2019证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题11.doc
好学教育：2019年11月份《证券市场基础知识》真题共38页文档
好学教育：2019年11月份《证券市场基础知识》真题证券从业资格考试报名信息,复习资料,历年真题，模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、教学视频解析应有尽有！请看：/QqmF03一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.在深圳交易所中小企业板块中，( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立2.下列属于深证交易所的综合指数的是( )。
A.深证成分股指数来源：考试大B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4.我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII5.收入型基金以获取( )为目的。
A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入{来源：考{试大}C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。
A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格7.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。
A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券8.债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价9、金融期货不包括( )。
A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货10.证券公司自营业务的最高决策机构是( )。
A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会11.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是( )。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2019_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2019(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_20191.[单选题]1988年以前，我国国债采用（ ）方式发行。
A)通过商业银行销售B)通过邮政储蓄柜台销售C)行政分配D)承购包销答案:C解析:1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。
2.[单选题]（ ）是资金的需求者和证券的供应者。
A)证券发行人B)证券投资者C)证券中介机构D)证券流通市场答案:A解析:证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。
证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。
3.[单选题]证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（ ）。
A)资产管理业务B)证券自营业务C)财务顾问业务D)证券代理业务答案:证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券，国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。
4.[单选题]沪深300指数的基点为（ ）点。
A)1000B)1500C)2000D)2500答案:A解析:沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。
2019年3月27日证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案文件.doc
2019年1月浙江省学业水平考试化学试题可能用到的相对原子质量：H 1 C 12 O 16 Na 23 S 32 Fe 56 Cu 64 Ba 137一、选择题（本大题共25 小题，每小题 2 分，共50 分。
每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，不选、多选、错选均不得分）1．水的分子式是A ．H2 B．O2 C．H2O D．CO22．根据物质的组成与性质进行分类，MgO 属于A ．氧化物B．酸C．碱D．盐3．仪器名称为“胶头滴管”的是A ．B．C．D．4．冰毒有剧毒，人体摄入后将严重损害心脏、大脑组织甚至导致死亡，严禁吸食。
它的分子式为C10H15N，其中的氮元素在周期表中处于A ．第IIA 族B．第IIIA 族C．第IVA 族D．第VA 族5．萃取碘水中的碘单质，可作萃取剂的是A ．水B．四氯化碳C．酒精D．食醋6．反应2Na+2H 2O=2NaOH+H 2↑中，氧化剂是A ．Na B．H2O C．NaOH D．H27．下列属于弱电解质的是A ．NH3·H2O B．NaOH C．NaCl D．CH3CH2OH8．下列表示不．正．确．的是A ．甲烷分子的比例模型为B．乙烷的结构简式为CH3CH3C．磷原子的结构示意图为D．MgCl 2 的电子式为9．下列说法不．正．确．的是A ．16O 和18O 互为同位素B．金刚石和足球烯互为同素异形体C．C2H6 和C3H6 互为同系物D．C2H5OH 和CH3OCH3 互为同分异构体10．下列说法不．正．确．的是A ．石灰石、纯碱、石英可作为制备水泥的主要原料B．燃煤烟气的脱硫过程可以得到副产品石膏和硫酸铵C．硫酸钡可作高档油漆、油墨、塑料、橡胶的原料及填充剂D．在催化剂作用下，用玉米、高粱为原料经水解和细菌发酵可制得乙醇111．四种短周期主族元素 X 、Y 、Z 和 M 在周期表中的位置如图所示。
下列说法正确的是A ．原子半径（ r ）：r(X)>r(Z)B ．元素的非金属性： Y>MC ．Y 元素的最高化合价为 +7 价D ．Z 的最高价氧化物的水化物为强酸12．下列方程式不 ．正．确．的是△ChemPas C t O e ↑r +2SOA ．碳与热的浓硫酸反应的化学方程式：C+2H 2SO2+2H 2O4（浓）第 11 题图 点燃B ．乙炔燃烧的化学方程式：2C 2H 2 +5O 24CO +2H OChemPaster22C ．氯化氢在水中的电离方程式：HCl=H + - +Cl+ +NH +H O NH 3· H 2O +H ChemPasterD ．氯化铵水解的离子方程式：4213．下列实验操作对应的现象不符．合．．事实的是A ．用铂丝蘸取 NaClB ．将少量银氨溶液C ．饱和食盐水通电一D ．将胆矾晶体悬挂 溶液置于酒精灯火 加入盛有淀粉和硫酸段时间后， 湿润的 KI-于盛有浓 H 2SO 4 的 焰上灼烧， 火焰呈黄 的试管中，加热，产密闭试管中， 蓝色晶淀粉试纸遇 b 处气体色生光亮的银镜变蓝色体逐渐变为白色14．下列说法不．正．确．的是A ．苯与溴水、酸性高锰酸钾溶液不反应，说明苯分子中碳碳原子间只存在单键B ．煤是由有机物和无机物所组成的复杂的混合物C ．天然气的主要成分是甲烷，甲烷可在高温下分解为炭黑和氢气D ．乙烯为不饱和烃，分子中 6 个原子处于同一平面15．下列说法不．正．确．的是A ．油脂是一种营养物质，也是一种重要的工业原料，用它可以制造肥皂和油漆等B ．饱和 Na 2SO 4 溶液加入蛋白质溶液中，可使蛋白质析出C ．碱性条件下，葡萄糖与新制氢氧化铜混合、加热、生成砖红色沉淀D ．每个氨基酸分子中均只有一个羧基和一个氨基16．为了探究反应速率的影响因素，某同学通过碳酸钙与稀盐酸的反应，绘制出收集到的 CO 2 体积与反应时间的关系图（ 0-t 1、t 1-t 2、t 2-t 3 的时间间隔相等）。
20193月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc
20193月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案2019年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案2019年3月证券从业考试金融市场基础知识真题及答案来源于考友分享，仅供参考。
证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1.银行间债券市场的委托结算机构是()。
A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行A2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。
A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息A4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。
A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者C5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年C6.QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次。
A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日7.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。
A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会B8.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。
A.应对风险B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润A9.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()。
Ⅰ.20元Ⅱ.0.5元Ⅲ.1元Ⅳ.5.4元A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、ⅢB10.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、不属于债券买卖交易报价方式的是( )A 、大额报价B 、双边报价C 、对话报价D 、公开报价答案：A解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2、可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A 、4B 、5C 、6D 、7答案：B解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
A 、中国证券业协会B 、中国证券登记结算有限责任公司C 、证券交易所D 、中国证监会答案：B解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向( )履行登记手续，报送基本情况。
A 、中国信托业协会B 、中国证券投资基金业协会C 、中国证券业协会D 、中国证监会答案：B解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。
A 、中国人民银行B 、证券监督管理机构C 、证券业协会D 、财政部答案：B解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
答案： C 解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。
另外，优先股股东一般不参与公司经营 决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
答案： A 解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记 名。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十一】
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十一】证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十一】”，持续关注本站将可以持续获取的考试资讯!2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十一】考点18：证券公司的主要业务(一)证券经纪业务在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
(二)证券投资咨询业务证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务。
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务财务顾问业务，是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。
(四)证券承销与保荐业务证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
(五)证券自营业务证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。
(六)证券资产管理业务证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格。
投资主办人不得少于5人，且须具有3年以上从业经历，并通过中国证券业协会的注册登记。
证券公司依法可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
(七)融资融券业务融资融券交易分为融资交易和融券交易两类。
证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。
(八)证券公司中间介绍业务证券公司中间介绍业务：是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
(九)私募投资基金业务和另类投资业务1.设立要求2.业务范围私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。
2019年9月《证券市场基础知识》真题及详解共12页word资料
2019年9月《证券市场基础知识》真题一、单选（60题，每题0.5分）1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A 证券服务机构B 发行人C 上市公司D 证券投资者2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。
A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。
A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。
A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。
A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。
A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、政府发行的证券品种一般为( )。
A 债券B 股票C 基金D 互换14、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案1、金融风险的影响因素包括()。
Ⅰ.金融市场联动性是金融风险传导的基础Ⅱ.资产配置活动是造成金融风险传导的重要行为Ⅲ.投资者心理与预期的变化是金融风险传导的推力Ⅳ.信息技术发展为金融风险的传导提供了有利条件A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、系统风险又被称为()。
Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.可回避风险Ⅳ.不可回避风险A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ3、系统风险的特征包括()。
Ⅰ.它是由共同因素引起的Ⅱ.它对市场上所有的股票持有者都有影响Ⅲ.它无法通过分散投资来加以消除Ⅳ.它是由驱动因素引起的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、下列选项中，不属于财务风险的特征的有()。
Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.周期性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、下列选项中，不属于经营风险特征的有()。
Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.共生性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、出现下列()情形的，不得再次发行公司债券进行筹资。
Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括()。
Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.金融债券发行办法Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ.承销协议A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、凭证式国债向广大投资者发行的途径有()。
Ⅰ.全国银行间债券市场Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点Ⅲ.商业银行储蓄网点Ⅳ.证券交易所债券市场A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ9、关于中标原则，下列说法正确的有()。
2019年4月、7月、8月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
2019年4月、7月、8月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6.上海证券交易所成立于()年 11 月A.1990B.1992C.1989D.1991【答案】A7.金融债券的登记、托管机构是()A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是()A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团D.利率按实际持有天数分档计付【答案】D9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。
A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模【答案】C10.被称为“金边债券”的是()A.可转换债B.政府债券D.公司债券【答案】B11.我国开放式基金的存续期为()A.一般无固定期限B.15 年-50 年C.5 年D.15 年【答案】A12.下列关于债券的说法，错误的是()A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】D13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是()A. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入【答案】D14.债券现券买卖是()A. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易B. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易C. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易D. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易【答案】D15.下列属于间接融资的是()A.股票市场融资B.民间借贷C.消费信用融资D.债券市场融资【答案】C16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()A.市价委托B.零数委托C.限价委托D.整数委托【答案】C17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。
证券从业资格《金融市的场基础学习知识》的考试真题.doc
2019 年 7 月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题【2019 年 7 月】选择题部分来源于考友分享，仅供参考。
提醒：证券从业资格考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1、在不采用信用交易的情况下，投资者() 。
A、可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B、可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信C、可以卖出账户上不存在的证券，但必须在 5 个交易日内平仓D、必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券2、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q 理论的传导机制基本思路是() 。
Ⅰ企业的市场价值小于重置成本Ⅱ企业的市场价值大于重置成本Ⅲ此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ3、银行债券的主要投资者()A、地方政府B、证劵公司C、商业银行D、保险公司4、关于交易所市场说法错误的是：()Ⅰ、交易所是有组织的市场Ⅱ、交易所所有的都是公司制Ⅲ、投资者可以直接进行场内交易Ⅳ、交易所可以决定证劵的价格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额() 万元。
A、 10B、 1000C、 100D、 506、证券公司将自有资金投资于() ，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A、证券投资基金B、上市股票C、国债D、权证7、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是 () 。
B、金融互换C、金融远期合约D、金融期权8、不属于债券买卖交易报价方式的是() 。
A、双边报价B、大额报价C、公开报价D、对话报价9、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是() 。
A、最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B、最近 2 年财务顾问为上市公司提供融资服务C、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%10、无限售条件股份包括()Ⅰ、境内上市外资股Ⅱ、国家持股Ⅲ、境外上市外资股Ⅳ、国有法人持股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、根据 () 规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1、在不采用信用交易的情况下，投资者()。
A、可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B、可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信C、可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓D、必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券2、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是()。
Ⅰ企业的市场价值小于重置成本Ⅱ企业的市场价值大于重置成本Ⅲ此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ3、银行债券的主要投资者()A、地方政府B、证劵公司C、商业银行D、保险公司4、关于交易所市场说法错误的是：() Ⅰ、交易所是有组织的市场Ⅱ、交易所所有的都是公司制Ⅲ、投资者可以直接进行场内交易Ⅳ、交易所可以决定证劵的价格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额()万元。
A、10B、1000C、100D、506、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A、证券投资基金B、上市股票C、国债D、权证7、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
A、金融期货B、金融互换C、金融远期合约D、金融期权8、不属于债券买卖交易报价方式的是()。
A、双边报价B、大额报价C、公开报价D、对话报价9、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。
A、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B、最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务C、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%10、无限售条件股份包括()Ⅰ、境内上市外资股Ⅱ、国家持股Ⅲ、境外上市外资股Ⅳ、国有法人持股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、根据()规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
2019年10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题解析
2019年10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题解析A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B【解析】债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参与公司运营决策。
所以A错误。
股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的基本权利和义务，可参与公司的重大决策。
期权是提前支付一定费用，约定在未来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参与经营决策。
所以C错误。
基金是通过向投资者募资，由专业投资基金实行运作和管理的投资工具，基金持有人享有的是收益分配的权力，同样不参与运营决策。
所以D错误。
故本题选择B选项。
2.封闭式基金的存续期应在（）以上。
A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D【解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或者15年，经持有人大会通过并经监管机构同意能够适当延长期限。
故本题选择D选项。
3.基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。
A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A【解析】内部风险主要来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，能够得到有效控制。
除此之外，信用风险也属于内部风险。
而政策风险则属于外部风险，也就是系统性风险，同属于外部风险的还包括市场风险。
C和D选项则是按照投资工具的不同所分，与题意不符。
故本题选择A选项。
4.我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。
A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C【解析】我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0。
一般是从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。
故本题选C选项。
5.下列属于我国海外上市公司指数的是（）。
A.CBOE中国指数B.恒生指数C.深证100指数D.上证指数指数【答案】A【解析】CBOE中国指数是指在芝加哥期权交易所上市交易的中国指数期货。
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2019证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题
11
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题11
1.金融市场是要素市场的一种，是以()为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A.金融资产
B.金融负债
C.股票
D.债券
2.金融市场的首要功能是()。
A.价格发现
B.风险管理
C.资金融通
D.提供流动性
3.金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。
这是金融市场的()功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性
4.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者
之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的()功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性
5.为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的()。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性
6.资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
这是融资方式中的()。
A.银行信用融资
B.股票市场融资
C.直接融资
D.间接融资
7.资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债券债务关系，这反映了融资的()。
A.不可逆性
B.差异性
C.直接性
D.分散性
8.直接融资的特点包括()。
Ⅰ.直接性Ⅱ.分散性
Ⅲ.融资信誉具有较大差异性Ⅳ.可逆性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9.简介融资的特点有()。
Ⅰ.间接性Ⅱ.融资的相对集中性
Ⅲ.融资信誉具有较大差异性Ⅳ.可逆性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10.常见的直接融资的方式有()。
Ⅰ.银行信用融资Ⅱ.商业信用融资Ⅲ.股票市场融资Ⅳ.风险投资融资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
11.股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是()。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.民间借贷
12.股票市场融资的特点有()。
Ⅰ.无须退还本金Ⅱ.可以转让
Ⅲ.可以退股Ⅳ.保证收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
13.大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择()方式进行融资。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.民间借贷
14.下列属于货币市场的有()。
Ⅰ.股票市场Ⅱ.银行间同业拆借市场
Ⅲ.商业票据市场Ⅳ.大额可转让存单市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
15.交易债务工具和优先股的市场统称为()。
A.股票市场
B.固定收益市场
C.普通股市场
D.债务市场
1.A
金融市场是要素市场的一种，是以金融资产为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
2.C
金融市场的首要功能就是资金融通。
3.B
本题主要考查金融市场的功能之一：价格发现功能。
4.A
本题主要考查金融市场的资金融通功能。
5.D
出售金融资产，将其变现，是金融市场的提供流动性功能。
6.C
直接融资就是资金盈余方直接与资金需求方进行协议，将货币资金提供给其使用的融资方式。
7.C
资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债券债务关系，这是直接融资的直接性特点。
8.A
直接融资的特点包括：直接性、分散性、融资信誉有较大差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。
9.B
简介融资的特点有：间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性(即可返还性)、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。
10.C
直接融资主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。
11.A
股票市场融资就是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索
取权而获得企业经营资金的一种方式。
12.A
股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，
也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。
13.C
大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择风险投资融资方式进行融资。
14.C
货币市场是指融资期限在1年以内的场所。
常见的包括银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。
15.B
交易债务工具和优先股的市场统称为固定收益市场。