证券公司经纪业务市场营销人员管理办法
2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、期货公司（ ）期货自营业务。
A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事2、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（ ）。
A.转融通资金交收账户B.转融通担保证券账户C.转融通担保资金账户D.转融通专用资金账户3、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（ ）。
A.公司盈利预测B.申请公司债券上市的董事会决议C.公司章程D.公司债券的实际发行数额4、某上市公司拟发行公司债券。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。
A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行5、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（ ）。
A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配6、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等 条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题
2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
A: 1B: 3C: 6D: 8答案:C解析:自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。
A: 要约收购B: 协议收购C: 股权收购D: 杠杆收购答案:B解析:广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。
A: 国家重点建设债券B: 股票型证券投资基金C: 在证券交易所上市的企业债券D: 国债答案:B解析:限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 20;50B: 20;60C: 30;50D: 30;60答案:D解析:发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。
A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份答案:B解析: 一致行动人应当合并计算其所持有的股份，故选项B说法错误。
2021证券从业考试《证券市场法律法规》临考密卷A无答案版
2021证券从业考试《证券市场法律法规》密卷一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一-个选项符合题目要求)1、按照相关的法律关系作用和地位的不同，可以将法律关系分为()。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一-性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系2、对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()日。
A.30B.180C.90D.603、子公司是指一-定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另- - -公司控制、支配的公司。
子公司的特征不包括() 。
A.子公司的重大决策需要母公司决定B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担4、申请公司债券上市交易，必须向证券交易所报送的文件不包括()。
A.上市报告书B.纳税证明C.公司章程D.申请公司债券上市的董事会决议5、下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是() 。
A.采取协议收购方式的，协议双方必须委托证券登记结算机构保管协议转让的资金B.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票D.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票6、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。
2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照() 来分配。
A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例7、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。
董事会应于创立大会结束() 内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
营销考试题
执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部 、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。 证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日 起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。 证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会 指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并 在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事向客户介绍证券公司和证券市场的基本 情况。 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事向客户介绍证券投资的基本知识及开户 、交易、资金存取等业务流程。 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事向客户介绍与证券交易有关的法律、行 政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事向客户传递由证券公司统一提供的研究 报告及与证券投资有关的信息。 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事向客户传递由证券公司统一提供的证券 类金融产品宣传推介材料及有关信息。 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事法律、行政法规和证监会规定证券经纪 人可以从事的活动。 证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等 证券经纪人不得提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。 证券经纪人不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承 证券经纪人不得采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。 证券经纪人不得泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。 证券经纪人不得为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 证券经纪人不得为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户 招揽和客户服务等活动。 证券经纪人不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。 证券经纪人不得损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。 证券公司应当按照协会的规定，不必组织对证券经纪人的后续职业培训。 证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息。 负责客户回访的人员可以从事客户招揽和客户服务活动。 证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉 渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。 证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量 证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。 《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》是证券业协会为规范证券经纪业务营销活动而 《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》是为贯彻落实《证券公司监督管理条例》的有 关规定，督促证券公司加强经纪业务营销活动管理，规范营销人员执业行为，提升客户服务质量和 管理水平，保护投资者合法权益而制定的。 证券经纪业务点多面广，与投资者关系密切，规范经纪业务营销 活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。
一文就讲透｜主流证券公司基金公司等行业职务职级以及专业技术、市场营销、操作技能、管理序列等划分案例
一文就讲透｜主流证券公司基金公司等行业职务职级以及专业技术、市场营销、操作技能、管理序列等划分案例展开全文公司职务职级体系由职等、职级、职位构成。
职等和职级是为了满足公司人力资源管理而细分的等级，体现不同的工作责任、复杂性与难度、资历条件及能力水平。
职位指为某一序列的某一职级所赋予的特定称谓，是一系列工作或任务的集合。
公司使用MD职衔体系作为各部门、各分支机构员工统一适用的职级标杆。
MD制是公司内部职级称谓，公司对内以MD制职级标杆作为管理依据，各序列只原则上对应MD职级，不完全作为员工横向交流的依据。
公司将逐步建立与MD制相适应的绩效考核机制。
公司业务部门员工实行MD制，公司实行MD制的部门在对外工作交往中使用MD制职级体系称谓及相对应的英文名称。
公司支持服务部门和分支机构员工不实行MD制，公司不实行MD制的部门和分支机构在对外工作交往中使用各职位序列相对应的职位称谓及相对应的英文名称，不得使用MD制职级称谓及相对应的英文名称。
1公司职务职级体系共分32个职等、8个职级、四大序列职位(一)8个层次32个职等依高到低从S5到A1,即：S5-S1，MD3-MD1，ED4-ED1，D5-D1，SVP5-SVP1，VP5-VP1，AVP3-AVP1，A2-A1。
(二)8个职级包括公司高管、MD(董事总经理＝部门负责人或部门经理)、ED(执行总经理＝部门副职)、D(总监＝某个项目的负责人)、SVP(高级副总经理＝某个项目的副负责人)、VP(副总经理＝小杂)、AVP(助理副总经理＝小杂杂)、A(经理＝小杂杂杂)。
（除高管外，其他职级全是部门级的，由高到低排序）(三)四大序列职位包括管理序列、专业技术序列、市场营销序列和操作技能序列。
2管理序列管理序列是指具有明确的管理职责和一定的管理幅度，主要负责组织的领导、决策、计划、组织、指挥、控制、协调和人员管理职能的职位。
管理序列职位对本单位的绩效负主要责任。
管理序列包括：(1)公司高管：公司总裁、副总裁、总裁助理及符合监管机构要求的人员。
证券从业《证券市场基本法律法规》押题卷(一)
２０２２年证券从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》押题卷（一）第1题单项选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、关于非交易过户的说法错误的是（）。
A 、继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B 、对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书C 、对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D 、对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料2、当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，釆取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
A 、 3；6B 、 3；12C 、 6；12D 、 6；243、下列哪项不属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务（）。
A 、接受合格投资者认定程序，如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷B 、认真阅读并签署风险揭示书C 、保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等D 、监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况4、证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。
A 、 20%B 、 50%C 、 40%D 、 30%5、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
A 、保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B 、股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符C 、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D 、违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的6、关于证券交易所风险基金，下列说法中错误是（）。
证券公司营销服务解决方案【经典营销活动策划报告方案】
【最新资料,Word版，可自由编辑！】第一章方案规划方案目标证券市场同质化竞争剧烈，行情清淡，券商营业部客户资源面临流失，员工的证券营销服务意识相对薄弱，专业营销技能欠缺，营业部难以规模化开发客户、服务客户，营业部盈利能力不断下降。
藉由证豪管理咨询有限公司提供的业内领先的专业管理咨询服务，利用营销及服务活动量管理、培育营销团队等各项工具，通过双方合作管理的模式，以加强营业部整体业务能力，进而有效开发和服务客户，盘活客户资产周转率，实现营业部持续盈利，最终形成证券公司可复制的整体营销能力。
方案内容经过证券公司审核，由证豪管理咨询有限公司推荐的专业管理人员任职于营业部，获得授权管理营业部日常业务，在证券公司实施财务、IT等风险控制的情况下，证豪公司提供营销支持。
内容包括：1.提升经营绩效，达成公司任务指标；2.实地开展营业部全年营销与服务工作；3.为新旧员工提供营销培训；4.开发证券营销实战案例和不断更新的营销话术；5.执行销售流程管理和销售活动量工具；6.执行核心客户服务系统化标准流程（SOP）；7.提供营销和深化服务的多种日常工具，如投资建议书、大盘和个股评级、特色指标参数等等，成为一线员工每天营销和服务展业的有力武器；方案执行证券公司与证豪管理咨询有限公司签署合作协议，在券商指定之营业部予以试点远行，由证豪公司推荐的专业管理人员完成协议规定之经营绩效，并将于试点营业部形成的营销模式复制至其它营业部之参考。
方案条件1．管理咨询费合约，合约内容待定；2. 合约费用支付，合约费用待定；第二章公司简介证豪管理咨询有限公司证豪管理咨询有限公司是由一群金融专家、研究机构学者、以及高新计算机工程人员所组成，这些人员均来自国内外知名学府、专业研究机构、以及大型券商，以发展与引进港台地区证券市场经验、并在国内市场的实际应用为主要研究范畴。
国内首家证券经纪业务营销服务顾问机构证豪管理咨询有限公司特从海内外聘请了强大的实战营销顾问团队，作为证券经纪业务营销管理的外脑，提供咨询、顾问和培训服务。
证券从业资格证券市场基本法律法规第三章证券公司业务规范
证券从业资格-证券市场基本法律法规第三章证券公司业务规范第一节证券经纪知识点一证券公司经纪业务的主要法律法规（了解）一、法律、行政法规《证券法》《证券公司监督管理条例》二、部门规章及规范性文件《客户交易结算资金管理办法》《证券登记结算管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》《证券公司开立客户账户规范》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《证券账户非现场开户实施暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》知识点二证券经纪业务的特点（熟悉）一、证券经纪业务的概念证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。
证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
二、证券经纪业务的特点（一）业务对象的广泛性（二）证券经纪商的中介性（三）客户指令的权威性（四）客户资料的保密性知识点三证券公司经纪业务中营销管理的主要内容（熟悉）一、证券公司经纪业务营销的主要内容（一）客户招揽（二）客户服务1.通道服务2.有形服务3.附加服务二、证券公司经纪业务营销的主要渠道（一）内部营销人员直接营销（二）委托经纪人知识点四证券经纪人制度的主要内容（熟悉）一、证券经纪人制度的历史沿革国务院于2008年以国务院令的形式颁布了《证券公司监督管理条例》，首次对证券公司聘用证券经纪人予以认可，为证券经纪业务营销提供了一种新的选择。
二、证券经纪人制度的主要内容（包含但不限于）（一）证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度（二）证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试（三）证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时（四）证券公司应当建立健全客户回访制度，负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动知识点五账户管理（熟悉）一、账户开立的总体要求（一）遵循合法、自愿、审慎原则，确保客户资料真实、准确和完整（二）证券公司应建立健全客户账户开户管理制度等（三）证券公司开户方式1.在经营场所内现场开立2.通过见证、网上方式开立3.证监会认可的其他方式二、账户开立的业务规则（包含但不限于）（一）审核客户身份的真实性1.自然人或代理人的身份证明2.机构客户代理人的授权委托文件3.自然客户代理人的经公证的授权委托文件（二）指定专人讲解，并将风险揭示书交由客户签字（三）对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务（四）审核客户资料的真实性、准确性、完整性（五）统一组织回访客户1.新开户客户在1个月内完成回访2.原有客户的回访比例不低于上年末客户总数10%（不含休眠户）3.客户回访资料应当保存不少于3年4.回访内容包括但不限于：（1）确认客户身份（2）确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款（3）确认客户开户为其真实意愿（4）提醒客户自行设置和妥善保管密码（5）确认客户开户方式三、证券账户的管理（一）证券账户的开立1.中国结算对证券账户实施统一管理2.2013年起可以非现场开户（1）当面见证：委派2名或以上工作人员，至少1名为见证人员（2）视频见证：委派1名或以上工作人员，开户代理机构见证人员实时视频完成见证（3）网上开户：通过数字证书验证投资者身份，通过互联网为自然人办理证券账户1.定义（1）特殊法人——证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等（2）产品——各类资产管理计划、信托、基金等2.办理（1）有资产托管人——资产托管人办理（2）无资产托管人——资产管理人办理（三）证券账户的信息变更1.关键信息变更（姓名/名称、身份证明文件、号码）：临柜、见证2.非关键信息变更（其他）：临柜、见证、网络、电话（四）证券账户的注销特殊机构与产品开户后6个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续（五）不合格账户业务的认定与规范1.违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户2.代理关系不规范3.账户关键信息不全、不准确或关键凭证缺失（六）证券账户的网络服务功能投资者可通过证券公司向中国结算公司申请开通证券账户网络服务功能，在线办理证券查询、上市公司股东大会网络投票等业务。
中国证券监督管理委员会关于加强证券经纪业务管理的规定
(一)证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所 显著位置，并在许可范围内从事经营活动。
(二)证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册， 建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。
(三)证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门 的联系畅通，维护交易秩序稳定;制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规 定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
(三)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合 监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管 部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关 交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核 实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控 制资产，并协助客户向公安机关报案。
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规 定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征 及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产 品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选 择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电 子方式记载、留存。
七、证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行 政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券 公司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规 情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。
证券公司组织架构
证券公司组织架构证券公司是一种专门从事证券业务的金融机构，其组织架构包括高管层、中层管理、基层员工等多个层级。
下面将详细介绍证券公司的组织架构。
一、高管层：高管层是证券公司的最高决策层，包括董事长、总裁、副总裁等，他们承担着公司战略规划、业务拓展、风险控制等重要职责。
董事长通常由公司的控股股东或委派的高级管理人员担任，负责公司整体决策和战略规划。
总裁则负责具体的管理工作，是公司内部各个部门的直接上级，负责指导和协调各个部门的工作。
二、中层管理：中层管理是位于高管层和基层员工之间的管理层，包括各部门的部门经理、总监等，他们负责具体的业务管理和执行工作，向高管层报告工作进展和结果。
中层管理主要分为市场部、投资部、风控部、财务部、资管部等。
1.市场部：市场部负责公司的市场营销和客户服务工作，包括公司形象宣传、产品推广、客户关系管理等。
市场部通常由市场总监、市场经理、客户经理等组成，他们负责市场调研、制定市场营销策略、管理客户关系等。
2.投资部：投资部负责公司的股票、债券、基金等投资业务，包括研究分析、投资决策、交易执行等。
投资部通常由投资总监、投资经理、投资顾问等组成，他们负责根据市场状况和客户需求，制定投资策略，进行证券交易。
3.风控部：风控部负责公司的风险管理工作，包括制定风险评估方法、监测市场风险、控制交易风险等。
风控部通常由风控总监、风控经理等组成，他们负责制定风控规则和流程，监督和管理公司的风险管理工作。
4.财务部：财务部负责公司的财务管理工作，包括财务报表编制、预算控制、资金管理等。
财务部通常由财务总监、财务经理、会计师等组成，他们负责制定公司的财务目标和策略，监测和分析公司的财务状况。
5.资管部：资管部负责公司的资产管理业务，包括资产配置、资产评估、投资组合管理等。
资管部通常由资产管理总监、投资经理等组成，他们负责管理公司的资产，提供专业的投资建议和投资组合管理服务。
三、基层员工：基层员工是证券公司的基础，包括证券经纪人、交易员、客户经理、运营人员等，他们负责具体的业务操作和服务工作。
证券2023年下半年员工合规廉洁诚信执业知识测试
证券2023年下半年员工合规廉洁诚信执业知识测试一、单选题 (每小题3分) [共10题]1、下列关于证券基金行业文化，说法错误的是（） [单选题] *A、合规是底线、诚信是义务B、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求C、专业是特色、稳健是保证D、健康良好的行业文化与全面深化资本市场改革联系不大(正确答案)2、证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等自律管理措施。
[单选题] *A、谈话提醒、要求参加强化培训I、警示、责令所在机构给予处理(正确答案)B、公开谴责C、内通报批评D、暂停执业3、证券期货经营机构应当于（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
[单选题] *A、每年1月30日B、每年3月30日C、每年4月30日(正确答案)D、每年6月30日4、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。
投资建议的依据不包括:（） [单选题] *A、本公司的证券研究报告B、基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见C、投资顾问在日常工作中掌握的其他客户交易和持仓信息(正确答案)D、其他证券投资咨询机构的证券研究报告5、证券公司及其从业人员的以下做法正确的是:（） [单选题] *A、由于客户身体不适，不方便操作账户，为提供更好的服务，由客户告知账户和密码，接受客户的委托，代理客户进行账户操作B、与高净值客户签署委托理财协议，并约定收益平分C、证券投资顾问根据证券投资顾问协议约定为客户提供大势研判、行业热点、板块分析等投资建议(正确答案)D、投资顾问通过微信朋友圈作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议6、关于公司各部门及其员工开设互联网公众账号(如微信公众号、抖音账号、今日头条账号、微博账号)，下列说法不正确的是（） [单选题] *A、各部门员工原则上不得在互联网公众账号信息服务平台注册涉及公司名称、品牌名称、商标标识等字样/图样的个人互联网公众账号B、各部门员工根据业务开展情况确有需要注册个人互联网公众账号的，应向财富管理事业部履行审批程序，签署个人互联网公众账号运营承诺函，并纳入公司统一归口管理C、公司证券投资顾问人员根据财富管理事业部的统一安排，以公司证券投资顾问名义注册互联网个人公众账号并进行信息内容生产发布的，按照公司《证券投资顾问公众账号生产运营管理规程》进行管理D、公司各单位及员工的互联网公众账号可以宣传推荐私募基金产品(正确答案)7、以下行为符合融资融券业务管理要求的是:（） [单选题] *A、协助客户将融资融券账户出租、出借给第三方使用B、为帮助客户满足融资融券开户所需最低资产要求，协助客户向第三方借款并转入客户账户C、指导客户通过融资融券交易进行绕标或套现操作D、客户完成融资融券合同签署后，及时将融资融券合同交付给客户并由客户签收(正确答案)8、分支机构及其从业人员在销售私募基金、私募资管产品事，以下做法正确的是:（） [单选题] *A、向合格投资者之外的单位、个人销售B、为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投资者要求的便利C、汇集多名客户资金以员工个人名义购买D、对客户提供的资产证明、收入证明或者纳税凭证等材料的真实性、准确性、合规性进行审慎核查(正确答案)9、对客户传达交易所的监管函件，以下做法正确的是:（） [单选题] *A、采取转述、客户当场查看等方式将监管信息转达给客户(正确答案)B、以传真、邮件、拍照、图片、复印件等方式将交易所监管函件直接转发给客户C、将交易所监管函件透露给其他客户D、将交易所监管函件透露给其他证券公司10、证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（）内，向协会报告。
证监会公告[2010]11号——加强证券经纪业务管理规定
![证监会公告[2010]11号——加强证券经纪业务管理规定](https://img.taocdn.com/s3/m/c9fcb2cb172ded630b1cb65e.png)
• 五、证券公司应当建立健全证券营业部管理 制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运 营。
• （一）证券营业部应当将《证券经营机构营业许可 证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从 事经营活动。
• （二）证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印 章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流 程。
• （一）建立健全客户账户管理制度 1、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为 客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证 券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算 资金（以下简称客户资金）存管手续。 客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应 当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法 规及中国证监会另有规定的从其规定。
• （三）证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在 营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内 能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人 的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
• （四）证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励， 不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核 人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作 为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记 载、保存。
• （三）证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机 制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通， 维护交易秩序稳定； • 制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按 规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载 、留存，保存时间不少于3年。
• （四）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、 安全、稳定运营负直接责任。 • 证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度 考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。
证券公司员工执业行为管理
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一、执业行为特别注意事项！！！
（五）执业资格要求
7、从事为单一或多个客户办理定向资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理 业务的具体管理人员须注册“投资主办人”资格。 8、从事为期货公司提供中间介绍业务的管理人员和专业人员须注册“期货从业资格”。 9、从事基金投资管理的人员，在公司负责基金投资、研究以及实际履行相应职责的人员 须注册“基金从业资格”。 10、拟任公司新基金产品基金经理的员工须注册“基金经理”资格。 11、分支机构从事基金销售人员须通过基金从业资格考试。 12、公司从业人员应取得一般证券业务执业资格。
（五）执业资格要求
1、未取得特定执业资格或未进行执业注册的个人，不得从事、对外开展或以执业身份的名义从 事、对外开展应取得执业资格或进行执业注册后方能开展的证券业务。 2、新入职员工必须按照劳动合同或人力资源管理制度的规定在期限内取得从业资格，并申请证 券执业证书，接受中国证券业协会和公司组织的后续职业培训及年检。
2017年“兴星计划”新员工入职培训讲义
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一、执业行为特别要求！！！
（六）股票投资行为禁止
3、敏感岗位从业人员应在每半年结束后10个工作日内将其本人及直系亲属股票账户开立情况向 所在单位进行报备，并作出合规承诺声明，由所在单位汇总于每半年结束后20个工作日内向合规 法律部（总部部门）、经纪管理部（分支机构人员）报告。
4、中信证券证券经纪人管理办法
中信证券股份有限公司证券经纪人管理办法第一章总则第一条为发展经纪业务，规范对证券经纪人的管理，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律、法规，特制定本管理办法。
第二条本办法之证券经纪人，是指接受公司委托，代理公司从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的公司以外的自然人。
本办法之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。
第三条证券经纪人必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，其行为由营业部约束。
营业部总经理为证券经纪人管理的第一责任人，也是证券经纪人管理的具体执行人。
中心营业部应对所辖的二级营业部证券经纪人实行统筹管理。
第四条分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级营业部）的证券经纪人实行统筹管理。
第二章组织体系第五条公司对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理。
公司经纪业务发展与管理委员会负责制定证券经纪人营销战略、营销管理规划，审批证券经纪人营销管理制度等。
同时，形成由经纪业务发展与管理委员会、营业部、人力资源部、计划财务部、信息技术中心、合规部、风险控制部、稽核部、法律部等构成的前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合的证券经纪人管理组织体系。
第六条经纪业务发展与管理委员会作为证券经纪人及其执业行为的管理机构，负责拟定证券经纪人相关管理制度，对营业部营销业务进行督导和支持，对证券经纪人及其执业行为进行监督管理。
营业部负责证券经纪人的选拔、考核、日常执业行为管理及客户回访、客户投诉处理等工作。
人力资源部提供相关人力资源政策法规咨询和支持。
计划财务部指导所辖营业部财务人员负责证券经纪人成本和收入的核算，及证券经纪人代理手续费的复核发放。
信息技术中心提供证券经纪人管理中的各类信息技术系统开发、维护和技术支持。
合规部负责审核、评估证券经纪人管理制度及其相关流程，对证券经纪人管理及经纪人执业行为的合规性进行监督及检查，出具合规意见或报告。
2024年证券营销工作计划范例(3篇)
2024年证券营销工作计划范例一、带着一颗“爱心”去工作1、带着一颗“爱心”去工作。
保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确方'案的引导。
2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。
定期联络客户做好客户的维护工作。
二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。
不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。
1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。
证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!3、多反思、多总结。
自我反思是提高业务素质的基本途径。
对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。
从而不断进步，自己超越自己。
在以后的日子中。
我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。
我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差？郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。
激励制度做得好，人们就愿意努力干。
二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。
激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。
没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。
激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性。
而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，____不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。
证券公司营销存在的问题及对策
现代经济信息126证券公司营销存在的问题及对策王东明 长春大学旅游学院摘要：证券公司是资本市场重要的参与者，对资本市场的稳定发展起着重要的作用。
在证券公司的管理和经营活动中，证券公司的营销一直是一个值得关注的重要方面，然而，在过去的一段时间，由于证券市场的主导地位一般是供给不足，加之行政干预过多，法律法规的不完善，导致证券公司营销意识薄弱，因此，我国大多数证券公司都忽视了自身营销能力的培养，但近几年，随着资本市场的稳定发展和法律法规的完善，特别是《证券法》的实施和修订，给证券市场带来了更多的机遇和调整，给我国市场经济带来非常大的作用，不断改革我国的经济体制，提高我国的产业结构能力，不仅能够加强国外资本市场的入住，还对推动我国现代化证券企业的建设和国际竞争力都有非常大的作用。
关键词：证券公司；营销；问题；对策中图分类号：F830.91 文献识别码：A 文章编号：1001-828X(2018)030-0126-01一、证券公司营销管理中存在的问题（一）缺乏营销人才就证券行业而言，进入证券市场的人员都应该具备良好的道德素质和职业修养，同时还应该具有专业的素质，以及对金融知识的了解外。
还应该对销售有一定的了解，能够储备一些基本的营销方法，此外，要想提高企业的正面形象，以免出现金融问题，同时也要求企业员工具有比较高的思想道德素质。
现阶段华福证券还缺少专业的营销人员，企业营销人员学历都比较低，并且没有一个系统的营销培训方法，现在很多员工在知识结构和年龄以及工作经验方面都没能够充分发挥出经济业务应有的责任。
（二）经纪人激励约束管理制度存在弊端我国大多数证券公司的绩效评估是在量化评估和目标评估的阶段。
其中存在长期激励小于短期激励，只是注意单方面的激励，缺乏团队、个人激励互相结合。
过程管理小于结果管理，缺乏证券经纪人职业经理人。
这些简单的评估方法，不利于长期的发展，只能在短期内激发证券经纪人的热情。
（三）经纪营销人员缺少且培训工作需要改进根据中国证券监督管理委员会的规定，证券经纪人想要上岗，满足的条件之一就是需要具备持有证券从业资格证书。
证券经纪人管理暂行规定(2020修正)
证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。
第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
第四条证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。
对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
委托合同应当载明下列事项：（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；（二）证券经纪人的代理权限；（三）证券经纪人的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（八）双方权利义务；（九）违约责任。
证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。
第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
第八条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行登记。
经纪业务
第一节证券经纪业务概述（为原来第二章第一、二节）一、证券经纪业务的含义（熟悉）二、证券经纪业务的特点（熟悉）三、证券经纪关系的建立（一）证券经纪关系的确立（掌握）（二）客户交易结算资金第三方存管（掌握）（三）委托人、证券经纪商的权利与义务（熟悉）第二节证券经纪业务的营运管理证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
经纪业务操作规程是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。
一、经纪业务营运管理的一般要求（熟悉）（一）前后台分离和岗位分离（二）重要岗位专人负责，严格操作权限管理（三）营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务（四）营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案（五）证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理1、代理开立证券账户（1）境内自然人申请开立证券账户。
▲由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。
（如果委托他人代办，需提供经公证的委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
）▲申请开立B股账户，需先开立B股资金账户，凭B股资金账户开户证明开立B股证券账户。
（2）境内法人申请开立证券账户▲客户填写《机构证券账户注册申请表》，提交有效的身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
▲境内法人还需要提供加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件。
▲境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
（3）境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户▲客户填写《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》。
证券合规测试题
证券合规测试题证券从业人员合规执业知识测试题：一、单选题（每题5分）1.《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展（），接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
A.资金账户结算B.金融账户开立C.证券交易营销正确答案：C2.证券公司从事证券经纪业务，应当诚实守信，切实维护投资者财产安全，保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。
A.维护市场秩序B.落实账户实名制正确答案：A3.《证券经纪业务管理办法》自2023年2月28日起施行。
A.2023年1月1日B.2023年1月23日正确答案：C4.《光大证券股份有限公司执业行为准则》适用于公司各部门、分公司、营业部全体从业人员。
A.公司各部门、分公司、子公司、营业部全体从业人员B.公司各部门、营业部全体从业人员正确答案：A5.公司建立健全从业人员及其配偶、父母及子女进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，防止从业人员违规从事投资，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。
A.亲属B.配偶正确答案：C6.从业人员不得持有法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
A.持有B.买卖C.收受正确答案：D7.营业部员工和劳务派遣至公司的其他从业人员，存在在其他企业、营利性机构、事业单位、社会团体等单位兼（任）职及未上市企业股权投资或从事其他营利性经营活动情况的，应通过所在单位向公司报备，不得存在与所从事业务或者投资者合法利益相冲突的情形以及其他违法违规情况。
A.经纪人B.营业部员工正确答案：B8.境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
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西南证券股份有限公司经纪业务市场营销人员治理方法第一章总则第一条为加强经纪业务市场营销人员（以下简称市场营销人员）规范化、科学化治理和考核，建立和培养专业化的市场营销队伍，促进经纪业务持续健康进展，操纵业务风险，制定本方法。
第二条市场营销人员治理的差不多原则：积极进展、规范治理、严控风险、优聘劣汰。
第三条市场营销人员在从事客户开发、产品营销及为客户服务过程中，应自觉遵守国家有关法律法规及公司有关规定，在公司授权的范围内开展活动，不得超越权限开展业务。
第四条释义1、市场营销人员：指专门从事客户开发、产品营销、客户服务、营销队伍治理等工作，并按其客户开发业绩、产品营销业绩、客户服务成效、营销队伍治理成绩计算薪酬的职员。
市场营销人员分为营销系列、治理系列人员。
2、营销系列人员：指依照销售业绩领取酬劳、不治理团队的市场营销人员。
营销系列人员包括客户经理助理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理、首席客户经理。
3、治理系列人员：指除履行营销系列人员职责外还要履行治理职能的市场营销人员。
治理系列人员包括团队经理、高级团队经理、市场部经理、营销总监。
4、营销团队：指由若干市场营销人员组成的差不多业务单元，以下简称团队。
5、育成团队：指团队经理直辖团队的市场营销人员晋升为团队经理后所成立的团队。
6、托管资产：指客户账户内股票（A、B 股）及权证市值、封闭式基金净值、资金、股票型开放式基金总值。
不含其他开放式基金、债券及托管的上市公司法人股等。
7、有效户：指资金账户开户后3个月内日均资产达到五千元以上的账户（从帐户中首笔资产到位之日起计算）。
8、有效人力：指名下客户资产50 万元以上的市场营销人员。
9、净佣金＝（佣金收入-交易规费）×0.945。
第二章市场营销治理体系及组织架构第五条市场营销总部为公司经纪业务营销工作及营销队伍治理的职能部门，各营业部负责本部门的营销队伍建设及营销工作开展。
第六条营业部总经理全面负责本证券营业部的市场营销工作，并服从公司市场营销总部等部门的治理和协调。
营业部合规经理协助总经理负责本证券营业部市场营销工作的风险治理。
第七条营业部可依照本方法规定设立若干团队，依照营销工作需要经公司批准可设置市场部。
有3个及以上市场部的营业部经公司批准可设置营销中心。
第八条各部门要紧职能（一）营销中心要紧职能营销中心设营销总监1名，负责市场部及营销团队的治理。
其要紧职能为：1、完成公司下达的各项业务指标；2、建立和统筹营销网络，建设基层营销队伍；3、组织及指导市场部做好团队的进展、治理、培训工作;负责团队的日常治理、业绩考核；4、组织团队开展各种营销活动；5、负责营销中心的风险操纵；6、按公司规范要求进行业务数据统计、报备等治理工作。
（二）市场部的要紧职能各市场部设经理1名，负责治理所辖团队，其要紧职能为：1、制定本部门工作打算和时期任务目标，分降落实各项工作任务；2、按证券营业部和营销中心的要求，组织进行人员招聘和团队组建；3、策划、组织、实施本部门营销活动，协助所辖团队展业；4、组织部门例会（早会、夕会、月度、季度会议、业务分析会等）；5、组织开展团队培训工作；6、按公司要求完成对所辖团队的日常治理和考核，包括销售活动治理、差勤治理、绩效考核和相关业务报表的复核等；7、负责本部门团队的风险操纵。
第九条各级岗位职责（一）市场营销人员要紧职责1、向客户介绍公司和证券市场的差不多情况；2、向客户介绍证券投资的差不多知识及开户、交易、资金存取等业务流程；3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定；4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；6、法律、行政法规和证监会规定能够从事的其他活动。
（二）营销系列人员要紧职责1、进展客户、为客户提供证券投资相关服务，完成业务指标；2、填写工作日志和客户服务记录；3、按公司及营业部要求参加所在部门晨会、夕会、周会、月度工作会议等；4、每周向直接主管提交客户访谈记录、工作周报，服从直接主管的治理、辅导和工作分配；5、每月提交工作总结。
6、完成上级交办的其它工作。
（三）团队经理的要紧职责1、招聘进展团队成员，组织、建立团队营销网络，组织、参与各项营销活动；2、带领团队成员积极拓展客户，销售金融产品，完成营销中心下达的各项业务指标；3、配合上级主管对团队人员进行各项日常治理，协调团队成员的利益分配；4、组织开展市场营销人员的培训工作；5、支持和协助团队优秀成员组建新团队。
（四）市场部经理的要紧职责1、负责市场营销人员的招聘、培训及团队建设；2、参与下属团队经理的选拔、聘任、考核；3、早会、夕会、周会、月会、业绩分析会等会议的组织；4、部门各项业务数据分析；5、营销活动、渠道开拓方案的策划；6、检查下属团队经理周报、抽查下属工作日志、周报、月报等；7、对所辖各团队的差勤治理、绩效考核和相关业务报表的复核等。
8、月度、年度工作总结与打算的制定、执行与评估；9、完成上级交办的其它事项。
（五）营销总监的要紧职责1、制定营销中心总体进展打算以及战略目标，依照行业变化趋势、当地市场情况及公司状况，制定适宜的营销工作打算，并组织实施；2、负责经纪业务的推广及各种营销方案的制定和实施；3、负责为公司开拓客户资源，不断扩大市场份额；4、组织开展市场统计分析和预测工作；5、指导、监督市场部及各团队开展培训工作；6、检查监督各团队业务打算和执行情况；7、组织编制每月营销工作打算履行情况及业务指标完成情况；8、收集市场信息、竞争对手动态、新产品信息、客户意见与反馈信息等。
第十条营业部应设置营销综合事务岗，其岗位职责为：1、负责市场营销人员的招聘和培训；2、负责市场营销人员的人事治理和人事统计工作，负责市场营销人员人事信息的录入和变更；3、组织市场营销人员参加资格考试以及办理从业资格证书；4、负责市场营销人员开发客户的预约登记工作和经纪关系建立；5、负责市场营销人员客户的定期回访和对帐工作；6、做好市场营销人员团队的各项内务治理工作；7、协助开展市场营销人员月度、年度考评；8、渠道建设工作；9、负责各项业务数据的分析和统计；10、负责市场营销人员薪酬福利的统计发放工作；11、负责市场营销人员的风险治理工作。
第三章市场营销人员的劳动关系治理第十一条拟聘市场营销人员应符合以下差不多条件：1、具备证券从业资格；2、最近三年未受过刑事处罚；3、不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；4、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；5、品行端正，具有良好的职业道德；6、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
第十二条市场营销人员招聘程序包括面试、岗前培训、实习（学习）、聘用等环节。
1、市场营销人员由营业部负责招聘，报市场营销总部审核备案。
2、应聘人员须向营业部如实提供以下资料：（1）《西南证券股份有限公司市场营销人员应聘审批表》（见附件1）及个人简历；（2）身份证及其复印件；（3）学历证书及其复印件；（4）证券从业资格或证券执业证明；（5）近期一寸免冠照片；（6）公司及营业部认为需要提交的其它资料；（7）有工作经历的，应提供与原单位终止（解除）劳动关系的相关证明。
3、营业部营销综合事务岗审核应聘人提交的个人资料，安排符合条件的人员进行面试。
4、面试合格者，由营业部按有关规定组织岗前培训和考试。
5、考试合格者，经营业部总经理批准后方可参与实习（学习）。
参加实习（学习）的市场营销人员应提出申请并与营业部签订《证券营销实习（学习）合同书》（见附件2）。
实习（学习）合同原则上不超过半年。
实习（学习）合同书由市场营销人员和所在营业部保管备查。
实习（学习）学员专一在本公司实习（学习）证券经纪业务，在指导教师指导下见习开展客户开发、客户服务等工作的，可依照实习（学习）情况发放一定额度的实习（学习）补贴；补贴标准可参照当地最低工资标准发放；实习（学习）人员享有实习（学习）期间所推举客户的开户奖励，实习（学习）期满与公司签订劳动合同的，该部分客户计入其名下。
经营业部安排担任实习（学习）学员指导教师的，享有该实习（学习）人员所推举客户净佣金20％的实习（学习）指导费，实习（学习）结束后不再享有实习（学习）指导费。
指导教师由客户经理及以上人员担任。
6、市场营销人员在实习（学习）期间，达到试用人员标准及其以上的，经营业部合规经理、总经理审批，公司市场营销总部备案同意后可与公司签订《劳动合同书》（见附件3），营业部应对其进行分类评级，享受本方法规定的薪酬福利待遇。
劳动合同期限一般不超过三年，试用期不超过六个月。
试用期间，基础工资按相应职级的80％发放。
试用期内达到转正条件的，经考核合格后可办理提早转正手续。
7、试用期内表现差或试用期满未达转正条件的，应解除劳动合同，终止其与直辖客户的经纪关系，此前开发的客户按市场营销人员离职后客户归属有关规定办理。
但获得从业资格的市场营销人员经本人申请，营业部总经理批准，可与公司签订《经纪人托付合同书》，转换为经纪人，享受经纪人酬劳，但此前开发的客户不能转移到名下。
如一年内，达到客户经理助理维持标准及以上的，经本人申请，完成招聘审批程序后，可再次聘用为市场营销人员，担任经纪人期间开发的客户经纪关系转移至名下。
第十三条市场营销人员《劳动合同书》、《证券营销实习（学习）合同书》由公司统一制定，当事人的权利义务按本方法的规定执行。
第十四条晋升条件及流程（一）晋升条件：1、营销系列职员业绩达到相应标准并经综合考核合格后可获晋升机会。
2、治理系列人员需考察其营销业绩、综合素养、治理工作等综合条件，并按规定流程审批通过后聘任。
工作考核和素养考评不合格的，尽管营销业绩已达到条件，也不予晋升。
治理系列人员职务原则上应逐级晋升。
（二）晋升流程：1、拟晋级的营销系列职员须填写《市场营销人员晋级申请表》（见附件4），经团队经理、市场部经理、营销总监审批后执行。
2、拟晋级的治理系列职员须填写《市场营销人员晋级申请表》，审批或报备相关部门如下第十五条合同解除流程1、与公司签署了《劳动合同书》的市场营销人员离职需填写《市场营销人员离职审批表》（见附件5），经营业部合规经理、总经理审批，公司市场营销总部备案同意后办理离职手续。
2、市场营销人员离职包括个人辞职、公司解除、劳动合同到期终止三种方式。
第十六条营业部应在每月30日前将本月市场营销人员招聘、晋升、降级、辞职、解聘等情况报公司市场营销总部，市场营销总部复核后报公司人力资源部备案。
第四章团队的建设及治理第一节团队建设的原则第十七条团队建设的差不多原则:1、市场部经理与团队经理原则上直接育成的团队不能超过6 个；2、每个团队人数原则上不超过 20 人。