股权投资业务管理暂行办法
甘肃省人民政府关于印发甘肃省股权投资企业管理暂行办法的通知
甘肃省人民政府关于印发甘肃省股权投资企业管理暂行办法的通知文章属性•【制定机关】甘肃省人民政府•【公布日期】2012.11.19•【字号】甘政发[2012]131号•【施行日期】2012.11.19•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】正文甘肃省人民政府关于印发甘肃省股权投资企业管理暂行办法的通知（甘政发〔2012〕131号）各市、自治州人民政府，省政府有关部门，中央在甘有关单位，有关企业：现将《甘肃省股权投资企业管理暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
甘肃省人民政府2012年11月19日甘肃省股权投资企业管理暂行办法第一章总则第一条为防范金融风险和非法集资等非法金融活动，规范股权投资企业及其受托管理企业的登记设立、托管、备案、运作等行为，促进股权投资企业及其受托管理企业规范健康发展，保护投资者等当事人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《公司登记管理条例》、《合伙企业登记管理办法》、《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》、《创业投资企业管理暂行办法》，结合我省实际，特制定本办法。
第二条本办法适用于在本省行政区域内设立和登记注册的股权投资企业（包括产业投资基金企业）和股权投资管理企业。
第三条本办法所称股权投资，是指以各类非公开交易企业股权作为投资对象的投资活动。
本办法所称股权投资企业，是指以股权投资作为主营业务的各类公司和合伙企业。
本办法所称股权投资管理企业，是指受托管理股权投资企业资产的企业。
本办法所称高级管理人员，指公司制企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他合伙人员。
合伙企业的普通合伙人为法人或非法人机构的，则该机构的高级管理人员一并视为高级管理人员。
第四条省工商局负责股权投资企业和股权投资管理企业的工商注册登记、年检工作。
第五条省商务厅负责外商投资的股权投资企业和股权投资管理企业的审批。
国有企业股权投资管理办法
国有企业股权投资管理办法第一章总则第一条为加强**公司（以下统称“公司”）股权投资管理，规范股权投资行为，推进财务集约化管理和资本集中运作，确保国有资本的安全性、收益性和公司产权结构的科学合理，根据《中华人民共和国公司法》、《中央企业投资监督管理暂行办法》、《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》、《关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知》、《**公司章程》及其他有关规定，制定本办法。
第二条公司总部，公司各级全资、控股企业（以下统称“各级单位”）的股权投资活动适用本办法。
第三条本办法所称股权投资是指公司总部及各级单位通过让渡货币资金、股权、债权、实物资产、无形资产或法律法规允许作为出资的其他资产，取得被投资企业的股权，享有权益并承担相应责任的行为。
具体包括：（一）新增投资。
指通过投资新设、股权收购、增资扩股等方式，新增对原来无投资关系企业的投资；（二）追加投资。
指对原来已有投资关系的企业增加投资。
—3—本办法所称出资额，是指拟作为出资的各类资产的账面净值。
公司多个单位投资于同一家被投资企业的，出资额指各单位拟出资资产账面净值的总和。
第四条公司股权投资实行统一管理、集中运作、分级负责，并通过财务管控产权管理信息系统实施动态管控。
公司总部负责制定股权投资管理制度，按制度规定对各级单位的股权投资项目进行审批、备案和监管，统计公司年度投资完成情况，编制公司年度投资计划，并按要求向国家有关部门报送投资计划、项目审（核）批或备案申请。
各级单位负责根据公司发展规划和制度规定，对股权投资进行决策、实施、运营和管理，并对所属单位的股权投资活动进行监管。
公司总部及各级单位的财务部门是股权投资的归口管理部门；公司直属产业单位的股权投资管理工作由国网产业部负责，并纳入公司统一管理；公司境外股权投资管理工作由国网国际部负责，并纳入公司统一管理。
第二章股权投资的原则和方向第五条股权投资应遵循以下原则：（一）投资主体必须具备投资资格；（二）必须符合国家法律法规和产业政策；—4—（三）必须符合公司战略目标、主营业务方向和本单位发展需要；（四）必须进行充分的研究论证，规范履行决策程序；（五）必须达到合理的收益水平、有完善的风险防范措施；（六）不得直接或间接新增公司产权级次第五级（以公司总部为第一级）及以下投资（不含特殊目的公司）；（七）新增投资的，对被投资企业原则上应达到控股；（八）追加投资的，对被投资企业的持股比例原则上不应降低；（九）不得以获取溢价收益为目的在证券市场上购买股票（上市公司市值管理除外；公司所属金融机构按国家有关金融监管政策执行）。
中国银行业监督管理委员会令2018年第1号——商业银行股权管理暂行办法
中国银行业监督管理委员会令2018年第1号——商业银行股权管理暂行办法文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2018.01.05•【文号】中国银行业监督管理委员会令2018年第1号•【施行日期】2018.01.05•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会令2018年第1号商业银行股权管理暂行办法已经中国银监会2018年第1次主席会议通过。
现予公布，自公布之日起施行。
主席：郭树清2018年1月5日商业银行股权管理暂行办法第一章总则第一条为加强商业银行股权管理，规范商业银行股东行为，保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，维护股东的合法利益，促进商业银行持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于中华人民共和国境内依法设立的商业银行。
法律法规对外资银行变更股东或调整股东持股比例另有规定的，从其规定。
第三条商业银行股权管理应当遵循分类管理、资质优良、关系清晰、权责明确、公开透明原则。
第四条投资人及其关联方、一致行动人单独或合计拟首次持有或累计增持商业银行资本总额或股份总额百分之五以上的，应当事先报银监会或其派出机构核准。
对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复，有效期为六个月。
审批的具体要求和程序按照银监会相关规定执行。
投资人及其关联方、一致行动人单独或合计持有商业银行资本总额或股份总额百分之一以上、百分之五以下的，应当在取得相应股权后十个工作日内向银监会或其派出机构报告。
报告的具体要求和程序，由银监会另行规定。
第五条商业银行股东应当具有良好的社会声誉、诚信记录、纳税记录和财务状况，符合法律法规规定和监管要求。
第六条商业银行的股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系应当清晰透明。
国务院国有资产监督管理委员会关于印发《国有企业参股管理暂行办法》的通知
国务院国有资产监督管理委员会关于印发《国有企业参股管理暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会•【公布日期】2023.06.23•【文号】国资发改革规〔2023〕41号•【施行日期】2023.06.23•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】产权管理正文国务院国有资产监督管理委员会关于印发《国有企业参股管理暂行办法》的通知国资发改革规〔2023〕41号各中央企业，各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委：《国有企业参股管理暂行办法》已经国务院国资委2023年第17次委务会审议通过，现印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。
国务院国有资产监督管理委员会2023年6月23日国有企业参股管理暂行办法第一章总则第一条为加强国有企业参股管理，提升国有资本配置效率，维护国有资产安全，促进混合所有制经济健康有序发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关规定，制定本办法。
第二条本办法所称国有企业是指各级国有资产监督管理机构履行出资人职责的企业及其子企业，参股是指国有企业在所投资企业持股比例不超过50%且不具有实际控制力的股权投资。
第三条国有企业参股管理应当遵循以下原则：（一）依法合规。
严格遵守法律法规和国有资产监督管理规定，规范开展参股经营投资，加强合法合规性审查，有效行使股东权利，依法履行股东义务，维护国有企业合法权益。
（二）突出主业。
以高质量发展为目标，服务国家战略，聚焦主责主业，有效发挥参股经营投资在战略性新兴产业培育孵化等方面的积极作用，促进国有资本布局优化和结构调整。
（三）强化管控。
严格参股经营投资管理，加强审核把关，完善内控体系，压实管理责任，加强风险防范，严防国有资产流失，促进国有资产保值增值。
（四）合作共赢。
尊重参股企业经营自主权，有效发挥参股企业各方股东作用，激发各类市场主体活力，推动各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。
股权投资业务跟随投资管理办法
股权投资业务跟随投资管理办法股权投资业务是一种投资方式，指投资者通过购买股票或认购股份获得企业的股权，以期获取股息和资本收益的过程。
股权投资是投资管理中的重要组成部分，在投资管理中具有重要的作用。
本文将介绍股权投资的相关管理办法。
一、股权投资的基本概念股权投资是指投资者通过购买股票或认购股份获得企业的所有权，并以股权的所有权形式参与和分享企业的经营决策和经营收益。
二、股权投资的特点股权投资具有以下几个特点：1. 高风险高收益：股权投资是一种高风险高收益的投资方式，在风险与收益之间存在着一定的正相关关系；2. 长期性：股权投资是一种长期的投资方式，投资者需要长期持有股权才能获得相应的回报；3. 有限流动性：股权投资的流动性相对较差，投资者需要通过股票交易所或公司回购等方式进行买卖。
三、股权投资的管理办法股权投资的管理办法主要包括以下几个方面：1. 投资策略的制定：投资者在进行股权投资时需要制定相应的投资策略，明确投资目标、风险承受能力以及投资期限等因素，为投资决策提供科学的依据；2. 信息披露要求：投资者在进行股权投资前需要对企业的信息进行充分了解，了解企业的经营状况、财务状况、竞争环境等信息，以便对投资进行正确的判断；3. 准入条件的要求：股权投资需要符合相关法律法规的规定，投资者需要满足准入条件，并进行相应的备案登记等手续；4. 投资决策的程序：投资者在进行股权投资时需要遵循一定的投资决策程序，包括项目调研、风险评估、投资决策等环节，保证投资决策的科学性和可行性；5. 监督与管理：股权投资需要建立相应的监督和管理机制，对投资企业进行监督和管理，确保投资者的权益得到保护；6. 退出机制：股权投资的退出机制是投资者获得回报的途径之一，投资者需要在一定时机选择适当的退出方式，如股票上市、公司回购等。
四、股权投资的风险控制股权投资存在一定的风险，因此风险控制是股权投资的重要环节。
投资者可以通过以下几种方式进行风险控制：1. 分散投资：投资者可以通过分散投资降低投资风险，将资金分散到多个不同的企业或行业中，降低单个企业或行业的风险对总体投资的影响；2. 风险评估：投资者在进行股权投资前需要进行风险评估，评估投资项目的风险程度，选择适合的投资项目；3. 严格尽职调查：投资者在进行股权投资前需要进行严格的尽职调查，了解投资项目的经营情况、财务状况、竞争环境等，避免因信息不对称而导致的风险；4. 控制权获取：投资者可以通过获取控制权的方式来降低风险，掌握企业的决策权，对企业进行有效管理和控制。
北京市财政局关于印发《北京市财政局政府股权投资资金管理暂行办法》的通知
北京市财政局关于印发《北京市财政局政府股权投资资金管理暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】北京市财政局•【公布日期】2014.09.30•【字号】京财企〔2014〕2047号•【施行日期】2014.10.30•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】专项资金管理正文北京市财政局关于印发《北京市财政局政府股权投资资金管理暂行办法》的通知京财企〔2014〕2047号市级各有关单位：为加强我市政府股权投资资金管理，规范政府股权投资工作，防范投资风险，提高政府资金的投入效果，充分发挥财政资金在支持落实首都城市战略定位、加快构建“高精尖”经济结构方面的作用，推动国有资产监管方式向管资本转变，我们制定了《北京市财政局政府股权投资资金管理暂行办法》(见附件)，经报请市政府批准同意，现印发给你们，请遵照执行。
各区县财政局可根据本区县的实际情况，参照制定相关管理办法。
特此通知。
北京市财政局2014年9月30日北京市财政局政府股权投资资金管理暂行办法第一章总则第一条为加强我市政府股权投资资金管理，规范政府股权投资工作，防范投资风险，提高政府资金的投入效果，确保政府投入资金安全有效运行，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》，以及相关的法律法规规定，制定本办法。
第二条政府股权投资资金来源于市级公共财政预算、基金预算、国有资本经营预算等政府资金。
政府资金中能够实施市场化运作，具备股权投资条件的原则上都要采取股权投资方式。
第三条股权投资资金管理的实施主体包括行业主管部门(含国资监管机构，下同)、市财政局和股权投资管理机构。
第四条实施股权投资方式的项目应符合国家和北京市产业发展的有关政策要求；具有良好市场前景和较强市场竞争力及较好的社会效益和经济效益。
第五条政府资金中以股权方式直接投入企业，以及以股权方式投入基金，通过基金投入企业的资金适用本办法。
第二章股权投资资金运作原则和管理模式第六条政府股权投资资金按照“政府引导、市场运作、循环使用、提高绩效”的原则进行投资运作。
股权投资管理办法【精选文档】
XXXXX有限公司股权投资管理试行办法(经2014年月日公司第一届董事会第次会议审议通过)第一章总则第一条为了规范公司股权投资行为，加强股权投资管理，控制股权投资风险，提高股权投资效益，实现公司资本化管理战略,根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。
第二条本办法适用于公司和公司所属全资子公司、绝对控股子公司、相对控股子公司、实质控制子公司（以下统称“子公司”）。
上市公司参照执行.第三条本办法所称股权投资是指公司以货币资金、非货币性资产（实物资产、无形资产、持有股权、债权、增发股份等）作价出资，以换取拥有被投资法人实体（以下简称“股权投资公司")相应出资人权益的长期投资行为。
包括：（一）设立企业或基金.（二)持股企业或基金的股份增持、减持。
（三)参与认购非持股企或基金增发的股份。
（四）股权收购。
（五)重组。
包括股权置换、债转股、承债收购、股份回购、剥离、缩股、合并、分立等。
(六）股权处置。
包括股权转让或其他处置方式.（七）其他股权类投资行为。
第四条公司所属子公司发生或需子公司决策的股权投资重大事项，视同本公司发生的重大事项，适用本办法规定。
合营公司、参股公司发生的本办法所述重大股权投资事项,公司及公司委派人员参照本办法及公司《委派人员管理暂行办法》的规定，履行相应的审批程序后,再行按照合营公司、参股公司章程及其有关制度行使权利。
第五条公司股权投资的基本原则：(一)遵守国家法律法规，符合《公司章程》；(二)符合国家发展规划和产业政策，注重科学发展、环境友好和社会责任；(三）积极行使国有股东权利，充分发挥国有资本的控制力和影响力，体现市政府、市国资委的战略发展和管控目标;(四) 符合重庆市国有资本整体布局和结构调整方向，符合公司的战略发展规划，投资规模与经营规模、资产状况和实际融资能力相适应.(五)突出公司主业、培育新的利润增长点、投资效益优先。
第二章管理机构第六条董事会为公司股权投资的决策机构，对公司的股权投资作出决策。
山东省财政厅关于印发省级财政资金股权投资改革试点实施办法（暂行）的通知
山东省财政厅关于印发省级财政资金股权投资改革试点实施办法（暂行）的通知文章属性•【制定机关】山东省财政厅•【公布日期】2020.03.04•【字号】鲁财办发〔2020〕10号•【施行日期】2020.04.11•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】财政综合规定正文山东省财政厅关于印发省级财政资金股权投资改革试点实施办法（暂行）的通知各市财政局、省财政直接管理县（市）财政局，省直有关部门（单位）：为认真贯彻落实《山东省人民政府关于实施财政资金股权投资改革试点的意见》(鲁政字〔2020〕16号)，规范财政资金股权投资项目运作，加强财政资金股权投资管理，提高资金使用绩效，现将《省级财政资金股权投资改革试点实施办法（暂行）》印发给你们，请遵照执行。
山东省财政厅2020年3月4日省级财政资金股权投资改革试点实施办法（暂行）第一章总则第一条为深化财政体制改革，创新财政资金投入方式，建立产权清晰、权责明确的财政资金股权投资管理制度，进一步发挥财政支持经济社会发展的职能作用，根据《山东省人民政府关于深化省级预算管理改革的意见》（鲁政发〔2019〕1号）、《山东省人民政府关于实施财政资金股权投资改革试点的意见》(鲁政字〔2020〕16号)等有关规定，制定本办法。
第二条本办法适用于省级财政资金股权投资的投入、持有、退出和监督管理活动。
第三条本办法所称财政资金，是指省级财政用于支持经济社会发展、产业转型升级等方面，可实施股权投资的资金。
第四条财政资金股权投资，是财政资金通过投资入股、阶段性持股、适时退出方式，支持经济社会发展的活动。
财政资金以出资额为限承担有限责任，授权具备相应资质和能力的受托管理机构实施投资管理。
第五条财政资金股权投资遵循“政府主导、市场运作，突出重点、滚动使用，规范管理、防控风险”的原则，确保财政资金股权投资依法合规、使用规范、安全高效。
第二章职责分工及实施范围第六条根据省政府授权，财政资金股权投资由省财政厅、省级业务主管部门（单位）以及受托管理机构按照职责分工负责。
股权投资业务管理办法
股权投资业务管理办法为规范股权投资业务运作，保证公司投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化和制度化，根据《创业投资企业管理暂行办法》、《国有企业资产管理暂行办法》、《公司章程》及其他有关规定特制定本办法。
第一章总则第一条本办法旨在明确股权投资业务在运作过程中的管理，提高工作质量和工作效率，有效地控制风险，增强公司股权投资业务的整体竞争能力。
第二条公司股权投资相关部门和人员应当勤勉尽责、诚实守信，认真履行对项目的审慎调查、核实的义务。
第三条本办法所称的股权投资业务是指，公司使用自有资金或负责管理的直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资。
第四条资金规模及来源公司股权投资资金来源于公司自有资金和受托管理的直投基金。
首期资金为公司自有资金，规模为2亿元，未来可根据业务运行情况增加资金规模。
投资项目退出的投资本金和收益可用于再投资。
第五条投资区域本股权投资业务原则上投资于在区内注册的或其核心业务主体在区内的企业。
第二章管理架构第六条公司股权投资业务由公司董事会、投资决策委员会、经营管理层、投资管理部和法务风控部等共同管理和执行。
第七条公司董事会为股权投资业务决策的最高权力机构，负责决定增加或缩减股权投资业务资金规模，聘任投资决策委员会委员，并授权投资决策委员会负责公司所有投资项目的评审及决策。
第八条公司投资决策委员会直接对董事会负责，负责公司股权投资业务所有项目的评审及决策。
第九条投资决策委员会由公司董事长、总公司经营班子成员、行业及投资领域的专家等组成。
投资决策委员会中公司董事长和总公司经营班子成员为常设委员，每次投资决策会议需至少两名常设委员参加；而行业及投资领域专家委员则根据所审议项目情况从专家委员库中选择。
投资决策委员会设主席一名，由公司董事长担任，负责会议召集和主持。
第十条投资决策委员会中相关政府部门、行业及投资领域外部专家委员由董事会聘任。
第十一条公司总经理（或主持工作的副总经理，下同）主持投资业务日常管理工作。
金融资产管理股份有限公司股权投资业务管理办法
zz金融资产管理股份有限公司股权投资类业务风险管理办法第一章总则第一条为规范公司股权投资业务，加强公司股权投资管理，保障投资安全与投资权益，引导和促进公司在股权投资领域的长期稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法规与制度，制定本办法。
第二条本办法所称股权投资业务，是指我公司资金最终投资于未上市企业股权或上市企业非公开发行股权，未来以企业上市、市场上股权或投资工具转让、保障退出方受让股权等方式实现退出的非标准化投资业务。
第三条按照退出方式不同，公司股权投资业务可以分为以下两种类型：（一）市场化退出股权投资业务。
是指完全以企业上市、市场上股权或投资工具转让等市场化方式实现投资资金的退出，或约定在市场化方式难以全部退出投资资金并实现收益时，由受让方或差额补足方进行股权受让或差额补足的股权投资业务。
（二）保障退出股权投资业务。
是指公司投资资金虽以股权形式投资于标的公司，但由确定的保障退出方无条件受让股权或投资工具实现退出的股权投资业务。
第四条本办法适用于公司各业务部门，公司各子公司参照执行。
公司各部门在推进企业股权投资业务时，必须恪尽职守，勤勉尽责，遵循稳健、安全原则和以退定投原则，坚持资产负债匹配管理，审慎投资运作，有效防范风险。
第二章市场化退出股权投资业务第一节投资目标第五条投资行业标准（一）标的企业所处行业符合国家产业、环保、科技、创新等政策、属于国家支持类行业。
产业处于成长期、成熟期或者是战略新型产业。
（二）不得投资不符合国家产业政策，不具有稳定现金流回报预期或者不具备资产增值价值，高污染、高耗能、未达到国家节能和环保标准、技术附加值较低等行业企业股权。
（三）行业的有关产业政策具有连续性，行业的市场发展前景良好，上、下游行业的发展呈良性相互促进的态势。
（四）目标公司所面向的市场区域、市场供给与需求现状和未来发展良性态势，具有一定的市场占有率、竞争力。
（五）公司有权决策机构认可的其他行业条件。
中国保监会关于印发《保险资金投资股权暂行办法》的通知
中国保监会关于印发《保险资金投资股权暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2010.07.31•【文号】保监发[2010]79号•【施行日期】2010.07.31•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】部分失效•【主题分类】保险正文本篇法规中关于保险资金直接股权投资行业范围的条款已被《中国银保监会关于保险资金财务性股权投资有关事项的通知》（银保监发〔2020〕54号）自2020年11月12日起停止执行。
中国保监会关于印发《保险资金投资股权暂行办法》的通知保监发〔2010〕79号各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：为规范保险资金投资股权行为，防范投资风险，保障资产安全，维护保险人和被保险人合法权益，中国保监会制定了《保险资金投资股权暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。
2010年7月31日保险资金投资股权暂行办法第一章总则第一条为规范保险资金投资股权行为，防范投资风险，保障资产安全，维护保险当事人合法权益，依据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》及《保险资金运用管理暂行办法》等规定，制定本办法。
第二条本办法所称股权，是指在中华人民共和国（以下简称中国）境内依法设立和注册登记，且未在中国境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。
第三条保险资金可以直接投资企业股权或者间接投资企业股权（以下简称直接投资股权和间接投资股权）。
直接投资股权，是指保险公司（含保险集团（控股）公司，下同）以出资人名义投资并持有企业股权的行为；间接投资股权，是指保险公司投资股权投资管理机构（以下简称投资机构）发起设立的股权投资基金等相关金融产品（以下简称投资基金）的行为。
第四条本办法所称投资机构，是指在中国境内依法注册登记，从事股权投资管理的机构。
本办法所称专业服务机构（以下简称专业机构），是指经国家有关部门认可，具有相应专业资质，为保险资金投资企业股权提供投资咨询、法律服务、财务审计和资产评估等服务的机构。
无锡市人民政府办公室关于印发无锡市产业引导股权投资基金管理暂行办法的通知-锡政办发〔2015〕74号
无锡市人民政府办公室关于印发无锡市产业引导股权投资基金管理暂行办法的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 市政府办公室关于印发无锡市产业引导股权投资基金管理暂行办法的通知锡政办发〔2015〕74号各市（县）和各区人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：《无锡市产业引导股权投资基金管理暂行办法》已经市政府常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻实施。
无锡市人民政府办公室2015年4月10日无锡市产业引导股权投资基金管理暂行办法第一章总则第一条为认真贯彻落实党的十八届三中、四中全会精神，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，创新财政资金扶持方式，更好地发挥财政资金的引导放大作用，促进投资机构和社会资本进入我市产业投资领域，推动全市创业创新、产业升级和小微企业快速成长，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发〔2008〕116号）、《关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔2014〕45号）及我市实际，特设立无锡市产业引导股权投资基金，并制定本办法。
第二条本办法所称无锡市产业引导股权投资基金（以下简称引导基金）是指由市政府出资设立并按市场化方式运作的政策性基金。
第三条引导基金资金来源主要包括财政出资和社会募集两部分。
财政出资主要来源于市级财政预算安排用于支持产业发展和科技创新等领域的专项资金、其他政府性资金，以及引导基金运行中产生的收益等。
市财政支持工业发展、服务业发展、物联网产业、科技发展、文化产业等领域的专项资金，原则上应当按专项资金当年预算安排额30%左右的比例，用于增加引导基金规模。
公司企业股权投资管理办法
公司企业股权投资管理办法第一条本章旨在明确股权投资的管理权限和流程，确保投资行为合规、有效。
第二条集团公司股权投资的管理权限属于集团公司董事会，由董事会授权委托专门机构或人员负责具体实施。
第三条股权投资的流程分为立项、制订投资方案、组织实施和后续管理四个环节。
其中，立项和制订投资方案环节由集团公司董事会审批，组织实施和后续管理环节由专门机构或人员负责具体实施。
第四条股权投资的审批程序分为常规审批和特殊审批两种。
常规审批适用于投资金额在5000万元以下、不涉及重要产业和战略性投资的情况；特殊审批适用于投资金额在5000万元以上、涉及重要产业和战略性投资的情况。
第五条股权投资应当按照程序、程序规定的时限和条件进行审批，未经审批或超过审批权限擅自进行股权投资的，应当承担相应的违规责任。
第三章股权投资立项第一条股权投资立项应当充分论证，确保投资行为合规、有效。
第二条股权投资立项应当提交立项报告，包括投资项目的基本情况、投资金额、预期收益等内容，并经集团公司董事会审批。
第三条股权投资立项应当遵循“市场化、专业化、规范化、透明化”的原则，确保立项程序合规、审批程序公开、信息公开透明。
第四条股权投资立项应当充分考虑国家产业政策、集团公司发展战略和投资方面规章制度等因素，确保投资行为符合公司整体利益和战略方向。
第四章投资方案制订第一条股权投资的投资方案应当充分论证，确保投资行为合规、有效。
第二条股权投资的投资方案应当包括投资目标、投资金额、投资方式、投资期限、预期收益等内容，并经集团公司董事会审批。
第三条股权投资的投资方案应当遵循“市场化、专业化、规范化、透明化”的原则，确保投资方案合规、审批程序公开、信息公开透明。
第四条股权投资的投资方案应当充分考虑国家产业政策、集团公司发展战略和投资方面规章制度等因素，确保投资行为符合公司整体利益和战略方向。
第五章组织实施第一条股权投资的组织实施应当充分论证，确保投资行为合规、有效。
公司股权管理暂行办法
XXXXX集团有限责任公司股权管理暂行办法第一章总则第一条为维护XXXXX集团有限责任公司（以下简称“集团公司”）作为所投资股权所有者的权益，规范股权管理行为，加强风险控制，提高资本运作效率，促进资产优化配置，根据《中华人民共和国公司法》、《XX省企业国有资产监督管理暂行条例》、《集团公司章程》及国家有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于集团公司对所属全资子公司、控股子公司、参股子公司的股权管理工作，以上被投资企业在本办法中通称为“所属公司”。
第三条本办法所称股权，是指集团公司对所属公司投资形成与拥有的股份比例相应的权益，以及承担一定责任的权利。
股权管理，是指按照国家有关法律法规以及集团公司内部规章制度，为正确履行集团公司作为所投资股权所有者的职权，对集团公司所拥有股权在取得与增加、运行管理、重组整合、处置退出过程中的主要活动所进行的决策、组织、控制和协调。
第四条股权管理遵循以下原则：—3—（一）资本价值最大化原则。
在股权管理过程中，将企业长期价值提升摆在首位，并树立“股权资本阶段性持有”理念，按照“抓住时机、有进有退”原则，提高资本运作效率，促进资产优化配置，妥善协调各方利益关系，盘活、优化存量资产，创造更多资本增值收益，努力实现股权价值最大化。
（二）股权代表与股权所有者有效沟通原则。
外派股权代表作为股权所有者即集团公司所派出的利益代表，对集团公司负责，在集团公司股权管理中发挥着重要作用。
外派股权代表有义务按照集团公司的要求进行定期汇报与沟通，确保集团公司股权通道的有序高效。
（三）“内部程序”加“法定程序”原则。
所属公司在落实集团公司决策的过程中，必须坚持“内部程序”加“法定程序”，即先由集团公司通过内部程序形成机构决策意见，再由外派股权代表按照集团公司的决定，通过法定程序，在所属公司股东（大）会、董事会、监事会上行使表决权。
第二章股权管理内容和职责分工第五条本办法涉及的股权管理主要内容包括集团公司对所属公司股权的取得与形成、股权资产的日常运行管理、股权资产的整合、重组以及退出等。
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股权投资业务管理制度
第一章总则
第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。
第二条公司开展的各类股权投资业务均适用本办法。
第二章投资原则及标准
第三条投资原则
（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。
（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。
第四条投资资金的分配
合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。
第五条投资限制
（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；
（二）不得投资于承担无限责任的企业；
（三）不得为非所投资企业提供担保。
所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；
（四）不得直接投资于经营性房地产业务；
（五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。
第六条投资标准
（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：
（1）发展战略清晰、未来增长可预期；
（2）清晰且经检验的有效盈利模式；
（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；
（4）法人治理结构清晰；
（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。
（二）有足够的安全边际，投资价格合理；
第三章组织管理与决策程序
第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。
第八条投资立项委员会是项目立项的评审决策机构，由公司董事总经理、执行董事组成，对公司投资决策委员会负责。
立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。
第九条投资立项委员会的职责是：
（一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责；
（二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定；
（三）组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的项目文件进行初审，并提出合理化建议；
第十条投资立项委员会由3人组成，项目立项由立项审核委员采用记名投票方式表决，每人1票。
每次参加投资立项会议的委员为3名，表决投票时同意票数达到2票为通过，同意票数未达到2票为未通过。
立项审核委员可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。
因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。
第十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会设主任委员1名，投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员会决定产生。
每次参加投资决策会议的委员为5名，表决投票时同意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。
因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交表决意见。
第十二条投资决策委员会的职责为：
（一）制订、修改公司的投资策略与投资政策；
（二）审核立项申请文件（提交的文件），出席投资决策委员会小组会议，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权；
（三）对拟投资的项目进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定；
第十三条综合管理部是投资立项委员会、投资决策委员会的日常工作机构，是公司投资管理业务运作的后台支持部门。
第十四条综合管理部的职责为：
（一）定期、不定期组织召开项目立项会及投资决策会；
（二）管理项目资料和会议文件；
（三）其他与项目投资管理相关协调支持工作。
第四章投资业务流程
第十五条项目的投资业务流程主要包括：项目初审、立项管理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪管理、投资退出等步骤。
第十六条项目初审
投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料，对项目进行初步筛选、评判，提出可否跟进的初审意见。
第十七条立项管理
立项是审慎调查前的一项工作。
对具有进行审慎调查价值的项目，投资经理应填写《立项申请报告表》，连同项目方提供的《商业计划书》等有关资料，报公司立项会审批。
投资经理将项目基本情况向立项委员会委员进行汇报，评审委员应对立项会所评审的项目出具书面的评审意见，经委员一致认可的项目即可开展尽职调查工作，若委员对项目最终持否定意见，则该项目终止。
对未通过立项的项目，应将资料交由综合管理部归档。
第十八条审慎调查
对经立项会批准立项并决定进行审慎调查的项目，由执行董事组织项目组进行项目的审慎调查与评估。
在完成项目现场的审慎调查后，项目组应制作完成《项目审慎调查报告》及《项目投资建议书》。
第十九条投资决策
投资决策委员会采用会议方式，全体委员均须表决。
自所有投资委员接到全套评审材料之日起5个工作日内召开投资决策会议，并形成《投资决策委员会审核意见表》。
项目在通过决策之后的后续入资过程中，若因客观原因遇到与投资决策会议表决之时发生预设条件的重大变化，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新表决。
第二十条合同的起草与执行
投资决策委员会做出项目投资决议后，由项目小组根据投资决策委员会决议以及公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及
其原股东进行合同条款的磋商，洽谈投资协议。
在起草完项目合同后，投资经理需填写《合同审批表》，按公司合同管理制度的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。
《合同审批表》应列明：投资金额、投资方式、违约责任条款、管理约束等项目投资的保护性条款的简要内容。
投资合同签署生效后，由投资经理负责合同的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。
第二十一条跟踪管理
公司对所投资项目原则上通过委派产权代表进入被投资企业董
事会或监事会，并由投资经理配合进行项目投资后的管理工作。
产权代表及投资经理的主要职责为：
（一）依照《投资合同》的规定，负责监管投资资金到位；
（二）督促被投资企业及时出具有效的出资证明或股权证明；
（三）监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理；
（四）监督被投资企业融资资金的使用，如与资金使用计划有重大变更，应及时向公司汇报，并采取相应的措施；
（五）定期将被投资企业的财务报告呈报公司，并向公司书面汇报被投资企业生产经营计划的执行情况，填写《企业季度情况报告表》；
（六）代表公司参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得缺席，并按照经批准的表决意见进行表决；
（七）向被投资企业提供增值服务；
（八）完成公司安排的其他保障公司在被投资企业内利益的工作。
第二十二条投资退出
投资经理提交《投资退出方案书》，由投资决策委员会审批同意，并组织实施，项目退出后完成《项目总结报告》。
第五章附则
第二十三条本办法由投资决策委员会负责解释。
第二十四条本办法自发布之日起生效。