1中国石油西南油气田公司生产安全风险防控管理实施细则

中国石油西南油气田公司生产安全风险防控管理实施细则第一章总则第一条为加强西南油气田公司（以下简称公司）生产安全风险防控管理，增强风险防控能力，预防和减少生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规、标准规范和《中国石油天然气集团公司安全生产风险防控管理办法》，制定本实施细则。

第二条本办法适用于公司所属各二级单位，公司所属各控股公司通过法定程序实施本细则。

第三条实施细则所称生产安全风险防控是指在危害因素辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或者控制生产安全风险的过程。

〔1〕第四条按照公司机关业务处室、二级单位、基层单位、井站班组四个层级，根据危害因素识别和风险评估，对应各层级生产安全风险防控重点，逐级落实生产安全风险防控责任，建立健全生产安全风险防控机制。

第五条公司生产安全风险防控工作应按照能岗匹配、因地制宜、有效管控的工作思路，遵循以下原则：（一）分层管理、分级防控。

将生产安全风险防控的责任划分到各个管理层级，每一层级对照专业领域、业务流程，评估并确定生产安全风险防控重点，落实防控责任。

（二）直线责任、属地管理。

将生产安全风险防控的职责落实到规划计划、人事培训、生产组织、工艺技术、设备设施、安全环保、物资采购、工程建设等职能部门和属地管理岗位，实现管工作必须管风险。

（三）过程控制、逐级落实。

从设计、施工、投产、运行等生产经营的全过程和各环节进行生产安全风险防控，逐级落实生产安全风险防控措施。

第二章机构与职责第六条公司质量安全环保处是生产安全风险防控工作的综合管理部门，主要履行以下职责：（一）组织制修订公司生产安全风险防控管理规章制度。

（二）指导、监督公司生产安全风险防控工作。

（三）对公司生产安全风险防控工作进行考核。

（四）负责生产安全风险防控信息管理子系统的运行维护管理。

第七条公司业务处（部）室按照“业务主导”原则，依据职责分工，组织、指导、监督业务范围内的生产安全风险防控工作，审核各单位危害因素辨识清单，明确各级防控业务范围内重点生产安全风险，对业务范围内生产安全风险防控工作进行考核。

协调解决业务范围内生产安全风险防控工作中的重大问题。

其中：（一）生产运行处负责公司天然气调度、土地管理、钻机运行、生产供水供电、自然灾害防治业务的生产安全风险防控工作。

（二）工程技术处负责公司钻井、试油工程技术和井控业务的生产安全风险防控工作。

（三）基建工程处负责公司新建产能配套，新建、改扩建油气田集、输、配、油气处理，新建、改扩建终端销售，以及钻前工程、矿建、老油气田改造等基建投资项目建设阶段的风险防控工作。

（四）设备管理处负责公司设备管理业务的风险防控工作。

（五）开发部负责公司油气田开发地质与油（气）藏工程、采油气工程、地面工程（内部集输部分）、天然气净化工程、轻烃回收、化工生产、老井修井作业等业务的风险防控工作。

（六）管道管理部负责公司输气管道、储气库、CNG的QHSE 管理及监督检查，负责控股终端燃气业务的风险防控工作。

（七）信息管理部负责公司信息基础设施业务的风险防控工作。

公司其他业务处室依据管理职责，按照“直线责任”要求，做好业务范围内的风险分级防控工作。

〔2〕第八条各二级单位是生产安全风险防控的责任主体，主要领导是生产安全风险防控工作第一责任人，全面负责本单位的生产安全风险防控工作，组织梳理各管理层级、业务部门、管理环节之间的职能界面，明确生产安全风险防控任务，提供资源保障；分管领导负责分管业务领域内的生产安全风险防控工作。

各单位质量安全环保部门是风险防控的综合管理部门。

主要履行以下职责：（一）负责执行集团公司、公司生产安全风险防控管理规章制度。

（二）负责本单位生产安全风险防控工作的指导、协调、监督和考核。

（三）组织各业务部门开展业务范围内的危害因素辨识和风险评估分级工作。

（四）依据本单位危害因素辨识和风险评估结果，明确对应层级生产安全风险防控工作，确定本单位各层级重点防控的生产安全风险，制定实施风险防控措施和应急预案。

（五）组织运行维护本单位生产安全风险防控信息库。

（六）组织研究、引进和推广生产安全风险防控技术。

二级单位其他业务部门负责组织、指导、落实、监督业务范围内的生产安全风险防控工作。

第九条安全环保与技术监督研究院是公司生产安全风险分级防控的技术支撑机构，应当承担生产安全风险防控相关的技术研究工作，为公司生产安全风险防控工作提供技术服务。

第三章危害因素辨识第十条各二级单位应当选择适当的方法，对生产经营过程中的危害因素每年至少组织一次全面辨识，同时组织重大危险源辨识和安全环保事故隐患排查。

在生产作业开始前应当进行动态危害因素辨识。

〔3〕第十一条各二级单位应当结合实际，选用现场观察、工作前安全分析（JSA）、安全检查表（SCL）、危险与可操作性分析（HAZOP）、故障树分析（FTA）、事件树分析（ETA）等方法，从“人、物、环、管”四个方面入手，进行危害因素辨识，辨识结果应当形成记录。

〔4〕第十二条危害因素辨识的范围应当涵盖项目设计、施工作业、生产运行、检维修、废弃处置等全过程，包括作业人员与活动、设备设施、物料、工艺技术、作业环境等。

涉及环境影响时，应当按照国家环境保护法律法规要求开展环境因素辨识和风险评估。

〔5〕第十三条各二级单位应当组织生产、技术、设备、工程、物资采购等直线责任部门，按照职责分工开展危害因素辨识。

第十四条基层单位应当根据工作任务，对岗位设置、设备设施、工艺流程和工作区域等进行梳理，确定危害因素辨识基本单元。

按照基本单元，运用适当方法开展危害因素辨识。

〔6〕第十五条井站班组各基层岗位应当根据作业活动细分操作步骤，针对操作行为和设备设施、作业环境等辨识危害因素。

〔7〕第十六条各级岗位员工应当参与危害因素辨识活动。

第十七条当作业环境、作业内容、作业人员发生改变，或者工艺技术、设备设施等发生变更时，应当重新进行危害因素辨识。

〔8〕第十八条各二级单位应当对辨识出的危害因素进行分级分类登记并报公司备案。

〔9〕第四章风险评估第十九条各单位应当结合生产实际和作业条件，参照本实施细则附件所示风险等级划分方法，制定本单位风险等级划分标准，进行风险分级，明确本单位生产作业活动中可接受和不可接受的风险。

第二十条各单位应当依照国家和集团公司有关规定对重大危险源进行风险评估。

〔10〕第二十一条各单位、各部门应当结合实际，参照风险评估矩阵（RAM）进行风险评估，也可结合专业风险特点和管理要求使用对应的风险评估工具进行评估，如作业条件危险分析（LEC）等。

风险分析与评估结果应当形成记录或报告。

〔11〕第二十二条公司业务处（部）室及各二级单位应当依据风险评估结果形成的清单，按照以下要求确定重点防控的生产安全风险：（一）公司业务处（部）室应当对各单位风险评估结果进行分析，结合业务范围内生产作业活动所涉及的业务、重点单位，确定业务范围内重点防控的生产安全风险。

（二）二级单位应当根据基层单位和岗位风险评估结果，结合重点领域、关键装置、要害部位，以及承包商、变更管理、作业许可等方面，确定本单位重点防控的生产安全风险。

（三）基层单位应当根据辨识出的危害因素进行风险评估、分级，结合每项生产作业活动的生产组织、设备设施和关键作业等方面，确定车间（站队）防控的生产安全风险。

（四）井站基层岗位应当根据操作活动所涉及的危害因素，确定本岗位防控的生产安全风险。

〔12〕第二十三条在采用新技术、新工艺、新设备、新材料前，公司处（部）室应当组织开展专项风险评估。

第五章风险控制第二十四条公司根据风险评估结果，针对不同级别的风险采取相应的防控措施。

对于确定为重点防控的生产安全风险，应当明确风险防控责任，确定分层防控责任部门和负责人，制定和落实风险控制措施，并对风险实施有效的动态监控。

第二十五条公司业务处（部）室应当依据业务范围内的风险评估结果，进一步健全完善规章制度、操作规程和应急处置程序，制定岗位培训矩阵，将生产安全风险防控工作融入到各级管理流程和操作活动中。

第二十六条公司业务处（部）室应当按照直线责任，负责业务范围内作业许可、上锁挂牌、安全目视化、工艺和设备变更管理、应急处置卡等风险管理工具的推广应用，并培训员工掌握工具的使用方法。

第二十七条各单位应当对生产作业现场存在的风险进行提示和告知，并设置安全警示标志。

第二十八条各单位在设备设施采购、安装、操作、检查、维护及保养等环节中，应当落实生产安全风险防控措施。

应当按照国家和集团公司有关规定对关键设备设施进行监测和检验，及时发现并消除隐患。

第二十九条涉及重大危险源的所属单位，应当按照国家和集团公司有关规定，落实重大危险源分级监控措施，登记建档，并报地方政府安全生产监督管理部门和上级主管部门备案。

第三十条各单位按照公司管理制度要求开展安全环保隐患的排查治理工作，及时消除各类隐患。

第三十一条各单位应当根据基层岗位培训矩阵对员工进行培训，使其具备风险防控能力和应急处置救援能力。

第三十二条在风险失控且发生生产安全突发事件时，各单位应当按规定及时报告，启动应急预案，进行现场应急处置，实施应急救援。

第三十三条各单位应当指定人员定期将生产安全风险防控信息录入集团公司HSE信息系统中危害因素辨识模块。

第六章监督与责任第三十四条公司将生产安全风险防控工作作为年度安全生产考核的重点内容，将对各单位工作开展情况严格进行考核。

第三十五条公司业务处（部）室应当定期对业务范围内生产安全风险防控工作进行检查考核，考核结果纳入年度各项先进评比。

第三十六条公司各级HSE监督机构要将各单位安全生产防控工作开展情况进行监督检查，对在生产安全风险防控工作中表现突出或者发现重大风险，避免事故发生和损失扩大的单位和个人，给予表彰奖励。

〔13〕第三十七条对违反本办法规定造成事故的单位和个人，按照公司生产安全事故与环境事件责任人员行政处分等有关规定追究相关人员责任。

第七章附则第三十八条本办法由质量安全环保处负责解释。

第三十九条本办法自印发之日起施行。

附件：风险防控与等级划分方法附件风险防控与等级划分方法一、风险防控常用方法（一）常用危害因素辨识和风险评估方法1．现场观察：是一种通过检视生产作业区域所处地理环境、周边自然条件、场内功能区划分、设施布局、作业环境等来辨识存在危害因素的方法。

开展现场观察的人员应具有较全面的安全技术知识和职业安全卫生法规标准知识，对现场观察出的问题要做好记录，规范整理后填写相应的危害因素辨识清单。

2．工作前安全分析（JSA）：是指事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险的方法。

新工作任务开始前，理论上均应进行安全分析。

若工作任务风险低且有胜任能力的人员完成，以前做过分析或已有操作规程的可不再进行安全分析，但应进行有效性检查，并判断工作环境是否变化及环境变化是否导致工作任务风险和控制措施改变。