海外上市独家财务顾问协议
上市公司财务顾问协议书模版(完整版)
上市公司财务顾问协议书模版(完整版)上市公司财务顾问协议书模版(完整版)1. 引言本协议（以下简称“协议”）由以下各方根据《中华人民共和国合同法》以及其他相关法规与条款签署，并经各方共同认可和接受。
甲方：（以下简称“公司”）地址：法定代表人：联系方式：乙方：（以下简称“财务顾问”）地址：法定代表人：联系方式：丙方：（以下简称“保荐机构”）地址：法定代表人：联系方式：2. 协议目的本协议旨在明确公司与财务顾问之间的合作关系，确保公司在上市过程中获得专业的财务顾问支持，实现协同合作，共同推进公司上市事务的顺利进行。
3. 财务顾问职责3.1 财务顾问的主要职责包括但不限于：协助公司进行财务分析、财务报告编制等工作；提供公司上市相关的财务咨询和建议；协助公司筹备上市所需的财务文件和资料；协助公司进行资本运作，包括但不限于债务融资、股权融资等；协助公司制定上市策略和规划，参与上市谈判过程；其他经双方协商一致确定的工作。
3.2 财务顾问在履行职责时应注意以下事项：忠实、勤勉地履行职责，维护公司利益；遵守法律法规，保证信息的真实、准确、完整；保护公司商业机密，不得泄露公司的商业秘密信息；尊重并维护公司声誉，不得损害公司的利益和形象；其他应履行的合法权益和义务。
4. 报酬及支付方式4.1 报酬金额财务顾问的服务报酬为：上市前：人民币（单位：万元）；上市后：人民币（单位：万元）。
4.2 支付方式公司应在双方签署本协议后的5个工作日内，将上述报酬支付给财务顾问。
支付方式可以选择银行转账或其他双方商定的方式进行支付。
5. 保密5.1 保密责任双方应对因履行本协议而获知的对方商业秘密、技术秘密和其他保密信息承担保密责任，并采取措施确保保密信息的安全。
5.2 保密期限保密期限为协议终止后的5年内。
在保密期限内，未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露保密信息。
6. 协议的有效期限与终止6.1 有效期限本协议的有效期限为自签署之日起至公司成功上市之日止。
独立财务顾问协议(通用)
独立财务顾问协议(通用)甲方（委托方）：[甲方全称]地质：[甲方地质]法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方（顾问方）：[乙方全称]地质：[乙方地质]法定代表人：[乙方法定代表人姓名]鉴于甲方拟聘请乙方作为独立财务顾问，乙方愿意接受甲方的聘请，双方根据《合同法》等相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：第一条定义1.1独立财务顾问：指甲方聘请的乙方，为甲方提供财务顾问服务，并按照本协议约定向甲方收取顾问费用的专业机构。
1.2顾问服务：指甲方根据本协议约定，为乙方提供的财务顾问服务，包括但不限于财务规划、投资建议、税务筹划等。
第二条顾问服务内容（1）为甲方提供财务规划服务，包括但不限于资产配置、投资组合设计等；（2）为甲方提供投资建议，包括但不限于投资品种选择、投资时机判断等；（3）为甲方提供税务筹划服务，包括但不限于税务政策解读、税务风险防范等；（4）根据甲方需求，为甲方提供其他财务顾问服务。
2.2乙方应根据甲方的实际情况和需求，为甲方提供专业的财务顾问服务，确保顾问服务的质量和效果。
第三条顾问费用3.1甲方应按照本协议的约定，向乙方支付顾问费用。
顾问费用包括固定费用和浮动费用两部分。
3.2固定费用为人民币[金额]元/年，甲方应在本协议签署后[时间]内支付给乙方。
3.3浮动费用为甲方根据乙方提供的财务顾问服务所取得的实际收益的[比例]%，甲方应按照实际收益计算并支付给乙方。
第四条保密条款4.1双方在履行本协议过程中，应对对方的商业秘密和客户信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。
4.2本协议终止后，双方仍应遵守本条款的约定，继续履行保密义务。
第五条违约责任5.1双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。
5.2乙方的财务顾问服务存在过失或错误，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。
第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。
财务顾问协议(上市公司收购)
财务顾问协议（上市公司收购）一、协议概述财务顾问协议是上市公司收购中，收购方与财务顾问之间签订的协议，用于明确双方的权利和义务，以及收购过程中的财务和商业问题。
财务顾问通常是具有丰富经验和专业知识的金融机构，如投资银行、会计师事务所等。
二、协议内容1. 双方权利和义务收购方：收购方应向财务顾问提供必要的资料和信息，包括收购计划、资金来源、收购方式等。
同时，收购方应按照协议规定的时间和方式支付财务顾问费用。
财务顾问：财务顾问应向收购方提供专业的财务和商业建议，包括收购可行性分析、估值方法、交易结构设计等。
财务顾问还应协助收购方完成相关手续，如报批、公告等。
2. 收购价格及支付方式双方应就收购价格和支付方式进行协商，并达成一致意见。
收购价格通常根据上市公司的资产、负债、业务状况等因素确定，支付方式可以是现金、股权或其他形式。
3. 收购时间表双方应明确收购的时间表，包括尽职调查、谈判、批准等环节的时间安排。
同时，双方应确保在规定时间内完成所有手续，确保交易的顺利进行。
4. 税务问题双方应就收购过程中的税务问题进行分析和协商，并达成一致意见。
收购方和财务顾问应遵守当地的税收法规，确保税务处理的合法性和合规性。
5. 保密条款双方应签订保密条款，规定在收购过程中涉及的机密信息和商业秘密的保密范围、期限等。
双方应严格遵守保密条款，确保信息的保密性和安全性。
6. 违约责任双方应明确违约情形下的责任承担方式，包括赔偿损失、支付违约金等。
双方应遵守协议规定，确保协议的履行和有效性。
三、协议效力财务顾问协议是双方自愿签订的合同文件，具有法律效力。
双方应遵守协议规定，履行各自的义务和责任。
在协议履行过程中，如一方违反协议规定，另一方有权采取相应的法律措施维护自己的权益。
四、其他注意事项1. 尽职调查：收购方应在签订财务顾问协议前，对上市公司进行充分的尽职调查，了解上市公司的财务状况、经营状况、法律风险等。
2. 风险评估：双方应在协议中明确风险评估和应对措施，确保交易的安全性和可行性。
上市公司财务顾问协议书模版
上市公司财务顾问协议书模版甲方（委托方）：法定代表人：地址：联系方式：乙方（受托方）：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方为一家上市公司，为了更好地进行财务管理和资本运作，甲方拟聘请乙方作为其财务顾问。
经双方友好协商，达成以下协议：一、服务内容1、财务分析与规划乙方将对甲方的财务状况进行全面分析，包括但不限于资产负债表、利润表和现金流量表等。
基于分析结果，为甲方制定合理的财务规划，提出优化财务结构、提高资金使用效率和降低财务风险的建议。
2、融资方案设计根据甲方的资金需求和发展战略，协助甲方设计融资方案，包括但不限于股权融资、债券融资等，并提供相关的市场研究和可行性分析。
3、投资项目评估对甲方拟投资的项目进行财务评估和风险分析，为甲方的投资决策提供专业意见和建议。
4、并购重组顾问在甲方进行并购重组活动时，提供包括目标企业筛选、尽职调查、交易结构设计、估值分析和谈判支持等全方位的顾问服务。
5、财务管理咨询解答甲方在财务管理方面的问题，提供有关财务制度建设、预算管理、成本控制和财务人员培训等方面的咨询服务。
6、资本市场信息服务及时向甲方提供资本市场的最新动态、政策法规变化和行业研究报告，协助甲方把握市场机遇，应对潜在风险。
二、服务方式1、乙方将组建专业的服务团队，团队成员包括财务专家、行业分析师和律师等，以确保服务的专业性和全面性。
2、服务团队将通过定期会议、电话沟通、邮件交流和现场调研等方式与甲方保持密切联系，及时了解甲方的需求和问题，并提供相应的解决方案。
3、乙方将根据甲方的要求，提供书面报告和分析材料，包括但不限于财务分析报告、融资方案建议书、投资项目评估报告和并购重组方案等。
三、服务期限本协议的服务期限自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。
服务期限届满前，双方如无异议，则本协议自动延续_____年。
四、服务费用及支付方式1、服务费用甲方应向乙方支付的服务费用总额为人民币_____元（大写_____元整）。
ipo上市财务顾问协议
ipo上市财务顾问协议一、协议背景本协议由以下双方通过友好协商签订，即【发行公司名称】（以下简称“发行公司”）与【财务顾问公司名称】（以下简称“财务顾问”）。
为确保发行公司IPO上市过程中的财务顾问服务的顺利开展，双方本着公平、合法、诚信的原则达成以下协议：二、服务范围1. 财务顾问将向发行公司提供相应的咨询与建议，协助制定上市方案、设计股权结构、规划财务指标等；2. 财务顾问将协助制定发行公司的财务报告、财务计划、投资评估报告等相关文件，并在IPO过程中对财务相关事项提供咨询；3. 财务顾问将协助发行公司与证券交易所、证券监管机构以及其他相关机构进行沟通，协商解决与上市相关的问题；4. 财务顾问将就价格、交易结构、市场状况等提供必要的建议，并协助发行公司进行投资者宣传和路演；5. 财务顾问将为发行公司提供在上市过程中出现的其他财务服务与支持。
三、责任与义务1. 发行公司有义务向财务顾问提供真实、准确、完整的相关信息，确保财务顾问能够正常履行其职责；2. 财务顾问应妥善保存因履行职责所知悉的发行公司商业机密，并在协议终止后继续承担保密义务；3. 若财务顾问未能兑现其职责，造成发行公司经济损失，财务顾问应承担相应的赔偿责任；4. 双方应保持良好沟通，及时解决协议执行中出现的问题，并共同落实协议的各项条款。
四、酬劳与支付方式1. 发行公司应按协议规定的时间和方式支付财务顾问的酬劳；2. 酬劳的计算方式为【具体酬劳计算方式】，双方一致同意该计算方式；3. 酬劳支付应根据实际服务情况进行阶段性支付，在IPO过程完成后的【具体日期】前支付全部酬劳；4. 如发行公司未按时支付酬劳，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付逾期利息。
五、协议终止1. 协议终止后，财务顾问应向发行公司交还所有有关文件和资料，并保证不以任何形式继续使用该等文件和资料；2. 协议终止后，双方应继续履行保密义务，不得向第三方透露协议内容和商业机密；3. 若因不可抗力或其他不可控因素导致协议无法履行，则双方可协商解除协议或延期履行。
独家财务顾问协议
独家财务顾问协议此协议（下称“协议”）由以下双方签订：【甲方】（公司名称）：__________ 法定代表人：_________ 联系地址：_________ 联系电话：_________ 邮箱：_________【乙方】（个人姓名）：___________ 联系地址：___________ 联系电话：___________ 邮箱：___________双方在平等自愿的基础上，经过友好协商，达成如下协议：签署时间此协议签署时间为_________年_________月_________日，有效期为______年。
协议的目的与内容1.甲方为乙方提供独家财务顾问服务，协助乙方制定和实施财务计划、解决与财务相关的各种问题。
2.乙方不应与其他财务顾问或顾问公司建立类似的协议，否则本协议将立即终止。
3.甲方将对乙方在工作过程中提供的劳务进行保密，保护乙方的商业、财务和其他机密信息。
如果因为违反保密责任导致乙方受到经济损失，甲方将负全部赔偿责任。
4.乙方应及时向甲方向提供财务报表、银行对账单以及税务证明等相关材料，并对报表的真实性、准确性和完整性负责。
5.甲方应以诚实守信的原则对待乙方的财务问题，不鼓励或参与任何违法违规的行为。
薪酬及支付方式1.甲方向乙方提供的服务，约定薪酬为_________元/月。
薪酬结构将按照以下方式进行支付：–签署协议后，每半年支付一次服务费用。
–服务费用不包括税费，由乙方自行负责缴纳。
2.如果甲方因为自身原因不能及时提供服务，双方应对此进行相应的调整，以保证乙方得到服务。
3.如果乙方因为自身原因中止协议，乙方将支付半年的服务费用作为违约金。
争议解决在履行本协议过程中，若发生争议，双方应友好协商，如无法协商解决，则提交有管辖权的法院解决。
协议的生效和终止1.此协议在双方签字或盖章后生效。
2.协议期满后，如果双方没有协商续签协议，则本协议自动终止。
3.双方协商一致，也可提前终止协议。
财务顾问协议(上市公司收购)(两篇)
财务顾问协议(上市公司收购)（二）财务顾问协议(上市公司收购)（二）一、引言二、协议目的本协议旨在明确收购方与财务顾问在上市公司收购过程中的各方责任和义务，确保收购能够高效顺利地进行。
三、财务顾问的职责1. 财务顾问应提供专业的咨询服务，为收购方提供关于上市公司收购的意见和建议，并参与制定收购策略。
2. 财务顾问将协助收购方进行尽职调查，包括但不限于审查上市公司财务状况、商业模式、法律风险等，并提供详尽的尽职调查报告。
3. 财务顾问应协助收购方进行估值分析，评估上市公司的市值和收购价格，并在收购谈判中提供必要的支持和建议。
4. 财务顾问应协助收购方编制收购方案和交易文件，包括但不限于协议书、股权转让协议等，并提供必要的法律意见和支持。
5. 财务顾问应协助收购方进行内外部沟通和协调工作，与相关利益相关方（包括但不限于股东、监管机构、律师事务所等）建立稳固的合作关系，确保收购能够顺利进行。
6. 财务顾问应随时向收购方提供收购进展的报告和分析，包括但不限于市场动态、风险评估、交易流程等，并在必要时提出相关调整建议。
四、收购方的权益保护1. 财务顾问应严格遵守商业秘密保护义务，对收购方提供的涉及商业机密和敏感信息的材料进行保密，并禁止将其用于不正当的目的。
2. 财务顾问不得与上市公司、其股东或其他利益相关方利益发生冲突，确保以收购方的利益为先。
3. 如财务顾问违反保密义务或利益冲突条款，收购方有权要求追究其法律责任，并有权终止该顾问的服务合同。
五、协议期限和解除事由1. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为收购交易完成之日止。
2. 在协议期限内，如果一方违反了本协议的内容，且经对方提出书面警告后仍未改正，对方有权解除本协议。
3. 在协议期限内，如因不可抗力因素或任何其他无法预见的原因导致收购无法完成，双方可协商解除本协议。
六、争议解决对于因履行本协议而发生的争议，双方应通过友好协商解决。
如协商不成，双方同意将争议提交至有管辖权的仲裁机构，接受仲裁解决。
海外上市独家财务顾问 协议
海外上市独家财务顾问协议本协议由以下双方于日期签署：甲方：＿___________________________乙方：＿___________________________鉴于甲乙双方希望就甲方海外上市事宜进行合作，乙方将作为甲方的独家财务顾问提供专业服务，现根据平等自愿的原则，经协商一致，达成如下协议：11 服务范围与职责111 乙方作为甲方海外上市独家财务顾问，负责为甲方提供包括但不限于上市前融资、上市方案设计、上市地选择、上市流程指导等全方位的专业咨询服务。
112 乙方应根据甲方需求，协助制定详细的上市时间表，并定期向甲方汇报工作进展。
113 乙方需确保所提供的服务符合相关法律法规及上市地监管要求。
114 甲方应积极配合乙方工作，及时提供所需资料，并保证所提供资料的真实性和完整性。
115 甲方有权对乙方提供的服务提出合理建议和意见，乙方应及时响应并作出相应调整。
12 合同期限与终止条件121 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期至甲方成功上市或双方协商一致终止本协议之日止。
122 在合同期限内，任何一方违反本协议约定，另一方有权提前终止合同，并要求违约方承担相应责任。
123 双方可根据实际情况协商延长合同期限或提前终止合同，但需以书面形式确认。
13 费用支付131 甲方同意按照双方协商确定的标准向乙方支付服务费用，具体支付方式及金额见附件一。
132 若因甲方原因导致项目延期，甲方需额外支付延期服务费，具体标准见附件二。
133 乙方应在收到甲方支付的服务费用后开具合法发票给甲方。
14 保密义务141 双方应对在合作过程中获取的对方商业秘密和技术资料严格保密，未经对方书面同意，不得泄露给第三方。
142 本协议终止后，双方仍需继续履行保密义务，直至相关信息公开或不再具有商业价值为止。
15 违约责任151 任何一方违反本协议约定，应赔偿对方因此遭受的所有损失，包括但不限于直接经济损失、诉讼费用、律师费用等。
上市公司收购财务顾问协议
上市公司收购财务顾问协议一、协议主体本协议由以下双方于_____年_____月_____日在_____签署：甲方（委托方）：名称：＿____法定代表人：＿____地址：＿____联系方式：＿____乙方（受托方）：名称：＿____法定代表人：＿____地址：＿____联系方式：＿____二、协议背景与目的鉴于甲方拟进行上市公司收购事宜，为了获得专业的财务顾问服务，保障收购的顺利进行和合法合规，甲方特委托乙方作为其财务顾问。
乙方凭借其在财务、金融和资本市场领域的专业知识和经验，为甲方提供全面的财务顾问服务。
三、服务内容1、对收购目标公司进行全面的财务尽职调查，包括但不限于审查财务报表、评估资产负债状况、分析盈利能力和现金流等。
2、协助甲方制定合理的收购策略和方案，包括收购价格的确定、支付方式的选择、融资方案的设计等。
3、对收购过程中的财务风险进行评估和预警，并提供相应的风险管理建议。
4、协助甲方与目标公司及其股东、管理层进行财务方面的沟通和谈判。
5、为甲方提供与收购相关的财务咨询服务，解答甲方在收购过程中遇到的财务问题。
四、服务期限本协议的服务期限自本协议生效之日起至收购事宜完成之日止。
但在收购完成后，乙方仍应根据甲方的要求，为甲方提供必要的后续财务咨询服务。
五、甲方的权利和义务1、权利有权要求乙方按照本协议的约定提供财务顾问服务。
有权对乙方的服务工作进行监督和检查。
有权根据自身的判断和决策，对乙方提出的建议和方案进行选择和调整。
2、义务应向乙方提供真实、准确、完整的与收购相关的财务信息和资料。
应积极配合乙方的工作，包括提供必要的协助和便利条件。
应按照本协议的约定向乙方支付财务顾问费用。
六、乙方的权利和义务1、权利有权要求甲方按照本协议的约定提供必要的信息和资料。
有权根据专业知识和经验，独立地为甲方提供财务顾问服务，并提出建议和方案。
有权按照本协议的约定收取财务顾问费用。
2、义务应遵守法律法规和职业道德准则，为甲方提供客观、公正、专业的财务顾问服务。
2024年财务顾问协议上市公司收购
财务顾问协议上市公司收购背景在上市公司进行收购交易时，财务顾问在交易过程中发挥着至关重要的作用。
财务顾问作为独立的第三方机构，应为上市公司提供全方位、全程的专业服务，包括进行财务尽职调查、拟定收购交易方案、确定交易价格、参与协议文本的起草等，确保上市公司在收购交易过程中达成最佳的交易结果。
财务顾问协议的重要性一份合适的财务顾问协议是保障财务顾问与上市公司之间权益平衡的重要文件。
财务顾问协议是一份具有法律效力的合同，记录着财务顾问与上市公司之间的权利义务、服务内容、报酬等事项。
因此，一个完备的财务顾问协议对于上市公司来说，不可或缺。
财务顾问协议的内容财务顾问协议一般包括以下内容：双方基本信息在协议中，应该包含上市公司和财务顾问的基本信息，包括公司名称、注册地址、法定代表人等基本信息。
服务内容协议应该明确财务顾问在收购交易过程中的职责和服务内容，包括尽职调查、收购方案拟定、交易价格确定、协议文本的起草等。
报酬协议应该明确财务顾问的报酬方式和报酬标准，以及支付时间和涉及的税费等问题。
保密义务财务顾问在与上市公司合作的过程中，接触到大量的机密信息和商业机密，因此，财务顾问应该承担保密义务。
协议应该明确财务顾问的保密义务事项和责任，避免泄露上市公司的商业机密。
损失赔偿协议应该明确财务顾问应承担的损失赔偿责任和赔偿方式，以最大限度地保障上市公司的合法权益。
最佳实践选择专业财务顾问机构上市公司在选择财务顾问时，应该考虑到财务顾问的专业能力和资质，选择有丰富经验、良好声誉的财务顾问机构，以确保财务顾问能够为上市公司提供专业、高效的服务。
深入了解服务内容及报酬协议签订前，上市公司应该详细了解财务顾问的服务内容和报酬标准，并与财务顾问进行深入的沟通和协商，掌握双方的权利和义务，避免因为沟通不畅而引发争议。
保密措施和风险防范上市公司应该加强与财务顾问之间的保密合作，实施严格的保密措施，包括签署保密协定、限制信息的浏览权限等，降低商业风险和损失。
财务顾问协议通用版5篇
财务顾问协议通用版5篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（财务顾问）：____________________根据有关法律法规，为明确双方在财务顾问服务中的权利和义务，甲乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：一、协议概述1. 服务内容：乙方同意为甲方提供财务顾问服务，包括但不限于财务规划、投资策略、风险管理、税务筹划等方面的咨询和建议。
2. 服务期限：本协议自签订之日起生效，有效期为____年。
期满后，双方可协商续签。
二、服务范围与方式1. 乙方应根据甲方的需求，提供个性化的财务咨询和规划服务，包括但不限于资产配置、投资组合、风险控制等方面的建议。
2. 乙方应定期向甲方提供财务报告、市场分析等资料，以便甲方了解市场动态和财务状况。
3. 乙方应提供税务筹划服务，帮助甲方优化税务结构，降低税收成本。
4. 乙方应协助甲方处理与金融机构、政府部门等的关系，为甲方提供必要的沟通协调服务。
三、双方职责与义务1. 甲方应如实向乙方提供财务状况、投资意向等相关信息，确保乙方能够为其提供针对性的服务。
2. 甲方应按照约定支付财务顾问费用，确保费用的及时足额支付。
3. 乙方应保守甲方的商业秘密，不得擅自泄露或向第三方披露甲方的财务信息。
4. 乙方应根据甲方的需求，尽职尽责地提供财务顾问服务，确保服务质量。
四、费用与支付1. 甲方应按照约定支付财务顾问费用，费用标准根据服务内容和难度等因素确定。
具体费用明细和支付方式如下：____________________。
2. 甲方应按照约定时间支付费用，如甲方未能按时支付费用，乙方有权暂停提供服务。
五、保密条款1. 双方应保守本协议涉及的商业秘密，未经对方同意，不得擅自泄露或向第三方披露。
2. 乙方在提供服务过程中获知的甲方商业秘密，未经甲方同意，不得用于其他用途或向第三方披露。
六、违约责任与争议解决1. 若因一方违反本协议约定导致对方损失，应承担相应的违约责任。
数据伦理 国家安全与海外上市 基于滴滴的案例研究
二、协议内涵
海外上市独家财务顾问协议是企业与财务顾问公司之间签订的一项协议。根 据协议，财务顾问公司为企业提供独家财务顾问服务，协助企业在海外上市过程 中解决各种财务问题，包括但不限于估值、募股、路演、定价等。
三、目的
签订海外上市独家财务顾问协议的主要目的是确保企业在海外上市过程中的 顺利进行。财务顾问公司凭借其丰富的专业知识和经验，可以为企业提供全方位 的财务咨询服务，帮助企业了解海外资本市场规则，制定合适的上市策略，以及 处理各种潜在的财务问题。
性，并将会责任的平衡。
参考内容二
一、引言
随着全球经济一体化的深入，越来越多的中国企业选择在海外上市，以提升 其国际竞争力。在这个过程中，选择一家可靠的财务顾问公司是至关重要的。本 次演示将详细解读海外上市独家财务顾问协议的内涵、目的、责任与义务，以及 对企业的重要性。
法律法规。政府和监管机构也需要密切滴滴的发展动态，制定合理的政策和 规范，促进共享经济行业的健康发展。
针对数据伦理问题，政府和监管机构可以制定更加严格的数据保护法规，明 确数据收集、处理和使用的要求，加强对数据泄露和侵犯个人隐私行为的处罚力 度。同时，鼓励企业提高透明度，更好地告知用户信息被如何使用和保护，建立 用户的信任。
三、商业伦理的案例分析
让我们通过一个具体的案例来分析商业伦理的重要性。假设有一家大型制造 公司为了降低成本，偷偷地排放未经处理的废水。这种行为不仅违反了法律，也 违反了商业伦理。它不仅会对环境造成长期的伤害，也会损害公司的公众形象，
甚至可能导致公司面临巨额的罚款和法律诉讼。这个案例强调了遵循商业伦 理的重要性，以及不遵循商业伦理的严重后果。
模式受到挑战。因此，滴滴需要在海外上市前充分了解并遵守当地的法律法 规，以确保合法合规经营。
上市财务顾问协议书
上市财务顾问协议书甲方（委托方）：________________乙方（顾问方）：________________一、服务内容1.1乙方作为甲方的财务顾问，应协助甲方完成本次发行的相关工作，包括但不限于：1.1.1对甲方的财务状况、经营成果、现金流量等进行全面分析，为甲方提供财务顾问报告，并提出改进建议；1.1.2协助甲方制定本次发行的发行方案，包括发行规模、发行价格、发行方式等；1.1.3协助甲方准备本次发行的相关申报材料，包括但不限于招股说明书、财务报告、法律意见书等；1.1.4协助甲方进行路演、投资者关系管理等推介活动；1.1.5协助甲方与证券交易所、证券监管机构等相关部门进行沟通，确保本次发行的顺利进行。
二、服务期限2.1本协议自双方签字盖章之日起生效，至本次发行完成之日止。
三、费用及支付3.1甲方应向乙方支付财务顾问费，具体金额及支付方式如下：3.1.1财务顾问费为人民币【】元（大写：【】元整），支付方式为：【】；3.1.2甲方应在协议生效后【】日内支付财务顾问费的【】%；3.1.3甲方应在本次发行完成后的【】日内支付财务顾问费的剩余【】%。
四、保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等保密信息，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
五、违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致本次发行或产生其他损失的，应承担违约责任，向守约方支付相当于本次发行募集资金总额【】%的违约金。
六、争议解决6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用法律。
6.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。
七、其他约定7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
7.2本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。
甲方（盖章）：______________乙方（盖章）：______________甲方代表（签名）：__________乙方代表（签名）：__________签订日期：【】年【】月【】日附件：《财务顾问报告》注：本合同仅供参考，具体内容请根据实际情况进行调整。
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财务顾问协议书模板甲方（委托方）：____________________地址：_____________________________法定代表人：______________________乙方（顾问方）：____________________地址：_____________________________法定代表人：______________________鉴于甲方希望就其财务事项获得专业的顾问服务，乙方愿意提供财务顾问服务，甲乙双方本着平等自愿的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条定义1.1 “财务顾问服务”是指乙方根据本协议的约定，为甲方提供的财务规划、咨询、分析和建议等服务。
1.2 “财务信息”是指甲方提供的与财务事项相关的所有数据、资料和信息。
1.3 “顾问报告”是指乙方根据财务信息出具的财务分析、规划和建议的报告。
第二条服务内容（1）财务规划：根据甲方的财务状况和目标，制定财务规划方案；（2）财务咨询：解答甲方在财务方面的疑问，提供专业的意见和建议；（3）财务分析：对甲方的财务状况进行分析，发现潜在问题和风险，并提出改进建议；（4）财务建议：根据甲方的财务目标和规划，提供具体的财务建议和操作方案。
第三条服务期限3.1 本协议的服务期限为______年，自本协议签订之日起计算。
3.2 如双方同意续约，应在本协议期限届满前一个月内签订书面续约协议。
第四条服务费用4.1 甲方应向乙方支付财务顾问服务费，具体金额为人民币______元（大写：_________________________元整）。
4.2 乙方在提供服务过程中产生的合理费用（如差旅费、材料费等），由甲方承担。
4.3 甲方应在收到乙方的顾问报告后______个工作日内支付服务费用。
第五条保密条款5.1 双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、财务信息等保密信息，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
财务顾问完整协议书完整版(2024两篇)
财务顾问完整协议书完整版（二）财务顾问完整协议书完整版（二）1. 甲方：[甲方名称]2. 乙方：[乙方名称]现确定如下协议：第一条聘用目的1. 甲方聘用乙方为其财务顾问，为甲方提供各项财务顾问服务，协助甲方优化财务管理，提高财务效益。
2. 乙方同意接受甲方的聘用，按照甲方的要求和指示，提供相关的财务咨询和建议。
第二条服务内容（1）对甲方的财务状况进行全面分析，并提出针对性的建议和改善措施；（2）协助甲方进行财务规划和预算编制；（3）监督和审核甲方的财务报表和财务数据，确保其准确性和完整性；（4）协助甲方与银行、证券公司等金融机构沟通，为甲方的财务活动提供支持；（5）参与甲方的财务决策，并提供专业的财务建议；（6）根据甲方的需求，提供其他相关财务咨询和服务。
2. 乙方在为甲方提供服务过程中，应本着诚信、专业和保密的原则，为甲方维护利益。
第三条服务费用1. 甲方应按照约定的服务内容和标准向乙方支付服务费用。
2. 服务费用的支付方式和时间由甲方和乙方协商确定，并在协议签订后的五个工作日内支付。
3. 如甲方需要乙方提供额外的服务，则双方应在协商一致的基础上确定额外服务费用，并进行相应的支付。
第四条服务期限1. 本协议有效期为____年，自协议签订之日起计算。
2. 经甲方和乙方双方协商一致，如果一方提前终止本协议，应提前书面通知对方，并在终止通知生效后的五个工作日内支付相应的费用。
第五条保密条款1. 甲方和乙方承诺在协议期间和协议终止后继续对上述客户信息、商业秘密和其他敏感信息保密，并且不得将其用于与服务协议无关的任何目的。
2. 对于违反保密条款的一方，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
第六条协议变更1. 对于协议的任何变更，甲方和乙方应通过书面协商达成一致。
2. 双方达成的协议变更应以书面方式确认，并作为本协议的有效补充。
第七条争议解决1. 甲方和乙方在履行协议过程中产生的争议，应通过友好协商解决。
关于在美国资本市场上市之财务顾问合同
关于在美利坚合众国资本市场上市之财务顾问合同二○○年月日中国××××省××××市甲方：××××冶炼有限公司法定代表人：地址：邮政编码：电话：传真：乙方：××××*投资咨询有限公司法定代表人：法定住所：邮政编码：电话：传真：鉴于：(1) 甲方系一家在中国××××省××××*市登记注册的民营公司；(2) 甲方欲在美利坚合众国资本市场上市；(3) 乙方系一家在中国上海市工商行政管理局登记注册的外资公司；(4) 甲方委任乙方为其在美利坚合众国资本市场上市的财务顾问。
依据中华人民共和国有关法律，以及美利坚合众国资本市场上市规则等有关法律、法规和政策的规定，甲、乙双方经协商一致，特订立本合同。
第一章财务顾问的委任第一条甲方不可撤消地委任乙方为其在美利坚合众国资本市场上市的独家财务顾问。
第二条甲方确认：在本合同有效期内，甲方不再聘请和委任其它任何公司、机构或个人担任改制重组及在美利坚合众国资本市场上市工作的财务顾问。
第三条甲方同意并授权：由乙方聘请并组织、协调中华人民共和国境内会计师事务所、评估师事务所、律师事务所等中介机构开展重组包装的相关工作。
第四条甲方同意并授权：由乙方代理在中华人民共和国境外登记注册公司。
第五条甲方同意并授权：由乙方代理在美利坚合众国资本市场选择目标壳公司，并聘请和组织、协调美利坚合众国审计师事务所、律师事务所等中介机构开展目标公司审查、审计、评估、并购控股谈判等工作。
第六条甲方同意并授权：由乙方聘请和组织、协调美利坚合众国造市商, 投资人公关公司等中介机构开展并购控股的目标公司私募策划运作。
第七条甲方同意并授权：由乙方代理并购控股的目标公司在美利坚合众国资本市场公开发行股票和上市交易的申请工作，并聘请和组织协调承销团承销公开发行的股票。
FA财务顾问协议模板
FA财务顾问协议模板公司与×××××××公司就融资项目的财务顾问协议达成协议。
XXX有融资需求，同意独家委托乙方作为关于出售公司全部或部分股权中的财务顾问。
甲、乙双方经协商一致，达成以下协议：一、委托服务事项甲方委托乙方完成以下事项：1.为甲方寻找全部或部分股权的投资人；2.协助甲方制定项目时间表，进行项目管理，并协调其他中介机构共同推进项目；3.安排投资人对甲方的尽职调查，协助甲方与投资人进行管理层访谈；4.结合对XXX业务状况的分析和预测等协助甲方进行公司估值，为甲方提供价格谈判建议；5.协助甲方制定合理的交易结构；6.与甲方聘请的法律顾问及其他中介机构一起为甲方设计谈判模式和谈判战略，并协助甲方与投资人进行交易谈判；7.协助甲方完成有关监管部门的批准或备案。
甲方将向乙方提供乙方为提供本协议所规定服务而合理要求的相关信息。
甲方理解并同意，乙方在根据本协议提供相关服务的过程中，将使用并参考该等信息以及关于甲方和投资人的息。
在提供服务的过程中，乙方不对该等涉及甲方和投资人之信息承担独立审核的责任。
乙方可以假定所有该等信息均准确，并参考该等信息，且无须对其进行任何进一步的调查。
具体而言，对于任何由甲方提供给乙方、用于其分析过程中的任何财务预测信息，乙方可以假定该等预测数据的编制建立在合理的基础之上，该等基础反映了甲方管理层根据当时的情况、对所涉及的事项作出的估测和判断。
乙方确认，在提供上述服务时，甲方将依赖乙方的建议和推荐对项目进行商业评估，但最终交易（以及关于交易条款）的决策由甲方自己做出。
二、甲方义务甲方保证所委托事务的合法性，并且不构成对第三方的违约或侵权。
就乙方向甲方推荐的每位投资人，向乙方出具本协议附件1的《推荐确认函》。
二、如果甲方未能按时支付财务顾问费，甲方需要按照未付金额的万分之五向乙方支付违约金，直至付清费用。
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独家财务顾问合同本独家财务顾问合同（“本合同”）由以下各方在北京朝阳区签订：甲方：山东金安服务外包有限公司（以下简称“甲方”）乙方：北京鸿景图程投资管理有限公司担保方：李庆亮身份证号码： 34甲方（山东金安服务外包有限公司）是一家基于ITO（信息技术）/BPO(技术性业务流程)/KPO（技术性知识流程）的服务外包业务提供商及国际性现代服务外包平台提供商。
乙方是一家从事上市顾问服务的专业公司，在乙方对甲方法律、财务谨慎性调查基础上，乙方确认甲方符合澳大利亚证券交易所（Australian Stock Exchange）（以下简称：澳洲上市）上市基本要求，并且进一步建议甲方通过可变利益实体(Variable Interest Entities；简称：VIE)架构实现澳洲上市。
鉴于：1，甲方股东会一致同意乙方建议在澳洲上市，并且同意聘请乙方公司，乙方接受并且确认：乙方作为甲方独家财务顾问，全面负责甲方融资、重组和在澳洲上市、台湾发行预托凭证（DepositaryReceipt，以下简称TDR）、香港发行预托凭证（以下简称:HDR）。
2，乙方进一步确认：通过乙方专业化服务确保在本合同双方约定日期以及上市时间表内使甲方实现澳洲上市，并且满足甲方上市最低10倍PE倍数。
据此：经双方协商达成本独家财务顾问合同，订立下列条款明确各方的权利、义务，以资共同履行：第一条财务顾问服务1、甲方聘请乙方接受，乙方为甲方独家授权的融资、重组及上市财务、法律、公关顾问，为甲方完成澳洲上市、香港发行（HDR）、台湾发行（TDR）以下简称：海外上市。
2、乙方同意根据本合同的约定担任甲方的独家财务顾问，提供融资、重组及海外上市的财务顾问服务。
乙方将代表甲方与国内外基金、投资公司或者其他投资资金专营机构(以下简称“投资人”)进行磋谈，以便投资人以甲方与投资人双方均能接受的条件投资于山东金安服务外包有限公司。
3、采用乙方推荐甲方书面确认同意方式选定相关上市中介机构（中介机构是指包括但不限于：境内外律师事务所、境内外审计事务所、相关券商以及财经公关公司以及其他可能需要的咨询机构、路演公关公司，以下简称：中介机构）以及与中介机构签署合同内容，乙方确认：同意甲方与上述方式选定的中介机构签署服务协议，并且由乙方无条件承担该协议承诺的中介机构费用，直至甲方在澳洲上市实现首次公开发行股票（initial public offerings以下简称：IPO）募得资金。
第二条乙方应履行的义务与工作职责乙方进一步确认还将提供如下独家顾问辅导服务，并且承担可能发生的任何相关中介机构费用：（1）上市前的包装：公司财务调帐梳理，以满足审计事务所上市要求,并且以甲方出具书面确认单为准。
（2）上市确认中介机构名单为：（3）中国律师：锦天城律师事务所、上海虹桥正瀚律师事务所（4）澳洲律师：Minter Ellison Lawyers、Advance Lawyers Group （5）中国审计：中汇审计事务所（6）澳洲审计：MDHC Audit Assurance（7）澳洲券商联合承销团：MDS金融集团、大和证券澳大利亚公司、Bligh金融集团、Beston Pacific证券行（8）财经公关:澳洲澳星财经公关公司（9）上市工作时间表为：2012年9月：完成分立,PE投资到位,签订律师事务所、审计事务所、券商合同, 完成财务报表整理,进行重组注册海外结构，国内国外律师等专业团队展开上市调查工作召开第一次中介机构协调会2012年10月：审计进场先审20年的2年报表，完成注册海外结构2012年11---12月:国内国外律师出报告,写招股书.,券商进场展开上市准备工作。
2013年1月上旬：审计审报表2013年2月初: 审计出报告,律师递交招股书2013年3月初:批准上市通过，券商路演股票推介2个月.2013年6月18号:于澳交所主板挂牌上市（依据市场状况最晚不超过2013年11月之前）。
(以下简称：上市目标)（10）上市前的私募顾问服务（Per-IPO）：上市前乙方指定基金引进PE投资5500万元人民币持有拟上市公司主体（山东金安服务外包有限公司注册资金3500万元）20%股权,当且仅当该私募资金与甲方签署增资协议并且将增资资金全部投入到甲方公司，本合同方才正式生效。
该私募顾问服务包括但不限于：•对甲方进行初步评估，设计整体融资方案；•负责进行资本运作方案的策划。
包括甲方私募融资、改制、上市各阶段的整体规划；•根据甲方现状和需求，负责撰写《上市前资本运作方案建议书》；•融资方案的整体策划、设计和协助实施；•根据甲方需求，负责撰写《商业计划书》（中英文版本）；•对甲方企业的价值评估，股权优化及资金引进计划；•负责投资价格的有效评定；•投资者筛选及推荐投资者与公司谈判；•负责投资进程，负责完成《股权转让协议》和《增资协议》等的制作和签署；•负责办理甲方股权变动相关的交割、验资、工商变更注册等事宜。
（11）重组和上市前的辅导：公司整合方案设计•设计上市要求的公司股本和经营模式•深化改革组织机构调整计划以及公司分立方案•制定发展策略、整体经营目标及主营业务的经营目标•服务产品开发计划与市场网络建设计划•绩效薪酬系统的评估和评审程序、期权激励计划•收购兼并计划及对外扩张计划（12）负责完成满足澳洲上市需要的财务审计工作•乙方推荐财务顾问将对公司进行财务预审计，以便了解公司的真实财务状况及存在的问题，负责协调境内外审计事务所，并且完成公司上市的国内外财务审计报告。
（13）负责股权及资产重组方案设计•财务顾问将制订公司重组分立方案，设计公司VIE架构；•财务顾问将负责公司股权及其他重组；•财务顾问将负责办理或补办相关政府登记事宜包括外汇登记（满足外管局75号文件相关要求）；•财务顾问将协助公司设立员工持股计划；•乙方推荐并且争取外商独资企业注册地政府给予上市奖励不低于500万元给甲方，当甲方收到该项奖励即刻给予乙方一次性200万元人民币中介费用。
（14）上市前股东结构•完善公司的股东结构，达到上市的条件；•在重组完成后，财务顾问将负责编制上市招股说明书（中英文版本）；•财务顾问将参与投资人的商业谈判；•财务顾问将介绍潜在股票投资人给公司以确保满足澳洲上市的需要；•财务顾问将负责组织进行上市前路演（不低于5场）。
（15）上市的总协调顾问服务•财务顾问将负责公司对上市主体进行总体的战略性判断与筹划；•代表公司制定上市方案，并推荐券商、审计师、境内外律师、财经公关公司、股票登记公司、独立董事、公司CEO等；•统筹整个上市计划，协调各中介机构的工作，全面负责监督并控制各中介机构的工作进程，以确保在规定日期内实现澳洲上市；•联同其它专业中介机构确认并解决上市可能发生之重大困难及向公司提供解决方案；•联同会计师审阅公司在过去三年业务期内之财务报表，并制定公司今后三年收入、利润、现金流及分红之预测；•制定详细的上市时间表、责任、有关项目人员及承担各类上市费用；•联同其它专业中介机构就上市文件提供意见；•负责代表公司应对各中介机构的尽职调查；•负责会同专业中介机构与公司商讨及设计公司上市宣传及公关活动。
第三条甲方应履行的义务1、及时、真实、详尽地向乙方提供与本合同项下工作事项有关的全部文件、信息及背景材料；2、主动地配合乙方为甲方利益所从事的各项工作，并根据实际需要为乙方提供必要的便利；3、提出合理的私募以及IPO资金需求及用途；4、甲方应认真配合乙方与投资人进行洽谈；5、如实告知公司的重大变化；6、按本合同第四条的约定向乙方支付报酬；第四条报酬及支付方式对乙方提供本合同约定服务并且按期全面成功达到各项约定目标，成功上市，没有任何违约前提下，甲方同意向乙方支付如下费用和报酬：甲方支付给乙方或者乙方指定单位或人员1400万人民币上市服务费用以及5%国外上市公司股份作为乙方为甲方提供服务并且实现本轮PE投资（5500万元）、国有股转让、澳洲上市目标以及乙方按本合同约定所提供服务的报酬以及全部中介机构费用（包括甲方对投资人、中介机构承诺的费用），乙方出具符合税务规定财务凭证。
其中1400万元人民币上市服务费用包括但不限于：澳洲上市所需要境内外会计师、境内外律师、券商以及乙方和中介机构的全部服务费、交通费、住宿差旅费、境内外融资中介费用、在澳洲的5场上市路演费、澳洲宣传及公关费（常熟本地接待费用由甲方承担）（以下简称：“上市中介费用”或“上市服务费用”）。
“上市中介费用”仅不包含公司秘书费、独立董事费及各股东的股票登记费、交易所公司年费。
“上市中介费用”全部无条件由乙方负责承担并且支付给甲方书面确认的第三方上市中介机构，乙方进一步同意授权甲方在与各中介机构签署合同时载明费用由乙方承担并且由乙方履行支付义务，乙方授权甲方有权将本合同约定应支付给乙方的中介费用直接支付给相关中介机构。
除上述费用外，甲方无需基于本合同向乙方支付任何其他费用。
1、甲方支付给乙方上市费用的方式为：⑴项目财务报表调账方案设计及上市辅导服务费共500万元整。
在本合同正式生效的二个工作日内，甲方公司首期支付给乙方300万元启动融资、上市辅导服务程序，在上市各中介机构签约完成后3天内支付给乙方200万元；⑵中介机构进场后3天内支付乙方400万元；⑶向澳洲证监会提交招股书后三天内支付乙方100万元；⑷通过澳洲证监会上市批准后3天内支付乙方200万元；⑸当甲方完成澳洲上市挂牌成功后（公司获得募集资金后）的3个工作日内甲方向乙方支付本合同尾款200万元。
2、甲方同意赠送乙方及其团队共5%的国外上市主体的股份作为按照约定达到上市目标之后的奖励，该等股份奖励在本《独家财务顾问合同》签署后的35个工作日内完成国外上市主体注册登记时同时办理完成。
注册登记后如果公司未能在约定时间内上市，乙方及其相关团队人员将把该等5%国外上市主体的股份退还给赠予股东。
3、乙方承诺：为甲方在澳洲上市募集的资金不低于亿，PE不低于12倍，甲方承诺：当满足上述条件之后即刻给予一次性200万元人民币奖励。
当募集资金大于2亿人民币后每超过1000万元给予200万元奖励。
第五条乙方的义务1、遵循甲方的指示和要求，按照符合甲方利益的原则处理事务；2、勤勉尽责地履行职责；3、承担保密义务；4、按本协议规定的要求和时间节点完成工作及服务。
第六条合同解除或终止1、乙方可在以下情况下，立即单方面终止本合同：如果在乙方没有任何违约前提下，甲方未按照本合同规定向乙方支付上市服务费用，并在乙方给予书面催付通知后一个月内仍拒绝支付，乙方可以书面方式通知甲方立即终止本合同。
2、甲方在以下情况下，有权立即单方面终止本合同：如果乙方未按照本合同中规定的任何时间节点完成约定工作或未按时完成上市目标，则甲方可以以书面方式通知乙方立即终止本合同。