私募基金管理人登记尽职调查清单及表格

北京大成律师事务所

关于北京[]有限公司申请

私募基金管理人登记的

尽职调查清单

致：【】（以下简称“贵司”）

北京大成律师事务所（以下简称本所）受托担任贵司申请私募基金管理人登记项目的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，本所律师需要对贵司进行尽职调查。

向贵司查证所有及本次申请登记有关的重要情况是本所律师进行有效工作的基础，故请贵司组织相关人员按照本问卷清单及其所附表格填写回复相关内容并收集、提供相关文件资料。

贵司对本问卷清单所涉问题的答复和提供的文件资料应确保无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件，但应在复印件上加盖贵司印章，并提供原件供本所律师核对。

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随着尽职调查工作的开展，本所律师将根据工作进展程度和情况向贵司出具补充备忘录,提交需要贵司进一步补充提供的文件清单、反馈相关情况，并就工作中发现的相关问题同贵司和其他有关机构共同协商解决。请贵司予以支持，谢谢！

特别提示：

1、请贵司指定专人负责就本调查问卷项下全部问题按问卷所列顺序以书面形式作出答复，并提供所需文件的完整、齐全的复印件。

2、在贵司提交上述答复和相关文件资料后，如果在本项目进行期间，有任何涉及该等答复和文件资料的变动情况出现或任何信息或数据发生变动，并对贵司已提交之答复和文件资料有任何影响，或解释、补充、修正贵司已提交的答复和相关文件资料的，请务必及时以书面形式告知本所律师并提交相关文件资料。

3、涉及到附件中表格内容的，请按照表格填写。

4、所有上述书面答复和相关文件资料，敬请按下列调查问卷所列问题之标题序号和顺序装订成一个或几个文件夹，并在总册首页附上目录。

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顺颂商祺！

北京大成律师事务所

2016年7月日

关于公司私募基金管理人登记项目的法律尽职调查文件清单

注：请根据实际情况以“√”选择“有”或“无”；选择“有”的请提供相关文件。

填表人：

填报日期：2016年月日

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二、贵司的历史沿革文件资料

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四、贵司的股东及实际控制人

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六、贵公司的从业条件

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十、贵司的合法运营及诚信情况

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十一、诉讼、仲裁

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