风险与机遇识别评价控制程序
风险与机遇识别评价控制程序
风险与机遇识别评价控制程序1 目的确定与本公司质量方针和目标相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素、相关方需求与期望以及所需要应对的风险和机遇，对其进行有效控制。
2 适用范围适用于公司对风险和机遇的识别及评价，以及应对风险和机遇措施的策划、实施及有效性评审。
3 职责3.1 技术质量部负责协助公司领导和管理者代表进行风险和机遇管理的策划以及内外部环境的机遇与风险、相关方要求与期望的分析与评价。
3.2 技术质量部负责监督风险和机遇应对措施的实施，并对其有效性进行评审。
3.3 各部门负责与本部门相关的风险与机遇的分析。
3.7 各部门负责实施风险与机遇应对措施。
3.8 本程序由技术质量部负责编制、审核和修订。
4 工作程序4.1 相关方4.1.1公司的主要相关方包括: 客户（经销商、终端顾客）、供方、投资者、股东、集团公司、管理者、员工、工业园区、政府及相关行政机构、法律法规发布机构等；4.1.2 相关方需求的识别相关方的要求会表现在很多方面，包括：a) 顾客对本公司提供产品的一般性要求，如质量、价格，有效性、安全性、交期、运输方式、包装方式、培训及售后服务等；b) 已与顾客或外部供应商达成的合同；c) 行业规范及标准许可，执照或其它授权形式；e) 条约，公约及草案；f) 和公共机构及顾客的协议；g) 组织契约合同的承担义务；4.1.3 公司通过进行以下活动,了解相关方的需求和期望:a) 头脑风暴；b) 游说和网络；c) 水平对比；d) 主动调查监视顾客需求、期望及满意度。
4.1.4 公司技术质量部负责组织各部门，在每年进行风险和机遇评估前对相关方的期望和要求进行识别，填写在《相关方的需求和期望监测表》上。
4.2 风险和机遇4.2.1 对风险与机遇及相关方要求的识别评价，包括但不限于以下方面：质量管理体系策划、企业宗旨变化、经营战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
实验室风险和机遇控制程序
文件制修订记录1.0目的对于本试验中心检测活动范围内所涉及到的危险源进行识别、风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。
2.0范围本程序适用于本试验中心质量活动的安全评价与控制。
3.0职责3.1 质量负责人3.1.1 负责本试验中心危险源识别、评价和风险控制的组织实施工作；3.1.2 负责建立安全评价小组，审批重大的风险清单；4.0工作程序4.1 风险管理流程图可接受不可接受4.2 风险识别4.2.1 对于风险的识别需要本公司所有人员参与，根据质量管理的要求，对检测前、检测中、检测后和其它方面的风险进行识别。
4.2.2 检测前的主要风险因素包括：a）合同评审的风险：①检测标准/方法不适用与检测样品；②检测标准/方法不能满足客户需求；③检测委托单一般内容填写不全或填写错误；④检测委托单遗漏相关责任人员的签名等风险。
b）样品风险：①检测样品信息与检测委托单不符；②样品保存条件不符等风险。
c）信息保密风险：①在与客户沟通时泄露其它客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息等风险。
d）沟通风险：①未能将客户的检测需求有效地传递给相关人员等风险。
e）其它风险：①对客户或公司的利益造成不利影响的风险。
4.2.3 检测中的主要风险因素包括：a）人员风险：①检测人员资质不足；②人员不具备检测能力等风险。
b）仪器设备风险：①仪器设备不能满足检测要求，性能异常；②未定期校准或核查；③没有使用和维护记录；④无状态标识管理；⑤设备档案记录不完整等风险。
c）试剂耗材风险：①使用未进行符合性验证的试剂耗材；②使用过期、失效的试剂/耗材；③使用无证标准物质；④没有标准溶液配制记录；⑤没有安全使用及管理试剂耗材等风险。
d）检测方法风险：①未按检测方法进行检测；②未识别样品基质对检测方法带来的干扰；③检测过程中未按要求进行质量控制或质量控制不全等风险。
e）环境风险：①未对检测环境进行有效监控；②检测环境条件与检测要求不符等风险。
最新风险和机遇识别、评估与应对控制程序(完整版)
XXXXXX科技股份有限公司质量、知识产权管理体系程序文件风险和机遇识别、评估与应对控制程序XX-XX-030受控状态：发放编号：编制：会签：审定：标审：批准：2020年4月20日发布2020年4月27日实施1目的通过对影响实现预期策划结果能力的内外部环境及相关方需求和期望的识别，确定需应对的风险和机遇，并建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制，增强抗风险能力，并为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2适用范围本程序适用于在公司管理体系活动中风险和机遇的识别及应对风险和机遇的方法和要求的控制提供操作依据，这些活动包括：2.1 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；2.2 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；2.3 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；2.4 生产过程的风险和机遇管理；2.5 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；2.6 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；2.7 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；2.8 持续改进过程的风险和机遇管理；2.9 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南；2.10 本公司经营管理活动中知识产权风险管理。
3职责3.1总经理负责风险和机遇管理所需资源的提供，负责风险可接受准则方针的确定。
3.2质量安全部：负责建立维护本程序，负责组织实施风险和机遇的评审，负责本部门的风险和机遇识别、评估及应对风险和机遇的措施的策划、执行和监督。
3.3 综合部负责本公司知识产权风险防范综合管理工作,负责办公设备及软件侵权风险防范及识别的管理工作。
3.4 其他相关部门负责协助进行公司的风险防范管理工作。
4工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应根据建立的识别风险和机遇的方法，确定本部门存在的风险和机遇，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析及措施表》。
风险和机遇应对控制程序
风险和机遇应对控制程序一、目的本程序旨在建立一个有效的机制，以识别、评估、应对和监控组织内外部环境中的风险和机遇，从而确保组织能够实现其目标并提高整体绩效。
二、适用范围本程序适用于组织内所有与风险和机遇管理相关的活动，包括但不限于战略规划、项目管理、运营管理、财务管理等领域。
三、职责分工1、风险管理委员会负责制定和审批风险和机遇管理的政策和策略。
监督风险和机遇管理的执行情况。
2、风险管理部门组织和协调风险和机遇的识别、评估和应对工作。
制定风险和机遇管理计划，并跟踪其执行情况。
向风险管理委员会汇报风险和机遇管理的进展情况。
3、各部门负责识别本部门范围内的风险和机遇，并向风险管理部门报告。
参与风险评估和应对措施的制定。
执行风险应对措施，并对其效果进行监控。
四、风险和机遇的识别1、识别方法头脑风暴法问卷调查法流程分析法行业标杆对比法2、识别范围内部环境因素，如组织架构、人员素质、技术能力等。
外部环境因素，如政策法规、市场竞争、经济形势等。
3、识别频率定期进行，至少每年一次。
当内外部环境发生重大变化时，及时进行识别。
五、风险和机遇的评估1、评估方法定性评估，如可能性和影响程度的描述。
定量评估，如使用风险矩阵、概率分析等方法。
2、评估标准风险的可能性分为高、中、低三个等级。
风险的影响程度分为重大、严重、一般三个等级。
3、评估结果形成风险和机遇评估报告，包括风险和机遇的描述、评估结果、优先排序等。
六、风险和机遇的应对1、应对策略风险规避风险降低风险转移风险接受2、应对措施制定具体的行动计划，明确责任人和时间节点。
整合资源，确保应对措施的有效实施。
七、监控和评审1、监控指标风险和机遇的发生情况。
应对措施的执行情况和效果。
2、评审频率定期进行，至少每半年一次。
当风险和机遇发生重大变化时，及时进行评审。
3、改进措施根据监控和评审的结果，采取必要的改进措施，以不断完善风险和机遇管理体系。
风险和机遇控制程序流程图
风险和机遇控制程序流程图下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序随着企业发展的不断壮大，风险与机遇的管理也越来越成为企业管理中的重要环节。
为了更好地控制风险与机遇，企业需要制定风险和机遇控制程序，通过流程化的管理来降低风险并获得更多的机遇。
本文将重点探讨风险和机遇控制程序的操作流程及其作用。
一、风险和机遇的定义风险是指某种可能的、未来的、不确定的事件对宏观或企业经济生活的影响。
风险带有无法掌控和不可预测的特点，使企业管理者面临着巨大的挑战。
机遇是相对应的，它代表了企业可能大幅提高收入、利润或市场份额的优势。
有时候，机遇和风险是存在联动关系的。
二、风险和机遇控制程序的定义风险和机遇控制程序（Risk and Opportunity Control Procedure, ROC）是有计划地控制企业业务过程和项目计划中的风险和机遇，以减轻风险和最大化机遇的过程化方法。
ROC程序包含了方法、过程和工具，以便管理控制风险并获得机遇。
三、风险和机遇控制程序的操作流程1. 风险管理为了更好地降低风险，企业需要对风险进行评估和管理。
风险管理的流程包括以下步骤：(1) 定义问题：针对工程和业务指标，明确问题范围。
(2) 计划：确定问题的管理计划，包括识别问题、分析进度、分析成本、分析风险、分析资源以及实现计划。
(3) 识别问题：确定面临的问题、风险和机遇，以便进行采购分析。
(4) 分析：在经过识别后，对风险和机遇进行分析。
这个过程需要考虑到成功的概率、风险影响，以及采取的适当行动。
(5) 控制：确定控制和监测方案，以对风险进行跟踪管理。
2. 机遇管理机遇包括诸如增加营收、增加利润、提高市场份额等等。
机遇管理流程也包括以下步骤：(1) 机遇需要进行监测：通过市场和销售数据、竞争对手、消费者反馈等方式监测潜在机遇。
(2) 机遇识别：确定计划中的优势，并确定那些可以转化为商业优势。
(3) 机遇分析：对机遇进行分析，确定成功的概率，以及采取的适当行动。
(4) 机遇控制：确定控制和监测方案，以对机遇进行跟踪管理。
风险和机遇控制程序
《风险和机遇控制程序》1目的识别并控制公司管理和技术活动中的各种风险和机遇。
2适用范围适用于公司检验检测工作中风险因素和机遇的识别、评估、实施管理。
3职责3.1总经理：对检验检测工作的风险和机遇负责；3.2各部门：负责风险和机遇的识别、评估管理；3.3各岗位：识别本岗位工作涉及的风险和机遇，按控制要求开展工作。
4工作程序4.1检验检测相关风险和机遇的识别1）行为责任风险和机遇：工作人员能否正确地履行检验检测合同中规定的检验检测活动应尽的职责，在工作中发生失职行为。
比如，对某些该实行检验检测的参数未进行相应的检验检测，或者虽然进行了检验检测，却未能完全按照标准规定的环境条件进行检验检测，由此造成检验检测数据不实，检验检测机构及人员应承担相应的责任。
2）工作技能风险和机遇：由于检验检测活动是基于专业知识与技能的技术服务，因此，尽管公司工作人员基本履行检验检测合同中规定委托的工作职责，但由于检验检测人员本身专业知识与技能的限制，对检验检测方法的适用或评价标准理解的程度可能并不一定能取得应有效果。
3）技术资源风险和机遇：即使检验检测机构人员在工作中无行为上的过错，仍然有可能承受由技术、资源和环境而带来风险和机遇。
4）管理风险和机遇：如果有较高素质的人才资源，但管理机制不健全，检验检测机构人员仍然可能面对较大的风险。
这种管理上的风险主要来自两个方面：一是检验检测机构与各检验检测人员之间的管理约束机制。
由于检验检测活动的特殊性，在日常的检验检测活动中，代表检验检测机构与建筑行业有关方面打交道的是技术人员，他们的工作行为对检验检测机构的声誉和形象起着决定性作用。
按规定法定代表人是检验检测机构第一责任人，因此检验检测机构与技术人员之间应该建立完善、有效的约束机制。
二是内部管理机制，建立综合管理评价考核制度定期考核，促进各个层次人员的职责分工必须明确，沟通渠道有效。
如果技术负责人不能在检验检测部门实行有效的管理，其风险依然是无法避免的。
应对风险和机遇的措施控制程序
应对风险和机遇的措施控制程序
以下是应对风险和机遇的措施控制程序的一般步骤：
1. 风险识别：首先，需要识别可能影响组织目标实现的潜在风险和机遇。
这可以通过内部分析、市场研究、行业洞察力等方式进行。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和潜在影响。
可以使用定性或定量的方法来评估风险的重要性和优先级。
3. 制定应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的应对策略。
这些策略可以包括风险规避、风险减轻、风险接受或风险转移等。
4. 机遇利用：除了应对风险，还应该积极寻找和利用潜在的机遇。
这可能涉及到战略规划、创新、市场拓展等方面。
5. 实施和监控：将应对策略和机遇利用计划付诸实施，并持续监控其效果。
定期评估风险和机遇的变化，以便及时调整措施。
6. 沟通和报告：在组织内部进行有效的沟通，让所有相关方了解风险和机遇的情况以及应对措施。
同时，向利益相关者报告风险和机遇管理的进展情况。
7. 学习和改进：通过对风险和机遇管理过程的反思和学习，不断改进措施控制程序，提高组织应对风险和利用机遇的能力。
需要注意的是，应对风险和机遇的措施控制程序应该是一个动态的过程，需要根据组织的内外部环境变化进行调整和优化。
同时，组织应该培养风险意识和机遇意识，将风险和机遇管理纳入日常决策和运营中。
以上内容仅供参考，你可以根据具体情况进行适当的调整和补充。
如果你有更详细的需求或特定行业的要求，请提供更多信息，我将尽力提供更具体的帮助。
风险和机遇控制程序
1.目的评审公司内外部因素，识别风险和机遇，制定和实施应对措施，确保质量管理体系能够实现其预期结果，增强有利影响；预防或减少不利影响；实现改进。
2.范围本程序适用于公司在质量管理体系涉及的产品和服务的各种活动。
3.职责和权限3.1.总经理：提供风险和机遇应对措施所需的资源，制定重大风险和机遇的决策性措施。
3.2.管理者代表：负责组建风险评估小组或核心小组，并组织相关活动的开展。
3.3.各部门：识别与本部门有关的风险和机遇，并制定相应的措施。
4.工作流程4.1.术语和定义4.1.1.风险：不确定性（对目标）的影响。
4.1.2.SWOT分析法：将公司内外部环境信息综合和概括，进而分析组织的优势、劣势、面临的机会和威胁，从而根据组织所处环境状况采取相应策略的一种方法。
4.2.风险和机遇识别和分析的策划4.2.1.内外部环境的风险和机遇质量管理体系建立初期管理者代表组织各部门负责人及相关方面的专业人员组建多方评审小组，通过SWOT分析模型评审公司的内外部环境因素对质量管理体系预期输出结果的影响，识别公司面临的风险和机遇制定应对措施，并保持《SWOT分析表》和《风险和机遇应对措施》。
注1：机遇可能导致采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行性之处，以应对组织或其顾客的需求；注2：风险可能导致产品质量不稳定、交付延迟或中断、顾客抱怨、顾客满意度下降或评级下降等。
4.2.2.过程运行的风险质量管理体系建立初期管理者代表组织各部门负责人及相关方面的专业人员组建多方评审小组，识别分析公司质量管理体系过程运行中存在的风险，制定应对措施并保持《过程风险应对措施表》。
4.2.3.定期评审管理者代表定期（每年至少一次：在年终管理评审之前）组织各部门负责人对内外部因素的相关信息进行再收集、更新和评审，并根据评审的结果确定应对的风险和机遇及采取的相应措施。
根据体系运行状况重新评审过程风险并更新过程风险应对措施。
ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序
ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序1.风险识别与评估食品企业应制定一个风险识别和评估的程序，以识别潜在风险，并评估其潜在影响程度。
这包括对食品原材料、生产过程、产品分发和后续环节进行详细的风险评估，以确保食品安全的持续改进。
2.风险管理计划基于风险识别和评估的结果，企业应制定一个风险管理计划。
该计划应包括控制风险的措施、实施该措施的负责人、实施该措施的时间表以及监控和评估的要求。
风险管理计划应与食品安全目标和政策保持一致，并定期进行评审和更新。
3.风险控制通过采取适当的控制措施，企业可以降低和控制食品安全风险。
这包括采取适当的规程、标准操作程序和控制点来确保食品安全。
食品企业还应对供应商进行审核和监控，确保其产品符合食品安全要求。
4.风险监控与纠正措施食品企业应建立监控措施来监测食品安全风险的执行情况。
这可以通过定期的检查、采样和实验室分析来完成。
如果发现问题，则应采取纠正措施，以防止进一步的食品安全问题。
企业应记录和跟踪这些纠正措施的实施结果，并进行必要的调整。
5.预防措施和持续改进食品企业应采取预防措施，以减少潜在的食品安全风险。
这包括培训员工，提高意识，并与相关利益相关方进行密切合作。
同时，企业应建立持续改进机制，以不断优化和改善食品安全管理体系。
6.食品安全沟通食品企业应建立有效的沟通机制，以确保食品安全信息的传递和共享。
这包括向员工提供必要的培训和指导，确保他们了解食品安全管理的要求和措施。
此外，企业还应与供应商、客户和监管机构进行沟通，以确保食品安全的共同责任和合作。
7.风险评估的审查与更新食品企业应定期审查和更新风险评估。
这包括评估现有的控制措施的有效性和改进的需要，并根据新的食品安全风险进行适当的调整。
企业应确保风险评估的准确性和可靠性，并及时更新和修订相关文件和记录。
总结：。
OHS及OHS体系风险和机遇的识别、评价与控制程序(45001)
OHS及OHS体系风险和机遇的识别、评价与控制程序1.0目的为评价已辨识出的危险源中的OHS风险、OHS体系建立/实施/运行和保持过程中存在的风险并据此探讨、确定和实施对应的风控措施以及由此带来的改进机遇，以避免有害风险事件的发生而带来的不利影响及改进机遇带来的健康安全的作业场所、无毒无害的作业活动的永久性改善，特制定本程序。
2.0适用范围本程序适用于对已辨识出的危险源中的OHS风险、OHS体系建立/实施/运行和保持过程中的风险进行评价及对对应风险采取控制措施的制定以及由此带来的机遇的识别与评价工作。
3.0术语和定义3.1风险：不确定性的影响。
风险是通过有关可能“事件”和“后果”或两者的组合来描述其特性；以某个事件的后果(包括情况的变化)及其发生的“可能性”的组合来表述。
3.2 OHS风险：发生与工作相关的危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和健康损害的严重性的组合。
3.3 OHS机遇：可能导致OHS绩效改进的一种或一组情形。
3.4 OHS绩效:与预防人身伤害和健康损害和提供安全健康工作场所有效性相关的绩效。
4.0 职责4.1安技部负责领导各部门/相关人员：1)对已辨识出的危险源中的OHS风险、OHS体系建立/实施/运行和保持过程中的风险进行确定和评价工作；2)对评价出的风险组织制定相对应的风险控制措施；3)对利于健康安全的作业场所、无毒无害的作业活动的永久性改善的风险控制措施进行标准化；涉及成文信息的更改时由安技部予以及时变更并分发到各相关部门和场所，确保全员可得。
4.2安技部负责承办会议的组织、具体工作事项的安排与督办工作。
汇总整理形成《危险源辨识与风险和机遇评价表》下发并督促各部门予以实施；4.3各部门负责其对应风险控制措施的实施工作，并观察和上报其实施的改进效果。
5.0 工作程序5.1对已辨识出的危险源中的OHS风险进行评价5.1.1评价危险源中产生OHS风险的具体步骤：a)风险评价(评价重大危险源)方法示意图如下图一图一：风险评价(评价重大危险源)方法示意图5.1.2风险评价1 资料收集安技部负责收集、整理公司所在地适用的法律法规和其他要求，已有的事故及事故记录，类似企业曾经发生过的事故和事故信息，各部门提供的《危险源辨识与风险和机遇评价表》等；为后续的风险评价工作做足准备；2 风险评价方法a)风险分级风险评价结果分为不可接收风险(极其危险，不能继续作业-1级)，高度风险(高度危险，需立即整改-2级),重要风险(显著危险，需要整改-3级)，次要风险(一般危险，需要注意)，可接受风险(稍有危险，可以接受)五级。
风险和机遇管理程序
风险和机遇管理程序
是一种系统化的方法，用于识别、评估、控制和利用风险和机遇。
它通常包括以下步骤：
1. 识别风险和机遇：分析当前和未来可能面临的风险和机遇，以及可能影响组织目标实现的内部和外部因素。
2. 评估风险和机遇：对已识别的风险和机遇进行评估，包括确定其潜在影响和发生的可能性。
3. 控制风险和利用机遇：根据评估的结果，制定相应的控制措施来减轻风险并利用机遇。
这可能包括实施预防措施、应急计划和规避措施，以及开发和利用机遇的策略。
4. 监测和审查：定期监测和审查风险和机遇的状态和效果，以确保已实施的控制措施和策略的有效性，并根据需要进行调整。
5. 持续改进：根据监测和审查的结果，进行持续改进，以确保风险和机遇管理程序的有效性和适应性。
风险和机遇管理程序是一种持续的过程，需要组织的全面参与和支持。
它可以帮助组织识别和处理潜在的问题和机遇，从而提高组织的绩效和竞争力。
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TS22163-2017风险和机遇控制程序
项目经理负责风险关闭的审核。
总经理
总经理负责风险关闭的批准。
6、记录表单
序号
记录表单名称
表单编号
保存部门
保存期限
1
项目风险控制表
7、相关文件
序号
文件名称
文件编号
版本
备注
1
项目管理控制程序
项目风险控制表
项目经理
项目经理组织对已识别的风险进行评估，确定风险影响阶段、影响日期和风险等级（分为重要、次要），风险评估须贯穿于整个项目生命周期中。
项目经理
项目组
项目经理组织制定和评审风险预防计划，明确对已识别的风险所采取的减轻/规避措施。制定风险预防措施通常考虑下列几种情况：
（1）规避：拒绝承担风险或放弃以前所承担的风险；
项目组
在项目生命周期的各个阶段的项目协调会议上，都必须报告项目风险管理状况。
项目组长
项目经理应在《项目风险控制表》中对风险/机会的情况进行总结。
项目风险控制表
责任部门
风险责任部门负责风险关闭，经评审后满足以下情况为风险关闭：
•风险已经发生（并已成事件）
•风险没有发生（影响日期已过）
•风险已转移在别处。
业务流程
控制要点
记录/备注
项目经理/
项目组
项目经理负责组织项目组在项目评审时识别项目生命周期中可能出现的风险/机会，并记录其特征：
1、描述可能发生的不利事件或系列事件,过去发生的不良事例的确认；
2、设计上担心可能出现的风险；
3、说明对风险发生的工作范围的直接不利影响（成本、进度、履约和质量）；
4、经营、服务等可能产生的风险。
3、术语和定义：
风险：对目前所采取的行动，在未来没有达到预期结果（失败）的可能性，其大小可用失败的概率和失败的后果两个变量来标识。
应对风险和机遇控制程序
应对风险和机遇控制程序风险和机遇无处不在，无论是在个人生活还是在商业领域。
为了保护自己的利益，我们需要采取适当的措施来应对风险，并利用机遇。
本文将介绍一种应对风险和机遇的控制程序。
一、风险评估和管理风险评估是确定可能对我们目标产生负面影响的事件或情况。
为了应对这些风险，我们需要进行风险管理。
以下是一个简单的风险评估和管理控制程序的示例：1. 风险识别：识别潜在的风险因素，包括内部和外部因素。
例如，供应链中的延迟，市场需求的变化等。
2. 风险评估：评估风险的概率和影响程度。
通过使用定性和定量分析工具，对风险进行评估。
3. 风险控制策略：确定适当的控制策略来减少或消除风险。
这可以包括采取预防措施，制定回应计划等。
4. 风险监测：定期监测已识别的风险，以确保控制措施的有效性。
这可以通过监测关键绩效指标和风险指标来实现。
二、机遇识别和利用机遇是与风险相对的正面事件或情况。
为了从中获益，我们需要正确识别和利用机遇。
以下是一个简单的机遇识别和利用控制程序的示例：1. 市场调研：进行市场研究和调查，以识别潜在的市场机遇。
这可以包括研究市场趋势，竞争分析等。
2. 机遇评估：评估机遇的潜力和可行性。
通过使用市场数据和业务分析，评估机遇的价值。
3. 机遇开发：制定适当的策略来利用机遇。
这可以包括开发新产品，进入新市场等。
4. 机遇监测：定期监测机遇的进展，以确保其持续的利用。
这可以通过跟踪市场变化和竞争动态来实现。
三、风险和机遇的平衡在应对风险和利用机遇时，需要找到一个平衡点。
过度防范可能导致错失机遇，过于冒险可能导致不可控制的风险。
因此，我们需要在追求机遇的同时，始终保持对潜在风险的关注。
这可以通过定期回顾和调整控制程序来实现。
结论应对风险和机遇的控制程序是一种重要的管理工具，可以帮助我们保护自己的利益，并利用潜在的机遇。
通过有效的风险评估和管理，以及机遇的识别和利用，我们可以改善决策的质量，并确保业务的成功。
更重要的是，我们需要保持风险和机遇的平衡，以避免任何一方的极端情况。
风险和机遇识别与评价控制程序(含表格)
风险和机遇识别与评价控制程序（ISO9001/14001：2015）1. 目的建立全面的风险和机遇识别与管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系/有害物质过程管理体系/环境管理体系/职业健康安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2. 适用范围适用于在公司QMS/HSF/EHS管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据相关的所有活动。
3. 职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2销售部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
3.3行政部：负责识别确定与环境因素、危险源、合规义务、其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，并制定制定环安卫目标。
3.4品质科：收集风险和机遇的变更信息。
策划、分析和评价，控制管理的风险和机遇。
负责实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.5其它各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4.定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
4.3风险评估：量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
4.4风险规避：风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
5. 工作程序5.1 风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产运作、环安卫活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。
风险和机遇的应对控制程序
风险和机遇的应对控制程序风险和机遇是任何组织或个人在日常运营中都面临的重要因素。
有效的风险和机遇管理可以帮助我们更好地应对不确定性，并提供更好的决策基础。
在本文中，我们将探讨风险和机遇的应对控制程序，以帮助我们更好地管理这些因素。
第一步：识别风险和机遇要建立一个有效的应对控制程序，首先我们需要明确识别潜在的风险和机遇。
这可以通过定期进行风险和机遇评估来实现。
评估过程应该全面，覆盖各方面的组织活动，并考虑内部和外部的因素。
通过这一步骤，我们可以确定可能对组织造成负面影响的风险，并识别出可能带来积极影响的机遇。
第二步：评估风险和机遇的严重程度在识别了潜在的风险和机遇之后，接下来我们需要评估其对组织的严重程度。
这可以通过构建一个评估模型来实现，该模型将考虑到影响因素的不同权重，并为每个风险和机遇分配一个相应的分数。
通过这一步骤，我们可以理清哪些风险和机遇对组织最为重要，需要优先考虑。
第三步：制定应对策略在评估了风险和机遇的严重程度之后，我们需要制定相应的应对策略。
应对策略应该根据每个风险和机遇的特点来制定，以最大程度地减少风险的发生或者最大程度地利用机遇。
对于风险，我们可以采取控制措施，比如减少潜在风险的发生概率，或者制定相应的灾难恢复计划。
对于机遇，我们可以采取积极的行动，比如扩大市场份额或者开发新产品。
第四步：实施和监控一旦应对策略制定完毕，接下来我们需要将其实施，并进行监控。
实施过程中需要确保相关的控制措施得到执行，并且监控不断检查风险和机遇的情况是否发生变化。
如果有需要，我们可以适时地进行调整和改进，以确保应对控制程序的有效性。
结论风险和机遇是组织和个人无法避免的因素，然而，我们可以通过建立一个有效的应对控制程序来更好地管理这些因素。
识别风险和机遇，并评估其严重程度是制定应对策略的关键步骤。
随后，我们需要将策略付诸实施并进行监控。
只有通过持续的努力和不断的改进，我们才能最大程度地减少风险并充分利用机遇。
风险与机遇应对控制程序
风险与机遇应对控制程序简介风险与机遇应对控制程序是组织为了应对潜在风险和抓住机遇而制定的一套管理方案。
它帮助组织识别、评估和处理可能的风险，并在面临机遇时能够迅速采取行动。
本文将详细介绍风险与机遇应对控制程序的重要性、主要内容和实施步骤。
重要性风险与机遇是组织发展过程中常常面临的两个关键因素。
适当地识别和处理风险，可以减少潜在损失，保护组织利益；抓住机遇可以为组织带来新的增长点和竞争优势。
建立一个有效的风险与机遇应对控制程序对于组织的长期发展至关重要。
主要内容1. 风险识别与评估组织需要进行全面的风险识别与评估。
这包括对内部和外部环境进行分析，确定可能存在的各种风险类型。
例如：市场竞争风险、技术风险、法律风险等。
通过评估风险的概率和影响程度，可以确定哪些风险是最重要的，并制定相应的应对策略。
2. 风险控制与管理根据风险评估的结果，组织需要制定相应的风险控制与管理策略。
这包括确定责任人、建立监测机制、设定预警指标等。
还需要建立风险管理框架，确保各个层级和部门都能有效地参与风险控制工作。
3. 应急预案与危机管理在面临突发事件或危机时，组织需要有应急预案和危机管理措施。
这包括建立灵活的决策机制、培训员工应对突发事件的能力、建立有效的沟通渠道等。
通过及时应对和有效管理，可以减少危机对组织造成的损失。
4. 机遇把握与创新除了处理风险外，组织还需要主动寻找并把握机遇。
这包括进行市场调研、关注行业趋势、创新产品和服务等。
通过灵活的战略调整和创新能力，组织可以在竞争激烈的市场中脱颖而出。
5. 监测与改进风险与机遇应对控制程序需要不断监测和改进。
组织应建立有效的监测机制，及时收集和分析相关数据，评估控制措施的有效性，并根据实际情况进行调整和改进。
实施步骤1.确定风险与机遇应对控制程序的目标和范围。
2.进行全面的风险识别与评估，包括内部和外部环境分析。
3.制定风险控制与管理策略，确定责任人和监测机制。
4.建立应急预案和危机管理措施。
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风险与机遇识别评价控制程序1 目的确定与本公司质量方针和目标相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素、相关方需求与期望以及所需要应对的风险和机遇，对其进行有效控制。
2 适用范围适用于公司对风险和机遇的识别及评价，以及应对风险和机遇措施的策划、实施及有效性评审。
3 职责3.1 技术质量部负责协助公司领导和管理者代表进行风险和机遇管理的策划以及内外部环境的机遇与风险、相关方要求与期望的分析与评价。
3.2 技术质量部负责监督风险和机遇应对措施的实施，并对其有效性进行评审。
3.3 各部门负责与本部门相关的风险与机遇的分析。
3.7 各部门负责实施风险与机遇应对措施。
3.8 本程序由技术质量部负责编制、审核和修订。
4 工作程序4.1 相关方4.1.1公司的主要相关方包括: 客户（经销商、终端顾客）、供方、投资者、股东、集团公司、管理者、员工、工业园区、政府及相关行政机构、法律法规发布机构等；4.1.2 相关方需求的识别相关方的要求会表现在很多方面，包括：a) 顾客对本公司提供产品的一般性要求，如质量、价格，有效性、安全性、交期、运输方式、包装方式、培训及售后服务等；b) 已与顾客或外部供应商达成的合同；c) 行业规范及标准许可，执照或其它授权形式；e) 条约，公约及草案；f) 和公共机构及顾客的协议；g) 组织契约合同的承担义务；4.1.3 公司通过进行以下活动,了解相关方的需求和期望:a) 头脑风暴；b) 游说和网络；c) 水平对比；d) 主动调查监视顾客需求、期望及满意度。
4.1.4 公司技术质量部负责组织各部门，在每年进行风险和机遇评估前对相关方的期望和要求进行识别，填写在《相关方的需求和期望监测表》上。
4.2 风险和机遇4.2.1 对风险与机遇及相关方要求的识别评价，包括但不限于以下方面：质量管理体系策划、企业宗旨变化、经营战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
4.2.2 需考虑的风险有：4.2.2.1 环境风险a）时间环境：产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。
b) 人文及地域环境：主要体现在不同地区、不同气候不同土壤条件、不同种植习惯的人产品使用习惯不同。
c）政策环境：国家宏观经济政策、法律法规、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。
d）经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。
d）自然灾害：暴雨、雷暴、大雪等极端天气。
4.2.2.2市场风险a) 市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。
b) 市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。
c) 价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。
d) 促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。
e) 产品售后的风险：响应及时度、培训能力等造成的风险；4.2.2.3 经营与管理风险a) 公司企业文化、价值观定位以及员工对其认知程度的风险与机遇；公司的生产经营管理实际与公司战略和规划一致性的风险；b) 公司产品的技术含量和竞争地位的风险与机遇；新技术新材料新产品研发能力的风险与机遇；c) 原材料供应或外部提供服务过程：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标；外部提供服务过程出现质量不合格、生产与服务计划延时等的风险。
d）员工风险：采购人员、销售人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。
e）设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等；计量设备的失效；设备的安全风险。
f）生产过程管理失效的风险；g）供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。
h）法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。
4.2.2.4 质量风险a) 直接质量风险：产品质量问题，导致降价、补货、退货、换货等风险。
b) 间接质量风险：产品在使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。
4.2.2.5 财务风险a）融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。
b）资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。
c) 资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。
d) 资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
e) 收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。
4.3 建立风险与机遇管理小组4.3.1 风险与机遇管理小组是公司风险管理的责任机构；4.3.2 建立以董事长牵头、技术质量部部组织的风险与机遇管理小组，由于风险管理贯穿公司生产经营与管理的全过程，因此，风险管理小组应该包括人力资源、财务管理、业务发展、规划、行政以及现场运作相关人员（主要是各职能部门负责人）；4.3.3 风险与机遇管理小组的成员应该熟悉法规对风险控制的程序，以保证风险管理能够有序规范地执行；4.3.4 风险与机遇管理小组的各个成员各司其职，预见风险、评估风险、制定措施、实施验证从而得出切实可行的控制措施；4.3.5 对于出现超出既定风险管理范围的新情况或者新的风险预见，风险与机遇管理小组应该立即制定紧急处理措施。
4.4 风险与机遇分析评价4.4.1 风险与机遇分析评价的时机风险与机遇的分析与评价一般是在年末或下年初公司进行下年度经营管理计划确认前进行，当出现以下情况时，应当适当增加风险和风险评审的次数：a）与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其它要求有变化时；b）组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；c）发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时；d）其它认为有管理评审需要时；e）其它情况需要时。
4.4.2 风险与机遇分析与评价的过程4.4.2.1 风险与机遇管理小组负责组织各部门负责人召开风险与机遇评议会。
4.4.2.2 技术质量部在计划召开评议会前一周提前通知各部门，各部门在接到通知后根据对公司内外部环境和相关方要求进行汇总，并上交技术质量部。
技术质量部汇总后在评议会上交管理小组及各部门负责人分析与评价，并将将评价的结果记录在《风险识别、评价、应对策划表》（QR601-02表）、《机遇识别、评价、应对策划表》（QR601-03表）上。
风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：a）风险和机遇的识别是否有效且完善；b）风险和机遇应对措施的完成情况和进度；c）持续改进的机会；d）剩余风险分析及改进措施。
4.4.3 风险与机遇分析与评价的原则4.4.3.1 风险与机遇的分析过程首先是一个风险与机遇的信息的收集过程，在此基础上进行分类、分级、归纳；4.4.3.2 风险与机遇的分析必须基于事实、理论。
这方面既涉及到法规已经明确规定的风险控制范围，也涉及到公司经营的实际特点。
因此，提出的风险项目应该进行分类，并列举出这些风险项目的严重程度以及可能发生的概率。
这些数据决不是凭空想象，而是参考相关的文件资料、历史经验教训等信息得出的具有依据的结论。
各个专业进行的风险与机遇的分析必须形成记录；4.4.4 风险评估风险对严重度、发生频度以及可探测度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行。
4.4.4.1风险的严重程度评价准则风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度。
对潜在风险评估进行量化。
若潜在风险发生后，其会产生的各方面的影响以及可能的危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：a) 法律法规、产品及客户要求；b）风险发生时导致的人身伤害；c）财产损失的多少；d）是否会导致停工/停产；e）对企业形象的损害程度。
注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。
为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：a)非常严重b)严重c)较严重d)一般e)轻微下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险识别、评价、应对策划表》中。
4.4.4.2 风险的发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：a)极少发生；b)很少发生；c)偶尔发生;d)有时发生；e)经常发生；通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认，作为风险的发生频率的评价准则：应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。
根据上表内容确定风险的发生频率后，将发生频率等级数字填入《风险识别、评价、应对策划表》中。
4.4.4.3 风险可探测性评价准则风险的可探测性是指风险发生前，根据现有控制措施，能控制或减少风险出现的概率。
为便于识别和定义，将风险可探测性定义为5级，如下所示：a）针对识别出的风险严重度、发生频率和可探测性，检查是否有对应的管理措施（如：制度、规范、操作指引等）；b）分析控制措施是否可以降低风险的严重度、发生频率的可能性和风险带来的影响；c）风险系数=风险严重度评分×风险频度评分×风险可探测性评分d）风险等级分：4.4.4.5 风险应对各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：a) 风险接受；b) 风险降低；c）风险规避。
对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法,具体定义见下文。
风险接受是指企业本身承担风险造成的损失。
风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：a）采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；b）造成的损失较小且重复性较高的风险；c）既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；d）按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于25的低风险。