基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第3165篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.股权投资基金管理人最主要的职责是( )。

A、按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

B、在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

C、以上都是

D、以上都不是

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【知识点】：第2章>第1节>股权投资基金当事人的职责

【答案】：C

【解析】：

股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效

控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

2.我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括( )。

A、探索与起歩阶段

B、平稳发展阶段

C、快速发展阶段

D、统一监管下的制度化发展阶段

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【知识点】：第1章>第2节>我国股权投资基金发展及监管的主要阶段

【答案】：B

【解析】：

在国务院各有关部门和地方政府的推动下，我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段：①

探索与起步阶段；②快速发展阶段；③统一监管下的制度化发展阶段。

考点：我国股权投资基金发展历史

3.在境外资本市场发行股票并上市的不包括( )

A、A股

B、H股

C、N股

D、S股

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【知识点】：第7章>第2节>境外上市的主要方式

【答案】：A

【解析】：

在境外资本市场发行股票并上市，即通常所说的发行H股、N股、S股等。

4.( )不属于股权投资基金的市场服务机构。

A、律师事务所

B、中国基金业协会

C、基金财产保管机构

D、基金销售机构

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【知识点】：第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构

【答案】：B

【解析】：

股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。

5.私募投资基金管理人内部环境因素包括( )。

Ⅰ经营理念和内控文化

Ⅱ股权结构

Ⅲ组织结构

Ⅳ人力资源政策

Ⅴ员工道德素质

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【知识点】：第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成

【答案】：C

【解析】：

内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。内部环境是实施内部控制的基础。

6.财务尽职调查重点考察的内容有( )。

Ⅰ会计政策与会计估计

Ⅱ财务报告及相关财务资料

Ⅲ财务比率分析．

Ⅳ风险分析

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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【知识点】：第5章>第2节>财务尽职调查的重点内容

【答案】：C

【解析】：

财务尽职调查重点考察的内容有：会计政策与会计估计、财务报告及相关财务资料、财务比率分析、纳税分析。

7.非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是( )。

A、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在50万元以上的

B、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象10人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的

C、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，

单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的

D、造成社会影响的

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【知识点】：第9章>第2节>跨境股权投资基金的政府管理

【答案】：C

【解析】：

非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：①个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；②个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；③个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；④造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

8.基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息有( )。

Ⅰ基金基本信息

Ⅱ管理人基本信息

Ⅲ基金的投资信息

Ⅳ基金的募集期限

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第9章>第2节>资金募集

【答案】：D

【解析】：

基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露以下信息：基金基本信息；管理人基本信息；基金的投资信息；基金的募集期限；基金估值政策、程序和定价模式；基金合同的主要条款；基金的申购与赎回安排；基金管理人最近三年的诚信情况说明；其他事项。

9.外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金是( )。

A、内资人民币股权投资基金

B、外资人民币股权投资基金

C、外币股权基金

D、人民币股权投资基金

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【知识点】：第3章>第3节>人民币股权基金和外币股权基金的概念

【答案】：B

【解析】：

外资人民币股权投资基金，是指外国投资者(外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人)或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

10.股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括( )。