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1
个人必答题
游戏规则
1、必答题环节每组的每名队员自行选择 题目进行答题，每组轮流答题。
2、每题只有一个正确答案。 3、答对该队加10分，答错不扣分。
必答题：
1
2
3
4
5
67
8 9 10
11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
21 22 23 24 25 26
抢 风附
必答题：第1题
• 选择题：
• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 中“短期”指多长时间？
• A.10个工作日以内
B.5个工作日以内
A
1298743216501023456789
必答题：第23题
计时开始
• 选择题：
• 金融机构如未对职工进行反洗钱培训的，机构 负责人是否承担法律责任？
• A.不是 B.是
B
• 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值 ____万美元以上的跨境交易，属大额交易，金 融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
• A.10万美元 B.１万美元
B
1298743216501023456789
必答题：第18题
计时开始
• 选择题： • 在以下哪种情形中，金融机构应当重新识别客
户？
• A.客户要求变更国籍 • B.客户要求变更经营范围
计时开始
• 选择题： • 《1.客户身份识别与客户尽职调查哪个概念的
涵盖更广泛？
• A.客户尽职调查 B.客户身份识别
A
1298743216501023456789
必答题：第2题
计时开始
• 选择题：
• 对于已确立过风险级别的客户，根据其风险程 度设置相应的重新审核期限，实现对风险的 ____追踪？
1298743216501023456789
必答题：第24题
计时开始
• 选择题： • 中国人民银行是否具有行政处罚权？ • A.没有 B.有
B
1298743216501023456789
必答题：第25题
计时开始
身份有效证件？
• A.港澳通行证 • B.身份证
A
1298743216501023456789
必答题：第5题
计时开始
• 选择题：
• 反洗钱法律规定，客户在办理业务时，是否必 须提供身份资料的原件进行核对？
• A.是
B.不是
A
1298743216501023456789
必答题：第6题
计时开始
• 选择题：
• 选择题：
• 《中华人民共和国反洗钱法》于以下年一年施 行。
• A2007年1月1日 B2006年12月31日
A
1298743216501023456789
必答题：第14题
计时开始
• 选择题：
• 依据《“红、黄、蓝”牌处罚制度（2014 版）》，未按规定履行反洗钱义务，给公司造 成重大损失或风险的，应出示以下哪种警告！
• A.静态 B.动态
B
1298743216501023456789
必答题：第3题
计时开始
• 选择题：
• 反洗钱法律规定，客户在办理业务时，是否必 须提供身份资料的原件进行核对？
• A.是 B.不是
A
1298743216501023456789
必答题：第4题
计时开始
• 填空题： • 港澳居民的个人客户以哪种身份证件作为客户
• A.正确 B.错误
B
1298743216501023456789
必答题：第10题
计时开始
• 选择题：
• 金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可 以向公安、工商行政管理部门核实客户的有关 身份信息。
• A.正确 B.错误
A
1298743216501023456789
必答题：第11题
计时开始
Leabharlann Baidu• 选择题： • 国务院反洗钱行政主管部门指的是以下哪个部
门？
• A.中国人民银行 • B.中国银行业监督管理委员会
A
1298743216501023456789
必答题：第12题
计时开始
• 选择题：
• 《中华人民共和国反洗钱法》规定，反洗钱调 查的对象是？
• A金融机构 B单位和个人
A
1298743216501023456789
必答题：第13题
计时开始
• 平时比较熟的客户来办理业务，如果金融机构 已经了解客户真实身份，且监管制度没有提出 必须在此交易情形下核对身份证件的强制性要 求，金融机构是否可以不核对客户身份证件？
• A.是 B.不是
A
1298743216501023456789
必答题：第7题
计时开始
• 选择题： • 户口簿是否可以作为16周岁以上的个人客户反
• A.黄牌 B.红牌
B
1298743216501023456789
必答题：第15题
计时开始
• 选择题：
• 自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓 名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位 地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件 的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经 常居住地不一致的，登记客户的哪个地址？
B
1298743216501023456789
必答题：第19题
计时开始
• 选择题：
• 客户的住所地与经常居住地不一致的，如何登 记？
• A.登记住所地 B.登记客户的经常居住地
B
1298743216501023456789
必答题：第20题
计时开始
• 选择题： • 目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融
• A.住所地 B. 经常居住地
B
1298743216501023456789
必答题：第16题
计时开始
• 选择题：
• 对本金融机构风险等级最高的客户或者账户， 金融机构至少多久进行一次审核？
• A.每半年 B.每年
A
1298743216501023456789
必答题：第17题
计时开始
• 选择题：
洗钱要求身份证明文件？
• A.可以 B.不可以
B
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必答题：第8题
计时开始
• 选择题：
• 中国反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监 督管理工作。
• A.正确 B.错误
A
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必答题：第9题
计时开始
• 选择题：
• 国务院反洗钱行政主管部门的省级以下派出机 构，无权对金融机构违反有关反洗钱规定罚款。
资领域最具权威性的国际组织叫什么名字？
• A.GRE B.FATF
B
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必答题：第21题
计时开始
• 选择题： • 保险业交易记录的保存期限是多长？ • A.至少保存5年 B.至少保存10年
A
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必答题：第22题
计时开始
个人必答题
游戏规则
1、必答题环节每组的每名队员自行选择 题目进行答题，每组轮流答题。
2、每题只有一个正确答案。 3、答对该队加10分，答错不扣分。
必答题：
1
2
3
4
5
67
8 9 10
11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
21 22 23 24 25 26
抢 风附
必答题：第1题
• 选择题：
• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 中“短期”指多长时间？
• A.10个工作日以内
B.5个工作日以内
A
1298743216501023456789
必答题：第23题
计时开始
• 选择题：
• 金融机构如未对职工进行反洗钱培训的，机构 负责人是否承担法律责任？
• A.不是 B.是
B
• 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值 ____万美元以上的跨境交易，属大额交易，金 融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
• A.10万美元 B.１万美元
B
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必答题：第18题
计时开始
• 选择题： • 在以下哪种情形中，金融机构应当重新识别客
户？
• A.客户要求变更国籍 • B.客户要求变更经营范围
计时开始
• 选择题： • 《1.客户身份识别与客户尽职调查哪个概念的
涵盖更广泛？
• A.客户尽职调查 B.客户身份识别
A
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必答题：第2题
计时开始
• 选择题：
• 对于已确立过风险级别的客户，根据其风险程 度设置相应的重新审核期限，实现对风险的 ____追踪？
1298743216501023456789
必答题：第24题
计时开始
• 选择题： • 中国人民银行是否具有行政处罚权？ • A.没有 B.有
B
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必答题：第25题
计时开始
身份有效证件？
• A.港澳通行证 • B.身份证
A
1298743216501023456789
必答题：第5题
计时开始
• 选择题：
• 反洗钱法律规定，客户在办理业务时，是否必 须提供身份资料的原件进行核对？
• A.是
B.不是
A
1298743216501023456789
必答题：第6题
计时开始
• 选择题：
• 选择题：
• 《中华人民共和国反洗钱法》于以下年一年施 行。
• A2007年1月1日 B2006年12月31日
A
1298743216501023456789
必答题：第14题
计时开始
• 选择题：
• 依据《“红、黄、蓝”牌处罚制度（2014 版）》，未按规定履行反洗钱义务，给公司造 成重大损失或风险的，应出示以下哪种警告！
• A.静态 B.动态
B
1298743216501023456789
必答题：第3题
计时开始
• 选择题：
• 反洗钱法律规定，客户在办理业务时，是否必 须提供身份资料的原件进行核对？
• A.是 B.不是
A
1298743216501023456789
必答题：第4题
计时开始
• 填空题： • 港澳居民的个人客户以哪种身份证件作为客户
• A.正确 B.错误
B
1298743216501023456789
必答题：第10题
计时开始
• 选择题：
• 金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可 以向公安、工商行政管理部门核实客户的有关 身份信息。
• A.正确 B.错误
A
1298743216501023456789
必答题：第11题
计时开始
Leabharlann Baidu• 选择题： • 国务院反洗钱行政主管部门指的是以下哪个部
门？
• A.中国人民银行 • B.中国银行业监督管理委员会
A
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必答题：第12题
计时开始
• 选择题：
• 《中华人民共和国反洗钱法》规定，反洗钱调 查的对象是？
• A金融机构 B单位和个人
A
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必答题：第13题
计时开始
• 平时比较熟的客户来办理业务，如果金融机构 已经了解客户真实身份，且监管制度没有提出 必须在此交易情形下核对身份证件的强制性要 求，金融机构是否可以不核对客户身份证件？
• A.是 B.不是
A
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必答题：第7题
计时开始
• 选择题： • 户口簿是否可以作为16周岁以上的个人客户反
• A.黄牌 B.红牌
B
1298743216501023456789
必答题：第15题
计时开始
• 选择题：
• 自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓 名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位 地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件 的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经 常居住地不一致的，登记客户的哪个地址？
B
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必答题：第19题
计时开始
• 选择题：
• 客户的住所地与经常居住地不一致的，如何登 记？
• A.登记住所地 B.登记客户的经常居住地
B
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必答题：第20题
计时开始
• 选择题： • 目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融
• A.住所地 B. 经常居住地
B
1298743216501023456789
必答题：第16题
计时开始
• 选择题：
• 对本金融机构风险等级最高的客户或者账户， 金融机构至少多久进行一次审核？
• A.每半年 B.每年
A
1298743216501023456789
必答题：第17题
计时开始
• 选择题：
洗钱要求身份证明文件？
• A.可以 B.不可以
B
1298743216501023456789
必答题：第8题
计时开始
• 选择题：
• 中国反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监 督管理工作。
• A.正确 B.错误
A
1298743216501023456789
必答题：第9题
计时开始
• 选择题：
• 国务院反洗钱行政主管部门的省级以下派出机 构，无权对金融机构违反有关反洗钱规定罚款。
资领域最具权威性的国际组织叫什么名字？
• A.GRE B.FATF
B
1298743216501023456789
必答题：第21题
计时开始
• 选择题： • 保险业交易记录的保存期限是多长？ • A.至少保存5年 B.至少保存10年
A
1298743216501023456789
必答题：第22题
计时开始