方案 7. 组织架构方案设置过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较
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相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（征求意见稿）
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目录
1. 相关最佳实践及启示 2. 相关法律法规及启示 3. 民族证券战略对组织架构的影响 4. 民族证券现有组织架构中存在的问题 5. 未来主要业务流程对组织架构的要求 6. 民族证券组织架构设计方案 7. 组织架构方案设置过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较
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相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构