非关税政策

三、进口许可证制度
1、概念 进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可证，没有许 可证海关不予进口的制度。 2、进口许可证制的类别 根据进口许可证与进口配额的关系分： 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证。 根据进口商品有无限制分： 公开一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自动进口许可证）
二、非关税壁垒产生的原因及特点
（一）非关税壁垒产生的原因 1929-1933年经济大危机出现了超贸易保 护主义，各国提高关税的同时，开始使用以 限制数量形式的非关税壁垒。 70年代在经济危机形成了贸易保护的压力 下，GATT又约束关税不能随意提高，各国 更多的采用非关税壁垒。
（二）非关税壁垒的特点
二、自愿出口限制
（一）定义 出口国家或地区在进口国的要求和压力 下，“自动”规定某些商品对某国的出口限 制，在规定的配额内自行控制出口，超过配 额即禁止出口。 （二）类型 1.协定的自愿出口限制 2.非协定的自愿出口限制
（三）自愿出口限制协定的主要内容
双边或多边的自愿出口限制协定一般包括以下几个方面的内容: 1．配额水平 配额水平是指协定有效期内各年度出口限额。通常以协定 缔结前一年的实际出口量，或以原协定最后一年的配额为基础 进行协商，确定新协定第一年数额，然后再确定其他年份的年 增长率。 2．自愿出口限制的产品范围 自愿出口限制的产品范围是指受协定限制的商品目录。 3．限额的融通 限额的融通是指协定中各种自限商品限额的相互融通使用 的权限，主要分为水平融通和垂直融通。水平融通是指在同一 年度内组与组、项与项之间在一定百分率内互通使用的权限。 垂直融通是指上下年度内组与组、项与项之间的 互通使用的权 限。
一、技术法规、标准
技术法规主要是国家立法机构制定的法律法 规，行政部门颁布的命令、决定、条例、规 范、指南等构成，涉及的内容范围包括劳动 安全、环境保护、卫生健康等。 技术标准主要包括生产标准、实验与检验标 准、安全卫生标准等。
源自文库
许多发达国家对制成品都规定了复杂严格的技术标准 (Technical Standards) ，不符合其标准的不准 进口。 对某些商品还制定独特的技术标准， 规定采用或不 采用制成品的某种既定结构或某种原料生产，甚至把 制成品的某种性能过分提高到高于其他国家通用的性 能水平，以限制外国商品进入本国市场。 如法国禁止进口含红霉素的糖果，而英国的糖 果制造则普遍使用红霉素染料。法国还禁止含有葡萄 糖的果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的 货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物 的。原西德禁止在国内使用车门从前向后开的汽车， 而这正是意大利菲亚特500型汽车的式样。
十一、进口商品征税的分类
海关征税时，进口商品分类在税率上一般就 高征收关税，增加了进口商品的税收负担和 不确定性。
第三节 技术性贸易措施（technical barriers to trade TBT)
技术性贸易措施(TBT)是指一国或地区组织 为了保护人类和动植物的生命和健康、保护环境等 而制定的技术法规、标准、卫生检疫规定、质量认 证与合格评定程序以及商品包装和标签规定等。 一国或区域组织采取一些强制性或自愿性的技 术性措施，来维护其基本安全、保障人类及动植物 的生命健康及安全是合理和必要的。但是由于其规 定得十分复杂，且经常变化，往往使外国产品难以 适应，从而阻碍了其他国家或区域组织的商品的进 入。
4．保护条款 保护条款是指进口国有权通过一定程序，限制或停止进口某 些“扰乱市场”或使进口国生产者蒙受损害的商品。 5．出口管理规定 由于自愿出口限制协定规定自限商品出口国按照协定的配 额要求自行控制出口，所以协定中往往规定出口方应该严格执 行出口管理，以保证出口不超过限额水平和尽量按季度均匀出 口。 6．协定期限 协定的有效期限一般为3~5年。缔约国一方如果有必要时 可以终止协定。但该缔约国应提前60天通知对方。
九、进口押金制
又称进口存款制，进口商在进口商品时，必 须预先按进口金额的一定比率和规定的时间， 在国家指定的银行无息存入一笔资金，才能 进口。 这样就增加了进口商的资金负担，影响了资 金的流转，从而起到了限制进口的目的。
十、专断的海关估价制
海关为了征收关税，确定进口商品价格的制 度为海关估价制。 有些国家根据某些特殊规定，提高某些进口 货物的海关估价，来增加进口商的关税负担， 阻碍商品的进口，成为专断的海关估价制度。 例：美国售价制。
WTO技术性贸易协议的主要内容
见课本P213-214页。
第四节 绿色贸易壁垒
绿色壁垒就是以保护自然资源、生态环境和 人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的 环保制度和标准，对来自其他国家和地区的 产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本 国市场为目的的新型非关税壁垒。
一、绿色标准与检疫要求 进口国家对商品中有害物质含量制定严格的标准。不 达标的不准进口。 二、绿色环境标志要求 产品是否拥有“绿色环境标志”成为能否进口的不准。 绿色环境标志表明该产品不仅符合质量要求，而且在 生产、使用、消费、处理过程中符合环保要求，对 生态环境和人类健康均无损害。
1.联合国贸发会的分类 分为七类：与进口有关的非关税税费，价格控制 措施，财政金融措施，自动许可措施，数量 控制措施，垄断措施和技术性措施。
2.迪尔多夫、斯特恩的分类
分为五个大类：数量限制及类似的限制措施，影 响进口成本和价格的非关税性收费，政府参与贸 易行为、限制性措施和一般正常，海关程序和行 政措施，技术壁垒。
四、外汇管制
1. 含义 一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行 限制以达到控制商品进口的一种制度。 2. 类型 数量性外汇管制：对外汇买卖的数量进行直接限制和 分配。 成本性外汇管制（复汇率制度） 混合性外汇管制：指同时采用数量和成本性外汇管制。
五、进口和出口的国家垄断
国家对某些商品的进出口规定由国家政府机 构直接经营或其授权的机构经营。 主要商品：烟和酒，农产品，武器。
非关税领域的发展新趋势
一、反倾销措施不断增强 二、技术性贸易壁垒措施 三、绿色贸易壁垒措施名目繁多。 四、劳工标准的兴起
本章作业
一、名词解释 自愿出口限制，进口许可证制，进口押金制， 绿色贸易壁垒，专断的海关估价制。 二、简答题 1、非关税措施（壁垒）的含义、特征。 2、进口配额制及其主要类型。 3、技术性贸易壁垒及其主要表现形式。 4、外汇管制如何达到限制进口的目的。
二、质量认证与合格评定程序
质量认证与合格评定程序是指任何直接或间接用以确 定产品或服务、生产与管理体系是否满足技术法规 和标准所要求的程序。 质量认证与合格评定程序能成为贸易壁垒的原因： 第一，各国依据的标准不同。 第二，质量认证与合格评定的内容不同。 第三，认证机构资格确认不同。（发达国家只 接受本国认证机构或承认的第三方认证机构的认 证）。
七、国内税
是指一国在其国境内，对生产、销售、使用 或消费的商品所支付的捐税。 国内税通常不受贸易条约或多边协定限制的， 比关税更灵活。 一些国家对进口产品征收消费税等。
八、进口最低限价制和禁止进口
1、进口最低限价制 是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于 此最低价格的要征收进口附加税或禁止进口。 例：美国的“启动价格制”(Trigger Price Mechanism ):这 种价格以当时世界上效率最高的钢材生产者的生产成本为基础 计算出来的最低限价，如进口该种产品价格低于启动价格，进 口商必须对价格进行调整，否则，将征收倾销税。 2、禁止进口 当一国感到实行进口数量限制已不能走出经济与贸易困境时， 往往颁布法令，公布禁止进口的货单禁止这些货物的进口。
1.非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。 关税措施←立法程序，具有一定的延续性。 非关税措施←行政程序，比较迅速，程序简单，具有对某国或 某种商品的针对性。 2.非关税措施的保护作用比关税更具有效性。 关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。而很多非 关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接地达到关税措 施难以达到的目的。 3.非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。 关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往受多 边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽 性强，容易对别的国家实施差别待遇。
第六章 非关税政策
教学目的及要求： 1.了解非关税措施形成的原因 2.掌握非关税壁垒的特点及其作用 3.掌握各种非关税壁垒的含义和表现形式
教学重点：非关税壁垒的特点和主要形式 教学方法：讲授
第一节 非关税措施概述
一、非关税措施的含义 非关税壁垒是指各国政府采用的除关税以外 的限制进口的措施。
非关税壁垒的种类
2.关税配额 对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定配额以内的 进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品 则征收较高的关税。 关税配额按商品的进口来源，可分为全球性关税配额和国 别关税配额。按征收关税的目的可分为优惠性关税配额和非优 惠性关税配额。前者对超过配额部分征收原来的最惠国税率， 如西欧的普惠制，后者对超过配额部分则征收较高的附加税或 罚款。 例：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实 行原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万吨， 第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四季度为40万 吨，对此征收5%的关税。超过额度部分征收30%的关税， 但每公斤关税不低于0.09欧元。
三、绿色包装、标签要求
绿色包装指节约资源、减少废弃物的产生，可 回收再使用或可再生，易于自然分解，不污 染环境的包装。 标签要求：主要是要准确、全面标注配料表。
四、绿色补贴
一些国家政府在企业无力投资新环保技术、环 保设备和开发清洁技术产品时可能会提供补 贴。 进口国家往往以环境补贴为由对接受补贴的进 口商品提出反补贴起诉。
三、卫生检疫规定
发达国家的卫生检疫规定日趋严格，要求进 行卫生检疫的商品也越来越多。 美国对进口的食品、饮料、药品及化妆品规 定必须符合“联邦食品、药品及化妆品法”， 如发现不符合规定的商品，海关将扣留或销 毁。日本在食品中禁止使用化学品和其他食 品添加剂。
四、商品包装及标签规定
许多国家对进出口商品的包装材料、包装形式、标 签，甚至包装的器皿形状、规格都有具体的规定和 要求。 加拿大规定食品的标签必须以英文和法文表明产品 的名称、净重、国外生产者的名称、地址及食品成 分。如果食品有一定的消费期限，必须注明有效期。 使用期少于90天的食品标签上必须注明到期日。 如不符合上述规定，海关便不准进口。
第二节传统非关税措施
一、进口配额制
（一）进口配额制的含义 又称进口限额制。指一国政府在一定时 期以内，对某些商品的进口数量或金额加以 直接的限制。在此期限内，超过配额的货物 不准进口，或者在对其征收高额关税或罚款 后才进口。
（二）两种主要的配额制度
1.绝对配额 绝对配额是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定 一个最高限制进口额度。分为以下两种方式： 1）全球配额 全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的 商品一律适用。 2）国别配额 在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便 不准进口。实行国别配额可以使进口国根据它与有关国家或地区的政 治经济关系分配给不同的配额。它又可分为自主配额和协议配额。 ①自主配额：又称单边配额，是由进口国家完全自主的、单方面强制规定 某种商品的配额，不需征求输出国的同意。 ②协议配额：又称双边配额，是由进口国和出口国政府或民间团体之间协 议确定的配额。通常不会引起出口方的反感和报复，较易执行。
六、歧视性政府采购(Discriminatory Government Procurement Policy）
定义：政府通过法令，规定政府机构在进行 采购时要优先购买本国产品，只有在特殊情 况下才能向国外购买，从而对国外产品形成 歧视和限制。 例：美国制定的《购买美国货法》规定，如 美国商品价格不高于同类进口商品价格的6 ％，政府机构都应购买本国产品。