2014证券市场基础知识考试第七章测试之单选题

2014证券市场基础知识考试第七章测试之单选题

单选题

1. 审计委员会应当由（）担任召集人。

A. 董事长

B. 监事会

C. 最大股东

D. 独立董事

2. 目前，上市证券的集中交易主要采取的方式是（）。

A. 即时交付

B. 集中交付

C. 货银对付

D. 货银交付

3. 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出。

A. 1个月内

B. 3个月内

C. 6个月内

D. 9个月内

4. 在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算体制。

A. 独立法人

B. 社团法人

C. 会员法人

D. 多级法人

5. 证券公司的承销方式可分为（）。

A. 包销分销

B. 包销，代销

C. 分销代销

D. 包销代销和分销

6. 下列选项中，不可以向股东会提出议案的是（）。

A. 监事会

B. 董事会

C. 持有证券公司5河上股权的股东

D. 经理

7. （）制定了<<关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法

>>。A•中国证券业协会

B. 中国证监会

C. 全国人大

D. 人民银行

8. 证券公司的注册资本应该是（）。

A. 实缴资本

B. 货币资本

C. 虚拟资本

D. 金融资本

9. 证券公司为本机构买卖证券，赚取差价并承担相应风险的业务是

A. 自营业务

B. 经纪业务

C. 承销业务

D. 基金管理业务

10. 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（）。

A. 证券承销与保荐

B. 证券自营

C. 证券资产管理

D. 证券投资咨询

11. 证券登记结算公司的名称中应当标明（）字样。

A. 有限责任公司

B. 证券登记结算

C. 股份有限公司

D. 证券公司

12. 发行人与证券公司在承销中双方的权利，义务和责任体现在（）中。

A. 公司章程

B. 业务委托书

C. 证券承销协议

D. 验证笔录

13. 我国<<证券法>>规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券从业知识和从事证券业务（）以上经验。

A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 五年

14. （）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。

A. 国务院

B. 中国证监会

C•中国证券业协会

D.中国人民银行

15. 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立除了按照工商管理法规的要求办理外，还必须得到（）的批准。

A. 中国人民银行

B. 财政部

C. 证监会和有关主管部门

D. 证券管理部门

16. 证券公司的主要业务有（）。

A. 承销，经纪，自营

B. 审计验资，资产管理

C. 承销，经纪，投资咨询

D. 承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务

17. 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）。

A. 财政部

B. 中国人民银行

C. 中国证监会

D. 证券行业协会

18. 向客户出街资金供其买入上市证券或者出街上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

A. 证券承销与保荐业务

B. 证券经纪业务