XX财富管理有限公司投后管理职责分工办法

深圳XX财富管理有限公司深圳XX财富管理有限公司投后管理职责分工办法

目录

第一章定义 (2)

第二章投后管理架构及职责划分 (2)

第三章罚则 (3)

第四章附则 (4)

第一章定义

第一条为规范XX管理有限公司（以下简称公司）专项资产资产管理业务的开展，有效控制专项资产资产管理业务的投资风险，维护资产委托人的合法权益，特制定本办法。

第二条本办法适用于主动管理类和非主动管理业务。

第三条主动管理类业务主要包括不动产主动管理类业务和其他

类主动管理类业务。其业务特征为投资标的的选择、尽职调查、投资运作、投后管理等由我司负责实际操作。其他类别为非主动管理类业务。

第二章投后管理及职责划分

第四条公司投后管理的职责部门涉及风险管理部、项目管理部、资产管理部（主动管理型不动产投后管理团队）、各业务团队投资经理等业务模块。

第五条各模块职责分工如下：

1、风险管理部：

1）负责公司投资业务的风险控制政策、制度、流程的制定及调整；

2）对项目管理部和资产管理部提交的投后管理异常情况报告作出分析评估及进一步的风险控制措施；

3）对出现重大异常状况的项目作出风控政策调整建议并报公司评审会审批。

2、项目管理部：

1）负责公司业务投后管理的作业流程制度管理工具等的制定；

2）对项目进行投后跟踪管理：

2.1）在产品成立运作后，核查投资经理制作《投后管理计划时间表》，并根据合同约定和评审条件向投资经理出具该项目的产品存续期间的《投后管理跟踪表》；

2．2）根据产品具体情况对重要时点的投资运作进行检查和提示；

2.3）项目管理部重点检查资产管理部或投资经理对产品风控管理的落实情况；

2.4）根据监管规定和产品合同约定牵头制作季度监管、客户报告，并向监管机关及投资者报送；

2.5）向风险管理部和公司管理层报告投资项目异常情况。包括但不限于：交易对手重大情况变化、投资经理操作失误等。

2.6）对于延迟或不落实投后管理计划的团队、个人采用警告、通报或暂停业务的措施。

3.资产管理部（不动产投后管理部）：

1）负责执行不动产主动管理业务成立后投后管理工作，参与项目的管理；

2）按照监管法规、公司风控措施、产品合同约定，逐项落实投后措施，并落实评审会风险缓释措施；

3）在项目立项后制定《投后管理计划时间表》和《不动产项目投后方案》，做为项目评审材料之一；

4）每季度完成《投后管理报告》，内容包括项目进展情况、风险水平变化等；