乳业公司治理结构建议文件

文件编号：HK-BD-C-010606恒康乳业有限公司

公司治理结构建议

远卓治理咨询有限公司

2001年6月

目录

第一章公司治理结构分工关系 2

第二章董事会的定位与职权范围 3第一节董事会的定位和职权范围 3

第二节董事会的议事规则 4 第三章董事长的定位、职权范围与议事规则 5第一节董事长的定位和职权范围 5

第二节董事长的议事规则 6 第四章监督委员会的定位、职权范围与监督权执行程序

7第一节监督委员会的定位和职权范围 7

第二节监督委员会的监督权执行程序 8第五章总经理的定位与职权范围 10第一节总经理的权利范围 10

第二节总经理的职责范围 11

第三节总经理的工作目标与考评 12

第四节总经理任命、撤职程序 13

附件一《公司法》规定的治理结构模式 14附件二总经理职位讲明书 17附件三重大决策事项工作关系表 19

第一章公司治理结构分工关系

依照《公司法》规定，恒康乳业有限公司股东会代表所有投资者权益，向全体股东负责，拥有公司所有权，是公司的最高决策机构。鉴于恒康乳业有限公司实际情况，股东会能够一次性授权董事会进行公司的所有重大决策和最高决策。

恒康乳业有限公司股东会能够聘任监事会或独立监事，对董事会工作进行监督，维护所有投资者的利益，进行财务审计工作，定期向股东大会汇报工作。

恒康乳业有限公司董事会是股东会的延伸机构，对股东会负责；在股东会授权下，拥有公司的重大决策权和最高决策权。

恒康乳业有限公司董事长是董事会的常设代表，对董事会负责；在董事会授权下，拥有公司的重大决策权。

恒康乳业有限公司监督委员会是董事会的延伸机构，向公司董事会负责，对总经理及经营团队进行监督，维护董事会和投资者的利益。

恒康乳业有限公司总经理是公司日常经营的最高决策人和负责人，拥有公司经营权，向董事会和董事长负责，在董事会的决

策体系下领导实施日常经营工作，并同意监督委员会的监督。

结合恒康乳业有限公司的特点，明确投资者（董事会、董事长）、经营者（总经理）、监督者（监督委员会）间的工作关系，提出本建议。本建议分为五部分：

▪董事会的定位、职权范围与议事规则

▪董事长的定位、职权范围与议事规则

▪监督委员会的定位、职权范围与监督权执行程序

▪总经理的定位、职权范围与考核

▪附件

此治理结构建议针对目前恒康乳业有限公司目前特点而提。恒康乳业有限公司正式改制、规范化后，能够按照《公司法》规定，进一步完善公司治理结构。

第二章董事会的定位、职权范围与议事规则

第一节董事会的定位和职权范围

恒康乳业有限公司董事会是股东会的延伸机构，对股东会负责；在股东会授权下，拥有公司的重大决策权和最高决策权。董

事会拥有并执行的职权包括：

1.选举和更换董事，决定有关董事的酬劳事项；

2.决定公司增加或者减少注册资本的方案；

3.决定公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算的方案；

4.对股东向股东以外的人转让出资作出决议；

5.决定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

6.决定公司章程。

董事会拥有以下职权，鉴于恒康乳业有限公司实际情况，建议将以下职权一次性全部授权给董事长拥有并执行：

1.依照总经理的建议和提案，决定公司内部治理机构的设置和

差不多治理制度；

2.依照总经理的建议和提案，决定公司的长期进展战略、经营

方针和重大投资打算；

3.聘任或者解聘公司总经理，决定其人事治理事项（包括任命、

升迁、薪酬确定、考核、奖惩）；

4.依照总经理的提名，聘任或者解聘公司副总级干部，决定其

人事治理事项（包括任命、升迁、薪酬确定、考核、奖惩）；

5.审议决定总经理提交的公司重大决策事项：

a)公司年度经营打算、预算方案

b)公司年度决算方案

c)公司营销战略（包括产品确定、定价策略、促销策略、销

售渠道策略）

d)生产设备引入

e)营运资金注入

f)审批权限体系

6.审议决定总经理审批权限外的经费支出、合同签订事项。

第二节董事会的议事规则

为规范恒康乳业有限公司董事会的运作，为恒康乳业有限公

司长期进展奠定基础，建议董事会采取以下议事规则：

1.董事会成员构成为三人至十三人；

2.董事会设董事长一人，董事长为公司的法定代表人；

3.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年；董事

任期届满，连选能够连任，董事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务；

4.董事会行使职权，进行公司重大决策的规则：

a)依照决策事由，董事长、董事或总经理撰写书面提案报告，

递交给董事长，并申请召开董事会会议进行决策；

b)董事会会议由董事长召集和主持；董事长因专门缘故不能

履行职务时，由董事长指定其他董事召集和主持；三分之

一以上董事能够提议召开董事会会议；

c)董事会对所议事项和决策事宜进行讨论，并投票表决，董

事会秘书负责将会议决定做成会议记录，出席会议的董事

应当在会议记录上签名；

5.公司重大决策、董事会决议以经董事长、董事签名的会议记

录为准。

第三章董事长的定位、职权范围与议事规则

第一节董事长的定位和职权范围

恒康乳业有限公司董事长是董事会的常设代表，对董事会负责；在董事会授权下，拥有并执行公司的重大决策权。鉴于恒康乳业有限公司实际情况，建议通过董事会的授权，董事长拥有并执行的职权包括：

1.依照总经理的建议和提案，决定公司内部治理机构的设置和

差不多治理制度；

2.依照总经理的建议和提案，决定公司的长期进展战略、经营

方针和重大投资打算；

3.聘任或者解聘公司总经理，决定其人事治理事项（包括任命、

升迁、薪酬确定、考核、奖惩）；

4.依照总经理的提名，聘任或者解聘公司副总级干部，决定其

人事治理事项（包括任命、升迁、薪酬确定、考核、奖惩）；

5.审议决定总经理提交的公司重大决策事项：

a)公司年度经营打算、预算方案