市场规制法3-限制竞争协议(1)

PALMER等诉佐治亚BRG等公司案
BRG
佐治亚州
HBJ
全 美 最 大
美 国
HBJ授权排他性的使用其商号 ， HBJ不在佐治亚州与BRG 竞争，而BRG也保证不会在佐 治亚州之外的地方与HBJ竞争
HBJ从每一个在BRG注册的学 生中获得100美元，若收费超 过350美元，则可获得40%
两公司在该地展开2年 BRG的学费由150
中国电信与中国网通横向垄断案
• 中国电信与中国网通签订合作协议，自2007年 3月1日后，南方和西部21省的电信业务全部交 由中国电信发展，北方10省的电信业务则交由 网通开展，双方均不同进入对方市场开展同类 竞争性业务
• 协议生效后，中国电信和中国网通分别在各自 的非主导区域停止发展新用户，包括固话传统 用户，大灵通、小灵通等无线业务，宽带、呼 叫中心等业务
4. 联合限制购买或开发新技术、新产品 5. 联合抵制交易
• 五种卡特尔类型中哪些应当适用合理原则， 哪些适用本身违法原则？
（一）价格卡特尔
• 固定销售价格、价格构成、最低限价或者最高限价
• 1927年美国最高法院的川通陶瓷案：生产卫生技术 设备的20家私营公司和23家股份公司控制了全国82 ％的产品市场，他们成立了协会，该协会规定卫生 技术设备的定价，并向批发商供应产品。
二、反垄断法对限制竞争协议的评价模式
（一）合理原则（rule of reason）
•不是所有的垄断协议都被禁止，如果限制竞争在 经济上的好处超过负面影响，法院可接受当事人提 供的证据，衡量后认定垄断行为合法
（二）本身违法原则（rule of Per Se Ban）
•某些垄断协议不论何种情况下都被视为不合理的 限制，如横向固定价格、限制产销数量、分割市场 等，法院不接受相关抗辩
性质和原因的研究》
一、限制竞争协议的类型及特征
（一）垄断协议的类型
某产品
1、横向限制竞争（垄断）协议
•市场上两个或两个以上具有竞 争关系的竞争者所达成的特定 协议
2、纵向限制竞争（垄断）协议
A生产商 —— B生产商 C批发商 —— D批发商
•市场上处于不同经济环节的企 E零售商 —— F零售商
业之间订立的协议，双方的给
• 长虹、康佳、tcl等7家彩电厂家代表在天津十大商 场的要求下签定了一个《会议纪要》，声称： “与会各电视生产厂家天津分公司或办事处不再 与国美电器发生业务往来；各厂家有责任采取断 然措施，坚决制止北京或其他地区货源流入天津。
• 为打压国美，天津十大商场一方面对家电产品大量 实行平价销售，不少商场里三洋、厦华、熊猫、海 信、创维、长虹等家电名品均以“全面优惠津门父 老”、“暑期降价销售”的方式刷新原价，降价幅 度从百元到千元不等；另一方面它们紧盯着家电厂 家，让其在大商场与国美之间做出选择。
• 2009年4月20日，我国国内5家通过中国民航信息 网络股份有限公司（中航信）销售机票的航空公司 同时向社会公告，将采取新的一致的票价体系，该 体系实际上抬高了机票价格，也抬高了机票最低折 扣价的底线。
• 航空公司：从来没有订立过任何协议，中航信只是 为了实现与国际接轨，并提高机票折扣的精确度， 因而推出“销售新模式” 。
• 被告抗辩：被固定的价格是合理的，它只产生正常 利润，而不是高额垄断利润。这是为了防止竞争者 之间“毁灭性的价格战” 。
• 法院观点：价格是否合理必须通过竞争来判断； “这些公司关于价格的协议本身就是非理性的或者 是非法的限制贸易行为，而无须在某种商品是否合 理方面进行大量的调查。”
（二）数量卡特尔 • 经营者之间限制商品的生产或销售数量 • 限制数量会人为地制造市场供应紧张 • 限制数量才能使价格卡特尔有限运行 （三）分割市场 • 分割销售市场：划定销售区域或限定销售数量 • 分割采购市场：划定采购区域或限定采购数量 • 分割客户：根据交易对象的不同决定分配方式
三、横向垄断协议的形态
（一）企业间的协议 •书面或口头的一致意思表示 （二）企业联合组织的决定
•联合组织关于其成员市场行为的法律文件，如 章程、决议等 （三）企业间的协同行为 •经营者的市场行为是否具有一致性 •经营者之间是否进行过意思联络或信息沟通 •经营者能否对一致行为作出合理的解释
案例：中航信的机票销售系统
• 执法意见：
① 新的票价体系存在一致行为；
② 这种非常复杂的计价方式在同一时间被采用，说明 各公司之间存在合作
四、我国《反垄断法》中禁止的横向垄断协议
• 《反垄断法》第13条规定了五种“禁止”的 横向限制竞争行为，第15条又提出下列行为 在特殊情况下可以被视为合法
1. 价格卡特尔 2. 数量卡特尔 3. 分割市场
• 合理原则：基于正当目的的同业惩戒或基于产 品质量原因的拒绝交易
国美电器事件
• 1998年，国美实现市场零售总额约14亿元，在北 京的市场占有率已达54%。“买电器，到国美” 这句话已经从广告变成了老百姓的口头禅。
• 1999年5月到7月，经过2个月的筹备，国美正式 进军天津 。1999年7月10日，国美的两家连锁店 在天津开业了。
付一般有互补性
消费者
（二）限制竞争协议的危害 1.直接损害未参与共谋企业的利益 2.妨碍消费者的自由选择，进而有损其权益 3.影响竞争机制发挥资源配置的功能 （三）限制竞争协议的特征 1.合作的经营者之间联合关系涵盖横向与纵向 2.合作成员在法律和经济上都具有独立性 3.合作以排除、限制竞争为目的，或者客观上产生 了排除、限制竞争的后果
400
激烈竞争后签订协议
（四）联合限Fra Baidu bibliotek开发和购买新技术、新设备
• 本身违法原则：竞争者之间存在限制购买新技 术、新设备或者限制开发新技术、新产品的协 议，变相影响生产、销售
• 合理原则：专利或者技术转让的协议
（五）联合抵制交易
• 分为横向联合抵制与纵向联合抵制
• 本身违法原则：基于竞争目的的联合抵制
第二讲 限制竞争协议的法律规制
1 横向限制竞争协议的类型及其认定 2 纵向限制竞争协议的类型及其认定 3 限制竞争协议的评价模式及豁免、宽恕
“同一行业的人们很少聚集一处，甚 至不会一道娱乐、消遣。但他们一旦聚在 一起，他们所交谈的内容便是如何对付消 费者，或以某种提价的花招为结局。”
——亚当.斯密《国民财富的