证券从业资格-证券经纪业务营销人员职业道德建设
证券 员工职业规范、职业道德
证券经纪人考试——证券业务营销试题及答案(十三)
证券经纪人考试——证券业务营销试题及答案（十三）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.市场营销的实现最终靠（B）去实现。
A.消费者购买B.营销者参与C.交换媒介D.市场交换2.内部营销不涉及（D）。
A.营销部门B.高层营销C.其他部门D.营销人员3.我国对证券市场进行监督管理的主要手段不包括（A）A.自律手段B.法律手段C.经济手段D.行政手段4.新《证券法》于（A）年正式实施A.2006年1月1日B.2006年7月1日C.2007年1月1日D.2007年10月1日5. 出现下列（A）情形时，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。
A. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的B. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的C. 证券公司未按照规定为客户开立账户的D. 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围业务的6.佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（A）。
A.欺诈客户行为B.内幕交易性行为C.操纵市场行为D.都不是7.在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（D）。
A.民事责任B.赔偿责任C.行政责任D.刑事责任8.首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（B）。
A.新《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券从业人员管理条例》D.《证券经纪从业人员执业守则》9.《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是（B）。
A.年度B.季度C.月度D.临时10.《证券法》规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行（A）监督管理。
2023证券从业继续教育-证券从业人员职业道德建设与道德风险防范
1、加强职业道德建设是证券经营机构和______的安身立命之本。
A.从业人员 B.管理人员标准答案:A
2、以社会主义核心价值观为指针，围绕“____、____、____、稳健”的行业文化核心价值观。
A.合规 B.诚信 C.专业 D.严谨标准答案:ABC本题得分：20
3、从业人员应自觉维护国家利益和金融安全，积极参与________、________、________、投资者教育保护等活动，自觉践行社会责任，做有担当、有格局、令人尊重的从业人员。
A.普惠金融 B.绿色金融 C.金融扶贫标准答案:ABC本题得分：20
4、从业人员应恪守职业操守，规矩做事、踏实做人、不偏不倚，客观、审慎、专业地为投资者及其他利益相关方提供服务，自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户及其他利益相关方合法权益的行为。
正确错误标准答案:正确/5
5、社会主义核心价值观是：富强、民主、文明、和谐，自由、平等、公正、法治，爱国、敬业、诚信、友善。
正确错误标准答案:正确本题得分：20。
《证券从业人员执业操守与职业规划》PPT课件精选全文完整版
性格、能力
自我认知
方法
职业
他人评价
测评
360评估
潜在我
2、你想做什么？
人生目标---为自己未来的职业场景做畅想， 希望自己成为什么样的人，类似于“志向、 理想”等。 可以理解为“人生的发展方向”。 权、钱 OR 快乐、满足感、成就感
2、你想做什么？
理想、抱负、超越 地位、认可、尊重
当一种需要满足后，就不再成为动力因素
（3）调整心态，积极、乐观、坚持
3、如何保证成功？
（1）积累知识
内容：营销、分析、技术、管理、前沿资讯等 获得方式：进修、考取资格（证券、期货从业资格、注册金 融分析师、经济师等）、导师传授、阅读 筛选、分析 运用：实践出真知
3、如何保证成功？
（2）提高技能
听：参加培训 看：同事、同行交流 做：把握机会实践 思：总结与改进
3、如何保证成功？
（3）调整心态
积极：走出“舒适区”，勇挑“重担” 乐观：克服“悲观性倾向” 尽责：做好每件小事 坚持：回报在100次努力那等着你
莫让“跳槽”跳出了惯性
生活是酒，工作是杯，人生的意义在于细细地品味！
感谢你的聆听！
THANK YOU
SUCCESS
2024/11/11
2、制度要求
中国证券业协会：
《证券业从业人员资格管理实施细则》（2003年1月26日） 《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》（2005年5月1日） 《证券业从业人员执业行为准则 》（2009年1月19日） 《自律管理措施和纪律处分实施办法》（2012年8月13日） 《诚信管理办法》（2013年8月13日）
2、你想做什么？
从“模糊人”变为“清醒人”
S
Specific 具体的
优秀证券从业人员的专业素养与职业道德
优秀证券从业人员的专业素养与职业道德证券市场作为金融市场的重要组成部分，需要有一支专业素养高、职业道德良好的证券从业人员队伍。
他们是市场秩序的维护者，也是投资者权益的守护者。
优秀证券从业人员应当具备专业素养与职业道德，并将其贯穿于日常工作实践之中。
一、专业素养的重要性专业素养是证券从业人员必备的核心素养之一。
它涵盖了丰富的知识技能、扎实的理论基础和丰富的实践经验。
首先，证券从业人员应具备扎实的金融、经济学理论基础，深入理解证券市场运作机制和相关法规政策。
其次，他们需要具备良好的分析判断能力和决策能力，能够准确把握市场动态和投资机会。
此外，为了满足客户需求，从业人员还需具备良好的沟通能力和服务意识。
二、优秀证券从业人员的专业素养1.丰富的学识积累优秀的证券从业人员应注重学习和知识积累，不断提高自身的专业素养。
他们应定期参加各类培训和学习活动，关注市场变化和新的发展趋势。
只有持续学习，不断提升自身的知识储备，才能适应市场的挑战，为投资者提供更好的服务。
2.独立的分析能力优秀的证券从业人员应具备独立的分析能力。
他们能够准确把握市场信息，对行业和公司进行深入的研究分析。
通过对政策、经济、金融的综合分析，帮助客户制定科学的投资策略。
同时，他们应能够及时发现市场风险，提出相应的应对措施，为投资者提供有保障的投资建议。
3.高效的沟通能力优秀的证券从业人员应具备良好的沟通能力。
他们能够与客户建立良好的沟通和合作关系，了解客户的需求和目标。
通过积极的沟通，他们能够理解客户需求，帮助客户解决问题，并及时向客户传达市场信息和投资建议。
三、职业道德的重要性职业道德是证券从业人员必须遵守的行业规范和伦理要求。
它体现了从业人员应具备的高尚品质和为客户服务的意识。
只有具备良好的职业道德，证券从业人员才能够以正确的人生观和价值观来处理各类职业问题，确保市场的健康稳定发展。
1.诚信和透明优秀的证券从业人员应坚守诚信和透明的原则，保证交易的公平、公正和公开。
中国证券业协会关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知-中证协发〔2009〕11号
中国证券业协会关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的
通知
正文：
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关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知
中证协发〔2009〕11号
各证券公司：
根据《证券公司监督管理条例》和中国证监会《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》(机构部部函[2008]645号)对证券公司经纪业务营销活动的规范要求，我会要求证券公司加强证券经纪业务营销人员(下称营销人员)的管理。
现就有关工作的具体要求通知如下：
一、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。
二、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》（见附件），经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请。
三、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检。
四、营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水
平、职业道德水平和综合素质。
有关证券经纪人的资格管理要求，我会将待证券经纪人相关配套规则出台后另行通知。
特此通知。
二〇〇九年一月十五日
——结束——。
2016年江西省证券从业资格证《证券市场》：按募集方式分类试题
2016年江西省证券从业资格证《证券市场》：按募集方式分类试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人2、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是__。
A．守法合规B．勤勉尽责C．诚实信用D．客户至上3、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。
A．10%B．20%C．30%D．40%4、完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B 的标准差为__。
A．20%B．10%C．5%D．05、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款6、关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是__。
A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B．托管费从基金资产中提取C．托管费率会因基金种类不同而异D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人7、__原则即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。
B．有效性C．独立性D．审慎性8、对于股东大会会议，监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
A．30；5%B．60；5%C．90；10%D．365；10%9、下列不属于集合资产管理业务特点的有__。
A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”B．投资范围有限定性和非限定性之分C．客户资产必须进行托管D．要设定特定的投资目标10、《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。
此后，《公司法》修订了__次。
证券从业人员职业道德要求及常见违规行为
证券从业人员职业道德要求及常见违规行为
一、证券从业人员职业道德要求
1.诚实守信：证券从业人员应该遵循诚实守信的原则，不得故意隐瞒重要事实，不得伪造、篡改或者隐匿证券交易相关文件和信息。
2.职业操守：证券从业人员应该严格遵守职业道德规范和法律法规，不得从事非法证券交易活动，不得违反证券市场监管规定。
3.保持独立：证券从业人员应该保持独立的判断和决策，不受他人的干扰和诱惑，做到客观公正地为客户提供服务。
4.保护客户利益：证券从业人员应该以客户利益为出发点，尊重客户权益，积极为客户提供优质的投资建议和服务。
5.保守秘密：证券从业人员应该保守客户信息和交易秘密，不得泄露客户隐私和交易相关信息。
6.公平竞争：证券从业人员应该遵守公平竞争原则，不得通过不正当手段获取商业机密和竞争优势。
7.提高专业素养：证券从业人员应该不断学习和提升自己的专业知识和能力，保持良好的职业素养。
1.内幕交易：证券从业人员利用掌握的内幕信息进行证券交易，获取非公平的利润。
证券行业工作的职业道德与行为准则
证券行业工作的职业道德与行为准则在证券行业工作，职业道德和行为准则对于维护行业的正常运转和发展至关重要。
职业道德要求从业人员具备诚实、公正、专业、谨慎等基本素养，通过建立和遵循一系列的行为准则，确保市场的透明度和公平性。
本文将探讨证券行业工作所涉及的职业道德和行为准则，以及其在维护市场信心和稳定中的作用。
一、诚实守信诚实守信是从业人员在证券行业中应该遵守的基本道德要求。
从业人员应该以客观真实的态度对待市场情况，不得散布虚假信息或误导性言论，不得编造、散布虚假证券交易信息。
同时，从业人员还应确保自己的言行真实可信，遵守交易纪律，不得以不正当手段谋取私利，不得涉嫌内幕交易等违法行为。
二、公正和独立公正和独立是证券从业人员行业道德和行为准则的重要内容。
无论是从事证券分析、投资咨询还是交易执行等工作，从业人员都应本着公正、客观的原则进行工作。
他们应当对所有客户一视同仁，不得因个人原因或其他利益关系而对待不同的客户有所偏袒。
从业人员还应保持独立，不受他人的影响和操纵，确保投资者的合法权益不受损害。
三、专业能力和谨慎从业人员在证券行业工作中应具备一定的专业能力，并以谨慎的态度处理工作中的各项事务。
他们应不断提高自己的专业知识和技能，以保证所提供服务的质量和准确性，确保投资者能够得到合理的建议和咨询。
同时，从业人员还应注意风险管理，根据自身的专业能力和责任范围，采取适当的措施预防潜在风险，并保护客户的利益。
四、保密与尊重在证券行业工作中，保密是一项重要的职业道德要求。
从业人员需严守客户的商业秘密和个人隐私，对所获得的非公开信息应予以保密，并遵守相关法律法规对信息泄露的规定。
此外，从业人员还应尊重客户的意愿和权益，不得擅自决定客户的投资行为，要充分尊重客户的选择和决策，提供准确的信息和建议，帮助客户做出理性的决策。
五、合规与监管从业人员应了解并遵守证券市场的相关法律法规和行业自律规则。
他们应与相关部门和机构保持良好的合作关系，配合监管部门对市场的监管工作，提供必要的信息和数据。
证券从业的职业素质
证券从业的职业素质证券行业作为金融市场的重要组成部分，需要从业人员具备一定的职业素质。
良好的职业素质不仅能够提高从业人员的专业水平，还能够维护金融市场的稳定和发展。
本文将探讨证券从业人员应具备的职业素质，并提出相应的建议。
一、专业知识素质从业人员应具备扎实的专业知识素质。
证券市场是一个高度复杂而又快速变化的市场，要想在这个市场中立足，从业人员必须掌握相关的金融理论知识、证券法律法规和市场操作技巧。
只有具备了稳定的专业知识储备，从业人员才能够更好地为客户提供服务，做出客观准确的判断和决策。
其次，从业人员应不断学习和更新专业知识。
随着金融市场的不断发展和创新，从业人员需要时刻关注市场动态，学习前沿的理论知识和技术工具。
只有保持学习的状态，不断提升自己的知识水平，才能适应市场的需要，为客户提供更好的服务。
建议：证券从业人员应该参加相关的培训课程，学习金融理论知识和市场操作技巧。
同时，应关注市场最新动态，参与讨论和研讨会，了解最新的研究成果和思想观点，保持自己的专业知识更新和提升。
二、道德伦理素质道德伦理素质是证券从业人员必备的重要素质。
证券行业的从业人员必须具备诚实、守信、廉洁、敬业等良好的职业道德。
只有遵守职业道德，才能赢得客户的信任和尊重，保障市场秩序和公平交易。
此外，道德伦理素质还体现在诚实守信的交往中。
从业人员在与客户、合作伙伴和同事的交往中，应本着诚实守信、公平公正的原则，建立良好的合作关系，共同推动证券市场的健康发展。
建议：证券从业人员应具备高尚的职业道德情操，遵守职业道德规范和行为准则。
在工作中始终坚持公平、公正和遵法守规的原则，切实维护客户权益和市场利益。
三、沟通协调能力证券从业人员需要具备良好的沟通协调能力。
在日常工作中，他们需要与客户进行有效的沟通，理解客户需求，并给出合理的建议和解决方案。
同时，从业人员还需要与团队成员、上级和监管机构等进行沟通协调，共同推动市场的健康发展。
良好的沟通协调能力还包括善于倾听和表达。
证券业从业人员职业道德建设
证券业从业人员职业道德建设证券业从业人员职业道德建设一、证券从业人员道德建设的现存问题及原因剖析（一）现存问题我国证券业是一个新兴的行业，从业人员极大多数是年轻人，文化层次比较高，在党的教育培养下成长，勤奋敬业，锐意进取，具有事业心，团队精神，他们为证券业的建设与发展作出了积极的贡献。
但是，也有部分从业人员，在各种因素的影响下，出现了一些道德问题。
近年来不断揭露的一些重大事件中，虽然有着各种各样复杂的原因，但从中也揭示了证券从业人员道德建设滞后的问题。
主要可归结为以下四类：1、钻法律空子，操纵证券市场众所周知的庄家吕梁，这个中国股市上的风云人物，趁市场法规还不健全，采用隐蔽手段，操纵中科创业股价。
先后通过66家证券公司125个营业部签订了数百份融资协议，融资54亿元，指挥遍布全国的70名以上操盘手，利用1565个股东账户，大肆炒作中科创业，曾控制了超过93％的中科创业流通股，将股价炒成1999年度中国最大牛股之一。
在2001年初“中科系”崩溃，吕梁出逃，他所融来的数十亿资金，在股价的暴跌中灰飞烟灭。
众多持有中科创业股票的投资者面对股价的连续跌停欲哭无泪。
（注1）吕梁事件对证券市场形成了很大的冲击，事件的主客观原因当然十分复杂，但道德沦丧，肆意所为，钻法律空子，却是不可回避的事实。
“中科”案件法庭调查显示，吕梁在决定介入中科创业股票的操盘、坐庄之初，就已经进行过相当完备的法律咨询。
他自己就说过，一旦东窗事发，最多被判刑5年。
（注2）这就是钻法律空子，肆意所为的明证。
因为根据目前《刑法》，操纵证券价格罪，情节严重的，最多也只能被判刑5年，量刑过轻才使他敢为所欲为。
2、明知故犯，违规经营违规经营、违规操作，是明显的主观行为，是证券从业人员道德建设中存在的又一问题。
证券经营机构的违规经营，主要有如下几种：透资交易，拆借资金，委托理财，操纵股价，非法融资，欺诈股民等等。
在证券业的发展过程中，违规操作所带来的巨大风险，所造成的损害就一直存在。
证券经纪人专项考试-证券经纪业务营销人员《行为规范与职业道德建设》试题
证券经纪人专项考试-证券经纪业务营销人员《行为规范与职业道德建设》试题单选题题目1：证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是（）。
A：客户至上B：友好合作C：保守秘密D：专业胜任题目2：证券经纪业务营销人员违反有关国家法律、行政法规或部门规章的违法行为，尚未构成犯罪，依法应当承担行政法律责任，由相关的证券监督管理机构依法对行为人实施一定制裁的措施是（）。
A：证券公司的纪律处分B：刑事处罚C：行政处罚D：证监会的纪律处分题目3：证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是（）。
A：专业胜任B：诚实信用C：客户至上D：友好合作题目4：证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标是（）。
A：客户至上B：友好合作C：专业胜任D：诚实信用题目5：证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是（）。
A：守法合规B：友好合作C：诚实信用D：专业胜任题目6：为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益的做法是（）。
A：证券经纪业务营销人员须取得从业资格B：证券经纪业务营销人员的执业注册与管理C：证券经纪业务营销人员的诚信信息管理D：证券经纪业务营销人员的行为规范题目7：证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准是（）。
A：诚实信用B：公平竞争C：勤勉尽责D：友好合作题目8：证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是（）。
A：友好合作B：诚实信用C：守法合规D：勤勉尽责题目9：操纵证券交易价格罪的惩罚措施是（）。
A：证监会的纪律处分B：行业协会的纪律处分C：行政处罚D：刑事处罚题目10：证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是（）。
A：专业胜任B：公平竞争C：诚实信用D：友好合作本帖隐藏的内容需要回复才可以浏览题目11：为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益的做法是（）。
证券从业人员职业道德准则对投资者及行业的要求
证券从业人员职业道德准则对投资者及行业的要求证券从业人员职业道德准则对投资者及行业的要求作为证券从业人员，我们肩负着重要的责任和使命，需要遵守职业道德准则来保护投资者的利益并维护行业的良好秩序。
这些准则要求我们在工作中始终坚持公正、诚信、专业和保密。
首先，职业道德准则要求我们要对投资者公正。
这意味着我们要遵循公平的原则，在投资决策中不偏袒任何一方。
我们不能因为某些个人或机构的利益而损害其他投资者的权益。
我们应该深入了解投资者的需求和风险承受能力，提供客观、公正的投资建议和服务。
只有通过公正的行为，我们才能建立起投资者的信任，推动行业的发展。
其次，保持诚信是职业道德准则的重要要求。
我们不仅应该诚实地向投资者提供真实、准确的信息，还要避免利用内部信息进行非法交易。
我们必须坚守道德底线，不参与任何欺诈、操纵市场或其他违法行为。
只有通过诚信的行为，我们才能树立起行业的声誉，吸引更多投资者参与市场。
第三，职业道德准则要求我们保持专业素养。
我们需要具备专业的知识和技能，定期更新自己的知识水平。
我们应该按照相关法律法规和道德准则的要求，为投资者提供准确、及时的投资建议。
我们还应该遵守内部的职业规范和程序，确保交易的透明和公正。
只有通过专业的素养，我们才能提供有价值的服务，并为投资者创造更多的机会。
最后，保密是职业道德准则的重要内容。
我们要保护投资者的个人信息和交易数据，确保其不被未经授权的人访问和使用。
我们不能泄露其他投资者的交易意图和策略，以免影响市场的正常运作。
只有通过保护隐私的行为，我们才能增强投资者的信任，促进行业的稳定发展。
总之，证券从业人员的职业道德准则对投资者及行业的要求是多方面的。
我们要始终坚持公正、诚信、专业和保密的原则，以保护投资者的利益和维护行业的良好秩序。
只有通过遵守这些准则，我们才能赢得投资者的信任，促进整个行业的可持续发展。
证券业从业人员执业行为准则(全文)
证券业从业人员执业行为准则（全文）中国网 时间： 2010-08-12 发表评论>>证券业从业人员执业行为准则（中国证券业协会２００９年１月１９日）第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。
上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。
本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。
中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。
证券营销人员执业与行为规范
营销人员禁止行为
– 营销人员（证券经纪人）以公司或者营业部员工身份对外开展业务；营销人 员（客户经理）未经公司或营业部授权代表营业部或以营业部员工名义发表、 签署任何文件；利用营销人员身份谋取不当利益
– 对外泄露公司和营业部有关业务资料和其他商业机密 – 违反《证券法》第四十三条的规定买卖股票；违反公司规定买卖权益类证券 – 从事损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为
1
规定的执
业条件
进行注册登
资格
2
记，取得 “证券经纪
人证书”
3
进行执业注册登记，并取 得 格“证一书般”证或券“Te业证xt 务券执经业纪资业 务营销资格证书”
营销人员执业要求：
营销人员应当遵守
法律、行政法规，监管机构和行政管理部 门的规定 自律规则以及职业道德，公司和营业部的 相关管理制度 自觉维护证券行业及公司的声誉，保护客 户合法权益
营销人员禁止行为
– 挪用客户资金和有价证券；泄露客户的商业秘密或者个人隐私等 – 向客户推荐未由公司代销的金融产品；虚假或误导性陈述；盈亏承诺、利益
分成与风险分担 – 为客户之间的融资融券行为提供中介、担保或者其他便利 – 在委托合同有效期内及合同因任何原因终止后一年内：以任何方式转移营业
部客户；接受其它证券公司的委托从事证券经纪人业务；从事其他职业
诺以及其他虚假承诺 – 提供非法的服务场所或者交易设施；未经批准，擅自进行宣传等 – 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 – 进行商业贿赂和不正当交易行为 – 将营业部的存量客户转为自己的客户；在营业部拦截自然开户客户；在证
券经纪人之间、证券经纪人和其他营销人员之间争抢客户
营销人员禁止行为
授权管理
证券从业人员职业道德九个基本要求(一)
证券从业人员职业道德九个基本要求(一)证券从业人员职业道德九个基本要求作为一名资深的创作者，我将针对”证券从业人员职业道德九个基本要求”，通过以下标题副标题的形式进行阐述，并会提供相应的例子来说明每个要求。
1. 忠实履行职责•这意味着证券从业人员应尽职尽责，以诚信、公正的态度对待客户，并为其提供真实、全面的信息。
例子：证券经纪人在向客户推荐股票时应当提供相关的风险提示，同时确保客户了解每项投资的利弊得失。
2. 遵守法律法规•证券从业人员必须遵守国家法律法规和证券市场的规章制度，严禁进行非法活动或违规行为。
例子：证券投资顾问不得从事内幕交易，不得利用内幕消息获取非公平竞争的优势。
3. 知识和能力的要求•证券从业人员应具备必要的知识和专业能力，不断学习和提高自身水平，确保能够为客户提供准确的投资建议。
例子：证券分析师应不断学习研究，更新自身的行业知识，以便更好地分析和评估投资风险。
4. 必须诚实守信•证券从业人员应保持诚实守信的原则，、正确传递信息，避免误导他人。
例子：证券交易员在报送交易数据时必须确保数据的准确性，并明示客户关于交易风险和盈亏的真实情况。
5. 保守秘密•证券从业人员应严格保守客户的交易信息和个人隐私，不得泄露给非相关人员。
例子：证券公司的信托部门工作人员应当严格保守客户账户信息，确保客户个人隐私不被公开。
6. 诚信经营•证券从业人员应诚实守信，不得从事欺诈、虚假宣传、操纵市场等违法违规行为。
例子：证券投资顾问应该避免通过发布不准确的股票分析报告来误导投资者，保持真实和客观的态度。
7. 竞争公平•证券从业人员应遵守竞争的规则，不得进行恶意竞争和不正当竞争。
例子：证券分析师在评估不同的股票时应保持公正和客观的态度，避免因为个人偏见或私利影响评估结果。
8. 注重社会责任•证券从业人员应注重社会责任，积极参与社会公益活动，维护证券市场的稳定和健康发展。
例子：证券公司可以通过捐赠资金或资源来支持慈善组织，促进社会的和谐发展。
证券从业人员执业道德准则
证券从业人员执业道德准则导言：证券从业人员是金融市场的重要参与者，他们的言行举止直接影响着市场的稳定和投资者的利益。
为了规范从业人员的行为，维护市场秩序和公正竞争，证券行业制定了《证券从业人员执业道德准则》。
本文将就该准则进行详细介绍，以期引导证券从业人员树立正确的职业道德观念，推动证券市场健康发展。
一、责任与诚信作为证券从业人员，首要的职责是维护投资者利益、保护市场秩序。
诚信是从业人员的基本品质，要求他们在交易中遵守法律法规，坚守职业道德，不得故意误导投资者，不得利用内幕信息谋取私利。
此外，从业人员还应当勤勉尽责，充分了解客户需求，并按照客户的利益进行投资建议。
二、保密与谨慎证券从业人员应当保守客户信息，不得泄露客户的投资意向、资金状况等敏感信息。
同时，从业人员应当谨慎对待自己的投资行为，避免利用职务之便进行内幕交易或其他违法行为。
保护客户的隐私和自身的声誉是证券从业人员应当时刻牢记的职业道德要求。
三、公平与公正证券市场是一个公平竞争的市场，证券从业人员应当遵循公平竞争的原则，不得利用职务之便谋取不正当利益。
他们应当客观公正地对待不同投资者，不得因个人原因歧视或偏袒某些投资者。
此外，从业人员还应当遵循交易纪律，不得操纵市场或传播虚假信息。
四、学习与提升证券行业发展迅速，从业人员应当不断学习和提升自己的专业知识和技能。
他们应当积极参加相关培训，了解最新市场动态和法律法规的变化，提高自身的综合素质。
只有不断学习和提升，才能更好地为客户提供服务，更好地适应市场的变化。
五、合规与监督证券从业人员应当遵守公司内部规章制度，执行合规管理，不得违反公司规定进行违法违规行为。
同时，他们还应当接受行业监管机构的监督，如国家证券监管机构、证券交易所等，主动配合监管工作，及时报告相关情况，确保自身行为的合法合规。
六、责任与义务作为从业人员，他们应当承担起自己的责任和义务。
首先，他们要对自己的行为负责，要对投资者的损失承担相应责任。
证券经纪业务营销人员职业道德建设有答案
证券经纪业务营销人员职业道德建设
一、单项选择题
(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
)
1. 同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为。
A.职业道德
B.职业品质
C.职业精神
D.职业习惯
答案：A
2. 职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德。
A．鲜明的职业性B．形式的多样性C．效果的联动性D．调节的有限性
答案：A
3. 职业道德与行为规范的关系是。
A.等同
B.既有区别也有联系
C.无任何联系
D.有联系但没区别
答案：B
4. 证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是。
A.守法合规
B.勤勉尽责
C.诚实信用
D.客户至上
答案：A
[解答] 守法合规是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领，是公民的基本义务，是所有道德建设的基础。
5. 证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是。
A.公平竞争
B.诚实信用
C.专业胜任
D.客户至上
答案：B
[解答] 诚实信用是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。
诚实信用原则是指民事主体进行民事活动必须意图诚实、善意，行使权利不侵害他人与社会的利益，履行义务信守承诺和法律规定，最终达到所有获取民事利益的活动不仅应使当事人之间的利益得到平衡，而且也必须使当事人与社会之间的利益得到平衡的基本原则。
证 券经纪人职业道德及执业规范
目
一、 二、 三、 四、 五、
录
证券从业人员禁止性行为 证券从业人员保证性行为 证券从业人员职业道德规范 证券经纪人执业规范 证券经纪人执业规范的监督管理
一、证券从业人员禁止性行为是指根据法律的规定证券从业人员不得从事的 行为。包括以下几方面：
禁止性行为（一）
1、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从 事证券的买卖的活动。 2、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性 意见。 3、不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益 约定。 4、不得劝诱客户参与证券交易。
保证性行为（一）
1、热爱本职工作，准确地执行客户指令，为客户 保密。 2、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效 率。 3、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。 4、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职 业荣誉。
保证性行为（二）
5 、文明经营、礼貌服务、保证证券交易中的公 开、公平、公正。 6 、服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中 的正常秩序。 7 、团结同事，协调合作，合理处理业务活动中 出现的各种矛盾。 8 、热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私， 不以权谋私。
三、证券从业人员职业道德规范
证券业从业人员的道德规范有正直、诚信、 勤勉、尽责、廉洁、保密、自律守法，是对从业 人员的职业行为不同方面的描述，是对从业人员 思想、意识方面的原则要求。
职业道德规范（一）
正直： 作为证券业从业人员的行为规范，它要求从业 人员公正而不偏私，处理问题不带个人成见和感 情用事，而坚持原则办事。
证券经纪人行为规范
◆ 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门 代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经 纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他 机构委托。 ◆ 证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代 理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服 务等活动。
证券从业人员的职业道德与职业道德建设
证券从业人员的职业道德与职业道德建设职业道德一直以来都是证券从业人员应当重视和遵守的准则，正是依靠良好的职业道德，才能保证证券市场的健康有序运行。
本文将从职业道德的重要性、证券从业人员职业道德存在的问题以及职业道德建设三个方面来展开论述。
一、职业道德的重要性职业道德是一个职业群体的行为准则和规范，它涵盖了职业所需的道德品质、职业行为规则以及职业发展等方面。
对于证券从业人员来说，职业道德的重要性不言而喻。
首先，职业道德是维护证券市场秩序的基础。
证券市场的稳定发展需要有一支具备高度诚信和责任心的从业人员队伍。
只有遵守职业道德，才能保证交易的公平、透明和有序进行，减少不当行为的发生，维护市场的信誉和稳定。
其次，职业道德是保护投资者权益的重要保障。
证券从业人员作为金融市场的中介者，承担着保护投资者权益的重要责任。
遵守职业道德，就意味着能够诚实守信，不利用内部信息谋取私利，不进行欺诈行为，确保投资者的合法权益不受侵害。
最后，职业道德是职业发展的基础。
一个拥有良好职业道德的从业人员，不仅在工作中能够做到明辨是非，而且更有可能赢得市场的认可和信任。
只有形成良好的职业道德风尚，才能为从业人员提供更广阔的职业发展空间。
二、证券从业人员职业道德存在的问题尽管职业道德对证券从业人员来说具有重要意义，但在实际工作中，仍然存在一些职业道德方面的问题。
首先，部分从业人员缺乏清晰的职业道德意识。
他们存在一定的道德底线模糊、标准不一的情况，往往为了获得更高的回报而放弃职业道德准则，出现利益输送、内幕交易等不当行为。
其次，一些从业人员缺乏自律精神。
他们没有形成良好的职业素养和自我约束能力，容易受到外部利益驱使，违背职业道德，甚至参与到市场操纵等违法行为中。
另外，行业的规范和监管存在一定的不足。
一些道德底线较低的从业机构和个人往往能够找到漏洞和灰色地带，以合法变相的方式规避监管，严重破坏了市场的公平竞争环境。
三、职业道德建设为了加强证券从业人员的职业道德建设，有必要采取一系列措施：首先，完善行业内部的自律机制。
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证券经纪业务营销人员职业道德建设
(总分：23.00，做题时间：90分钟)
一、单项选择题
(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
)
(总题数：11，分数：11.00)
1.证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是( )。
∙A．客户至上
∙B．公平竞争
∙C．勤勉尽责
∙D．友好合作
（分数：1.00）
A.
B. √
C.
D.
解析：[解析] 公平竞争是指竞争者之间所进行的公开、平等、公正的竞争。
它是证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则。
2.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。
∙A．勤勉尽责
∙B．公平竞争
∙C．保守秘密
∙D．诚实信用
（分数：1.00）
A.
B.
C. √
D.
解析：[解析] 证券经纪业务营销人员在执业活动中不仅对所属证券公司和客户负有保密义务，对业务涉及相关各方也负有保密的义务。
3.证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是( )。
∙A．公平竞争
∙B．诚实信用
∙C．专业胜任
∙D．客户至上
（分数：1.00）
A.
B. √
C.
D.
解析：[解析] 诚实信用是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。
诚实信用原则是指民事主体进行民事活动必须意图诚实、善意，行使权利不侵害他人与社会的利益，履行义务信守承诺和法律规定，最终达到所有获取民事利益的活动不仅应使当事人之间的利益得到平衡，而且也必须使当事人与社会之间的利益得到平衡的基本原则。
4.证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。
∙A．公平竞争
∙B．勤勉尽责
∙C．客户至上
∙D．友好合作
（分数：1.00）
A.
B.
C.
D. √
解析：[解析] 友好合作是指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销业务时，既要与其他关系方保持密切友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系。
它是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。
5.职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德( )。
∙A．鲜明的职业性
∙B．形式的多样性
∙C．效果的联动性
∙D．调节的有限性
（分数：1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：
6.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。
∙A．客户至上
∙B．公平竞争
∙C．勤勉尽责
∙D．诚实信用
（分数：1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：[解析] 客户至上就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。
它是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。
7.证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是( )。
∙A．守法合规
∙B．勤勉尽责
∙C．诚实信用
∙D．客户至上
（分数：1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：[解析] 守法合规是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领，是公民的基本义务，是所有道德建设的基础。
8.证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是( )。
∙A．勤勉尽责
∙B．公平竞争
∙C．保守秘密
∙D．专业胜任
（分数：1.00）
A.
B.
C.
D. √
解析：[解析] 每种职业都担负着一种特定的职业责任和职业义务，当然也要求其从业人员具备特定的职业素质。
专业胜任是证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量。
9.同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为( )。
∙A．职业道德
∙B．职业品质
∙C．职业精神
∙D．职业习惯
（分数：1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：
10.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。
∙A．专业胜任
∙B．公平竞争
∙C．勤勉尽责
∙D．客户至上
（分数：1.00）
A.
B.
C. √
D.
解析：
11.职业道德与行为规范的关系是( )。
∙A．等同
∙B．既有区别也有联系
∙C．无任何联系
∙D．有联系但没区别
（分数：1.00）
A.
B. √
C.
D.
解析：
二、不定项选择题
(以下各小题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。
)
(总题数：6，分数：6.00)
12.证券经纪业务营销人员职业道德建设的重要性包括( )。
（分数：1.00）
A.加强职业道德建设有助于树立证券业新形象√
B.加强职业道德建设有助于从业人员个人道德素质的提高√
C.加强职业道德建设有助于增加证券经纪业务营销人员的收入
D.加强职业道德建设有助于提高行业的整体效力√
解析：
13.加强职业道德建设的主要途径有( )。
（分数：1.00）
A.明确职业道德建设的指导思想和目的√
B.明确职业道德建设的内容√
C.明确职业道德建设的对象和方法√
D.明确职业道德建设的利益
解析：
14.证券经纪业务营销人员的职业道德建设就是把职业活动中的准则、规范转化成从业人员内在的职业素质，其包括( )。
（分数：1.00）
A.职业心理√
B.职业习惯√
C.职业情感√
D.职业前景
解析：
15.下列属于职业道德的特征的有( )。
（分数：1.00）
A.鲜明的职业性√
B.效果的联动性√
C.形式的多样性√
D.调节的有限性√
解析：
16.根据证券经纪业务营销工作的专业性和特殊性，结合境外成熟市场的经验，证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德包括( )。
（分数：1.00）
A.守法合规√
B.诚实信用√
C.勤勉尽责√
D.专业胜任√
解析：[解析] 此外，证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德还有：客户至上、公平竞争、保守秘密和友好合作。
17.职业道德与行为规范的区别不包括( )。
（分数：1.00）
A.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容
B.从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错
C.从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施
D.行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础√
解析：[解析] D项描述的是职业道德与行为规范的联系。
三、判断题
(总题数：6，分数：6.00)
18.从业准则是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。
( )
（分数：1.00）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。
19.行为规范是职业道德的评价标准和推动力量，是职业道德的有益补充。
( )
（分数：1.00）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的有益补充。
20.职业道德和行为规范在某些情况下会相互转化。
( )
（分数：1.00）
A.正确√
B.错误
解析：
21.专业胜任的核心内容是对受托尽责。
( )
（分数：1.00）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 勤勉尽责的核心内容是对受托尽责。
22.证券经纪业务营销人员职业道德中保守秘密的要求就是指对客户信息保密。
( )
（分数：1.00）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 保守秘密是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。
证券经纪业务营销人员在执业活动中不仅对所属证券公司和客户负有保密义务，对业务涉及相关各方也负有保密的义务。
23.证券经纪业务营销人员在执业活动中，不仅要与客户、公司同事友好合作，确保执业活动的顺利开展，还要与其他合作机构相互尊重，密切配合。
( )
（分数：1.00）
A.正确√
B.错误
解析：。