[管理制度]天津股权投资基金管理办法

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理办法

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天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法》

2009-11-05

第壹章总则

第壹条为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》和《公司登记管理条例》、《合伙企业登记管理办法》和《国家发展改革委办公厅关于于天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006 号），制定本办法。

第二条本办法所称股权投资基金是指以非公开方式募集的、专项用于对企业进行直接股权投资资金的集合。该基金应是由基金管理人管理、基金托管人托管的，且由投资者按照其出资份额分享投资收益，承担投资风险的基金。

本办法所称股权投资基金管理公司（企业）是指接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的公司（企业）。

第三条依法设立的股权投资基金包括公司制、合伙制、契约制和信托制。依法设立的股权投资基金管理公司（企业）包括公司制和合伙制。

本办法适用于依法发起设立、于天津市工商行政管理部门注册登记、募集总额不超过50 亿元人民币（含50 亿元）的股权投资基金及其管理机构。经国务院或国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）批准设立的股权投资基金及其管理机构不适用本办法。

天津股权投资基金发展和备案管理办公室（以下简称“发展和备案管理办公室”）是负责股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）发展、备案和监管

的职能部门（以下简称“发展和备案管理部门”）。发展和备案管理办公室由天

津市发展和改革委员会会同有关部门组成，于股权投资基金发展和备案管理业务

上接受国家发改委的指导。发展和备案管理办公室积极支持已于天津备案的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）向国家发改委申请备案。

第二章股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的注册登记

第四条设立公司制和合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业），应按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》办理工商注册登记。

天津工商行政管理部门是股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的

注册登记机关。

第五条股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业），以股份公司设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过200 人；以XX 公司形式设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过50 人；以合伙制形式设立的，合伙人人数（包括法人和自然人）不得超过50 人。以其他形式设立的股权投资基金，投资者人数应当按照有关法律法规的规定执行。

第六条公司制股权投资基金的注册资本为1000 万人民币。公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500 万人民币；公司制股权投资基金管理

XX 公司的注册资本不少于100 万人民币。注册资本允许分期缴付，股权投资基金首期缴付不少于1000 万人民币，股权投资基金管理公司首期缴付不少于100

万元人民币。

合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照《中华人民共和国合伙企业法》规定执行。

以其他形式设立的股权投资基金的出资，应当按照有关法律法规的规定执

行。

股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）所有投资者，均应当以货币形式出资。

第七条股权投资基金的运营范围核准为：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及关联咨询服务。

股权投资基金管理公司（企业）运营范围核准为：受托管理股权投资基金，从事投融资管理及关联咨询服务。

第八条公司制股权投资基金公司名称核准为：“xx 股权投资基金股份公司” 、

“xx 股权投资基金XX 公司”。

合伙制股权投资基金企业名称核准为：“ xx 股权投资基金合伙企业+ （有限合伙）、（普通合伙）”。

公司制股权投资基金管理公司名称核定为“ xx 股权投资基金管理股份公司” 或“ XX 股权投资基金管理XX公司”

合伙制股权投资基金管理企业名称核准为“ xx 股权投资基金管理合伙企业+ （有限合伙）、（普通合伙）”。

第九条公司制、合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业）,于章程或合伙协议中应明确规定,不得以任何方式公开募集和发行基金。

第三章股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的发展备案管理和投资运作

第十条符合备案条件的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）注册登记后，应按照《国家发展改革委办公厅关于于天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006 号）向发展和备案管理部门备案。

第十壹条向发展和备案管理部门备案应当具备下列条件：

（壹）已于工商行政管理部门注册登记。

（二）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的主要投资者最近2 年持续保持盈利的财务情况，未受过有关行政主管机关或者司法机关的重大处罚。

（三）公司制股权投资基金公司（合伙制股权投资基金企业、契约制和信托制基金）的注册资本（协议募集资金总额）不少于1 亿元人民币、实收资本（首期认缴额）不少于2000 万元人民币。公司制股权投资基金管理股份公司实收资本不少于1000 万元人民币。公司制股权投资基金管理XX 公司（合伙制股权投资基金管理企业）实收资本不少于100 万元人民币。

单个投资者对股权投资基金的投资额不得低于100 万元人民币。

（四）股权投资基金管理公司（企业）有至少3 名具备2 年之上股权投资或关联业务经验的高级管理人员承担投资管理责任，其中，至少有1 名高级管理人员具备5 年之上股