风险和机遇的应对措施控制程序文件
(完整版)风险与机遇的应对措施控制程序
风险与机会的应付举措控制程序1、目的经过对公司目标和战略方向有关影响其实现质量管理系统预期结果的各样内外部环境因素的辨别与评论，有效应付风险和机会。
2、范围合用于本公司质量管理系统范围内活动、产品和服务中应付风险和机会的策划与实行。
3、职责3.1 总经理负责公司目标和战略方向有关影响其实现质量管理系统预期结果的各样内外面环境因素的辨别与评论确实认，应付风险和机会策划的审批。
3.2 各有关部门负责内外面环境因素信息的获取和应付风险和机会策划有关职责的实行。
3.3 质量部负责内外面环境因素辨别与评论，策划应付风险和机会方案，并监督实行。
4、定义：4.1 环境因素：对公司目标和战略方向有关影响其实现质量管理系统预期结果的正面和负面因素或条件。
4.2 机会：可能致使采纳新的实践，开拓新市场，博得新顾客，成立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其余有益可能性。
5.1 内外面环境因素信息的获取应试虑：5.1.1 可能对公司的目标造成影响的更改和趋向；5.1.2 与有关方的关系，以及有关方的理念、价值观；5.1.3 公司管理、战略优先、内部政策和承诺；5.1.4 资源的获取和优先供应、技术更改；5.1.5 与质量管理系统有关的有关方要求。
5.2 风险与机会辨别机遇：质量管理系统策划、公司主旨变化、战略变化、内外面环境变化、组织及其背景、有关方的需乞降希望变化。
5.3 风险与机会的种类：5.3.1 质量风险与机会：直接产质量量风险与机会、间接产质量量风险与机会。
（1）直接质量风险：产质量量问题，致使退货、大批投诉、召回等风险。
（2）间接质量风险：产品使用过程，破坏了顾客的人身权，应负民事补偿责任。
5.3.2 环境风险与机会：主要有自然、人文、政治、经济以及其余。
（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采买，也间接影响公司产品生产。
（2）人文环境：主要表此刻不一样时间、不一样地域、不一样民族的人花费习惯不一样。
风险和机遇的应对措施控制程序
大于实际需求，增加公司的风险
2）市场竞争力：竞争对手的错误分析可能导致我们产品市场的竞争力高估或低估，引起期望值风险
3）价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响
4）促销风险：促销风险包括促销活动成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等
3.职责
3.1管理者代表负责各种内外部的风险和机遇的识别、评价与确认；应对风险和机遇的措施的审批
3.2各相关部门负责内部环境因素信息的获取；应对风险和机遇的措施的策划；并监督实施
4.工作程序
4.1内外部环境因素信息的获取应考虑
1）可能对企业目标造成影响的变更和趋势；
2）与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；
3）企业管理、战略优先、内部政策和承诺
4）资源的获得和优先供给、技术变更
5）与体系有关的相关方要求。
4.2风险与机遇识别的时机
体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化
4.3风险与机遇的类型
4.3.1质量风险
1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、拒收等风险
2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任
4.3.2环境风险
1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司的业务
2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的消费观
3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动
4）经济环境：利率的变动、汇率的变化、通货膨胀或通货紧缩等
4.3.3经营风险
1）产品供应：主要包括了产品的价格、质量和送货时间的变化、采购过程
风险和机遇的应对措施控制程序修订稿
风险和机遇的应对措施控制程序WEIHUA system office room 【WEIHUA 16H-WEIHUA WEIHUA8Q8-风险和机遇的应对措施控制程序1目的通过对影响实现其预期策划结果能力的内外部环境因素及相关方需求和期望的识别，确定需应对的风险和机遇，并据此制定相应的控制措施，以达到管控风险、增强有利影响、避免或减少不利影响的目的，特制定本程序。
2范围适用于本公司对影响质量管理体系实现其预期结果的内外部风险因素与相关方需求和期望中识别出的风险和机遇制定相对应的风险控制措施。
3职责总经理负责公司与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素、相关方需求和期望的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划措施的审批。
各部门负责内外部环境因素、相关方需求和期望信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。
综合部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇措施，并监督实施。
4定义风险：指未来的不确定性对本公司实现其宗旨和战略方向的影响。
机遇：可能导致采用新实践、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行之处，以应对本公司或其顾客的需求。
5工作流程风险分类与管理按照本公司目标的不同对风险进行分类，本公司风险分为：战略风险、经营风险、法律风险和特殊风险。
1)战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
2)经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
3)法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及有关文件的规定，影响合规性目标实现的因素。
4)特殊风险：包括流动风险和声誉风险。
公司风险管理以“理性、稳健、审慎”为基本方针，坚持全面性、审慎性、有效性、独立性原则。
1)全面性：指风险管理应渗透各项业务过程和各个环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
2)审慎性：指风险管理以防范风险、审慎经营为出发点。
3)有效性：指风险管理具备高度的权威性，真正落实到实处，任何人不得拥有不受约束的权力。
风险和机遇应对控制程序(Word最新版)
风险和机遇应对限制程序通过整理的风险和机遇应对限制程序相关文档，渴望对大家有所扶植，感谢观看！风险和机遇应对限制程序 1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部限制的建设，增加抗风险实力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性供应操作指导。
2.范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的限制供应操作依据，这些活动包括：1）与客户有关过程的风险和机遇管理；2）产品的设计开发过程的风险和机遇管理；3）外部供方供应过程、产品和服务的风险和机遇管理；4）生产过程限制的风险和机遇管理；5）产品监视测量过程的风险和机遇管理；6）监视测量设备管理过程的风险和机遇管理；7）资源支持过程的风险和机遇管理；8）持续改进过程的风险和机遇管理。
3.职责 3.1 品质部负责此程序的归口管理，负责风险应对措施实施的监督工作； 3.2 品质部依据本程序要求，对检验试验、外包试验、计量过程及计量外包过程的风险评估和限制； 3.3 生产部依据本程序要求，对生产过程的风险评估和限制； 3.4 研发中心依据本程序要求，对设计和开发的风险评估和限制； 3.5 市场部依据本程序要求，对与产品有关的要求的评审和交付后的风险评估和限制；3.6 商务部依据本程序要求，对选购和外包过程的风险评估和限制； 3.7 工程技术部及设备管理部依据本程序要求，对设备的风险评估和限制。
3.8 总经理统筹策划并批准风险与机遇的识别和应对措施。
4.定义 4.1 风险：在确定环境下和确定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事务。
4.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事务，包括某些突发事务等。
4.3 风险评估：在风险事务发生之前或之后（但还没有结束），该事务给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事务或者事物带来的影响或损失的可能程度。
09应对风险及机遇措施控制程序文件
文件修订/变更记录表修订日期修订者版本修订内容2016-4-20 B.0 增加ISO9001:2015\ISO14001:2015内容1目的：为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境/职业健康安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2范围：本程序适用于在公司质量/环境/职业健康安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：2.1业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理。
2.2产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理。
2.3供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理。
2.4生产过程的风险和机遇管理。
2.5过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。
2.6设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理。
2.7不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理。
2.8持续改进过程的风险和机遇管理。
2.9环境及职业健康安全管理过程的风险和机遇管理。
2.10当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3权责3.1总经理3.1.1负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
3.1.2负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.1.3负责按所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。
3.1.4负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.2各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
3.3市场部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
风险识别和机遇应对管制控制程序文件
风险识别和机遇应对管理控制程序1：目的为识别质量管理体系所有过程中风险与机遇，有效提升正面效果，创造新机会并预防或降低不良效应。
2：适用围适用于供用电管理、电力工程施工过程中与质量管理体系有关的部和外部事宜及利益相关方的相关风险和机遇的识别和控制。
3：职责3.1 最高管理者负责风险管理所需资源的提供，风险可接受准则方针的确定，并按规定周期保持对风险和机遇的评审；3.2 安质部负责风险机遇的识别和应对管理和相关策划和措施的执行、监督。
组织编写《风险和机遇评估分析报告》呈报最高管理者；3.3市场部负责收集产品售后及顾客满意等过程的风险信息及本部门的其它风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并予以实施。
3.4各部门负责本部门职能围与质量管理体系相关风险和机遇识别、评估，策划相应的措施以规避或者降低风险并予以实施；4：工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1 为识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。
4.1.2 在风险和机遇的识别和应对过程中，各部门应对可能存在风险的过程、人员逐一进行筛选识别，包括但不限于以下方面：a：对适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b：作业过程中的安全风险；c：设备、检测仪器仪表、安全工器具对质量造成的风险；d：产品售后的风险；e：过程失效的风险。
4.2风险/机遇管理4.2.1建立分风险和机遇评估小组4.2.2.1 安质部牵头市场部、运行部、技术部、工程部、人力资源部等建立“风险识别和机遇评估”工作小组，最高管理者赋予该小组以下的职责：a：组织实施风险和机遇分析和评估；b：制定风险和机遇应对措施并落实执行；c：编制风险管理计划；d：组织实施风险应对措施的实施效果验证。
4.2.2.2 最高管理者应指派一名人员作为工作小组的组长，并赋予以下职责：a：策划并实施风险和机遇的管理，并编制《风险和机遇应对计划》表；b: 评审及监督执行风险和机遇有关方案及措施；c: 审核《风险评估报告》并向最高管理者呈报“风险与机遇的评估报告”及建议方案等；4.2.2.3 工作小组人员的资格要求为确保参加风险识别和机遇评估的人员能够胜任工作要求，应具备以下的能力：a：熟悉相关的作业流程；b：有一定的组织协调能力；c：熟悉本标准的要求，并依据本标准容策划风险分析和评估。
风险和机遇应对措施管理控制程序文件
程序文件TZ/QEO241 版次/更改：A/3机遇和风险应对措施管理控制程序1、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括：风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2、围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a. 业务开发、市场调查过程的风险和机遇管理；b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d. 生产过程的风险和机遇管理；e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h. 持续改进过程的风险和机遇管理；i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3、职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，及可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2行政办：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。
负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况，跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
3.4销售部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4、术语4.1风险：在一定环境下和一定限期客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
三体系风险和机遇的应对控制程序
5. 3风险管理计划
评估小组组长应组织筹划风险管理计划并编制《风险管理计划》表，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险旳可接受性准则规定，编制《风险管理计划》时，应包括但不限于如下内容：
a.计划旳范围，鉴定和描述合用于计划旳医疗器械和寿命周期阶段；
d.按本文献规定旳风险评估准则中计算得出风险系数低于5旳低风险。
5.4.2风险减少
风险减少即采用措施减少潜在风险所带来旳损坏或损失，风险评估实行单位应制定旳详细旳风险减少措施减少风险，当出现如下状况时，可采用风险减少措施：
5.作业内容
5.1风险和机遇管理筹划
为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在旳风险和机遇，各部门应建立识别和应对旳措施，确认本部门存在旳风险，并将评估旳成果记录在《风险和机遇评估分析表》。
在风险和机遇旳识别和应对过程中，责任部门应对也许存在风险旳销售过程和人员存在旳风险进行逐一旳筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于如下方面旳风险：
发生频度
严重度
非常少发生
很少发生
偶尔发生
有时发生
常常发生
非常严重
一般风险
一般风险
高风险
高风险
高风险
严重
低风险
一般风险
一般风险
高风险
高风险
较严重
低风险
一般风险
一般风险
一般风险
高风险
一般
低风险
低风险
一般风险
一般风险
一般风险
轻微
低风险
低风险
低风险
低风险
一般风险
在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施旳方案和实行成果旳跟进应记录，记录旳保持根据《文献控制程序》文献执行，风险分析和风险应对措施旳详细内容应记录在《风险和机遇评估分析表》中，便于后续旳查阅和跟进。
《风险和机遇应对控制程序》
风险和机遇应对控制程序1 目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的作业要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2范围本程序适用于在公司环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。
3 职责3.1 总经理/管理代表：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2 环安部：负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。
3.3 各单位：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4 定义4.1 风险risk不确定性的影响。
注1：影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。
注2：不确定性是一种对某个事件，甚至是局部的结果或可能性缺乏理解或知识的信息的状态。
注3：通常，风险表现为参考潜在事件(GB/T 23694—2013中的定义，4.5.1.3)和后果(GB/T 23694—2013中的定义，4.6.1.3)或两者组合。
注4：通常，风险以某个事件的后果组合(包括情况的变化)及其发生的有关可能性(GB/T 23694—2013中的定义，4.6.1.1)的词语来表述。
注5：“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。
4.2 风险和机遇risks and opportunities潜在的有害影响（威胁）和潜在的有益影响（机会）。
4.3 风险评估在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
4.4 风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险和机遇的应对措施控制程序文件资料
风险和机遇的应对措施控制程序1目的明确风险识别时机，确定风险类别，进行风险分析和风险评估，制定风险应对措施，并进行评价，从而确定应对的风险和机遇。
2适用范围整个生产管理生产过程中的风险和机遇的应对。
3内容：1.1 风险识别时机：管理体系策划、顾客宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
3. 2风险类别：a质量/环境/职业健康安全风险：直接服务质量/环境/职业健康安全风险、间接服务质量/环境/职业健康安全风险。
b环境风险：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。
C经营风险：主要有物资、员工、设备、供销链、品管、管理、生产、法律。
d市场风险：包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险。
财务风险：融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。
4风险和机遇的应对流程3.1 质量/环境/职业健康安全风险4. 1.1直接质量/环境/职业健康安全风险：服务质量/环境/职业健康安全问题，导致合同取消等风险。
5. 1.2间接质量/环境/职业健康安全风险：生产过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。
3.2 环境风险4. 2.1行业环境：影响顾客的需求，也间接影响顾客服务交付。
4. 2.2人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。
4. 2.3政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动会间接的影响到顾客资金融入以及顾客运营的必要条件。
4. 2.4经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。
4.1 经营风险4.3.1生产过程所涉及劳动防护用品供应：主要包括了物资的价格、质量/环境/职业健康安全和送货时间的变化、外部提供过程、生产和服务的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致物资数量以及质量/环境/职业健康安全上的不达标等。
4.3.2员工风险：市场人员、服务人员和其他管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。
(完整版)《实验室风险和机遇的应对措施控制程序》
风险和机遇的应对措施控制程序1.目的通过对实验结果相关的、影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。
2.范围适用于本实验室风险和机遇的管理与控制，对实验室管理体系和实验室活动中应对风险和机遇的策划与实施。
3.职责3.1质量负责人负责本实验室风险和机遇识别、评价和应对措施的组织实施工作；3.1 管理层负责实验室目标、方针相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
3.2部门负责本部门内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。
3.3质量负责人负责实验室内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。
4定义4.1环境因素：对实验室目标、方针相关影响其实现管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需要的其他有利可能性。
5工作程序5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对实验室的目标指标造成影响；5.1.2与相关方的关系；5.1.3实验室管理、内部政策和承诺；5.1.4技术变更；5.1.5客户要求。
5.2风险与机遇识别时机：管理体系策划、实验室目标变更、外部评审、实验室内外部环境变化、方法改变、设备变化、客户需求变化等。
5.3风险与机遇的类型：检测前的主要风险和机遇包括：1）合同评审：①检测标准/方法与检测样品适应性；②检测标准/方法与客户需求的一致性；③检测委托单一般内容填写；④客户确认的信息和新要求。
2）样品：①检测样品信息；②样品保存条件。
3）信息保密：①客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息等。
4）沟通：①检测需求有效地传递、实验室和客户的反馈。
检测中的主要风险因素包括：1）人员：①检测人员资质；②人员检测能力。
2）仪器设备：①仪器设备性能；②校准或核查；③使用和维护；④状态标识管理；⑤案记录。
ISO9001-2015风险和机遇应对控制程序
风险和机遇应对控制程序（ISO9001：2015）1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b.产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d.生产过程的风险和机遇管理；e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h.持续改进过程的风险和机遇管理；i.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3.职责3.1常务副总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2品保部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。
负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.3各单位：负责本部门/课室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
3.4业务部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4.定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
1.ISO9001-2015风险和机遇的应对措施控制程序01
2、管理者代表每年年初，组织各部门对这些内部和外部因素的相关信息进行收集和评审。应识别公司内外部环境主要因素，形成评审结论。
3、管理者代表每年年初，组织各部门确定公司重要相关方及其要求清单，指定责任部门对重要相关方的要求进行监视。
4、管理者代表每年年初，组织各部门对这些内部和外部因素的相关信息进行评审，对与质量环境管理体系有关的重要相关方的要求进行评审，确定经营战略上和环境管理上的主要风险和机遇的应对措施清单，并予以实施。
XX有限公司
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文件编号：
版本：E/0
页码：共4页第1页
标题：风险和机遇确定应对控制程序
一、目的：通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇，特制订本程序。
二、范围：适用于本公司质量环境管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。
三、职责：
1、总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
2、各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。
3、生产技术部负责按PFMEA程序要求，评价生产关键过程中潜在失效及后果，找到避免或减少潜在失效发生的措施。
四、工作流程
1、内外部环境因素信息的获取应考虑：
1）可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；
2）与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；
3）企业管理、战略优先、内部政策和承诺；
XX有限公司
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文件编号：
版本：E/0
风险和机遇应对措施管理控制程序文件
程序文件TZ/QEO241 版次/更改：A/3机遇和风险应对措施管理控制程序1、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括：风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2、围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a. 业务开发、市场调查过程的风险和机遇管理；b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d. 生产过程的风险和机遇管理；e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h. 持续改进过程的风险和机遇管理；i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3、职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，及可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2行政办：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。
负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况，跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
3.4销售部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4、术语4.1风险：在一定环境下和一定限期客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
(CNAS体系程序文件35)风险和机遇控制程序
某某有限公司检测中心风险与机遇控制程序文件编号：QY/CX-35版本号：B/0受控状态：受控分发号：_____________持有人：_____________编制：日期：2023-03-01 审核：日期：2023-03-01 批准：日期：2023-03-011目的:对于本检测中心活动范围内所涉及到的危险源进行识别、风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。
2适用范围：适用于本检测中心质量活动的安全评价与控制。
3职责:3.1中心主任3.1.1负责风险与机遇管理所需资源的提供。
3.1.2负责《风险和机遇评估分析表》的批准。
3.2质量负责人3.2.1负责本检测中心危险源识别、评价和风险控制的组织实施工作；3.2.2负责建立安全评价小组，审批重大的风险清单；3.2.3负责风险和机遇应对措施的跟踪验证。
3.3各部门负责人：负责本部门风险和机遇应对措施实施情况的监控。
4工作程序：4.1风险与机遇的识别：对于风险与机遇的识别需要本公司所有人员参与，根据质量管理的要求，对检测前、检测中、检测后和其它方面的风险进行识别。
4.1.1检测前的主要风险因素包括：4.1.1.1合同评审的风险：①检测标准/方法不适用与检测样品；②检测标准/方法不能满足客户需求；③检测委托单一般内容填写不全或填写错误；④检测委托单遗漏相关责任人员的签名。
4.1.12样品风险：①检测样品信息与检测委托单不符;4.1.2.3公正性与信息保密风险：①样品接收来自商业、财务或其他方面的压力损害公正性。
②在与客户沟通时泄露其它客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息。
4.1.3.14沟通风险：①未能将客户的检测需求有效地传递给相关人员。
4.1.4.5其它风险：①对客户或公司的利益造成不利影响的风险。
1.1.2检测中的主要风险因素包括：4.1.2.1人员风险：①检测人员资质不足；②人员不具备检测能力等风险。
5.1.2.2仪器设备风险：①仪器设备不能满足检测要求，性能异常；②未定期校准或核查；③没有使用和维护记录；④无状态标识管理；⑤设备档案记录不完整等风险。
（完整版）《实验室风险和机遇的应对措施控制程序》
（完整版）《实验室风险和机遇的应对措施控制程序》风险和机遇的应对措施控制程序1.⽬的通过对实验结果相关的、影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。
2.范围适⽤于本实验室风险和机遇的管理与控制，对实验室管理体系和实验室活动中应对风险和机遇的策划与实施。
3.职责3.1质量负责⼈负责本实验室风险和机遇识别、评价和应对措施的组织实施⼯作；3.1 管理层负责实验室⽬标、⽅针相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
3.2部门负责本部门内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。
3.3质量负责⼈负责实验室内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇⽅案，并监督实施。
4定义4.1环境因素：对实验室⽬标、⽅针相关影响其实现管理体系预期结果的正⾯和负⾯要素或条件。
4.2机遇：可能导致采⽤新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建⽴合作伙伴关系，利⽤新技术以及能够解决组织或其顾客需要的其他有利可能性。
5⼯作程序5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对实验室的⽬标指标造成影响；5.1.2与相关⽅的关系；5.1.3实验室管理、内部政策和承诺；5.1.4技术变更；5.1.5客户要求。
5.2风险与机遇识别时机：管理体系策划、实验室⽬标变更、外部评审、实验室内外部环境变化、⽅法改变、设备变化、客户需求变化等。
5.3风险与机遇的类型：检测前的主要风险和机遇包括：1）合同评审：①检测标准/⽅法与检测样品适应性；②检测标准/⽅法与客户需求的⼀致性；③检测委托单⼀般内容填写；④客户确认的信息和新要求。
2）样品：①检测样品信息；②样品保存条件。
3）信息保密：①客户检测过程中提供的样品、⽂件及传递过程中的信息等。
4）沟通：①检测需求有效地传递、实验室和客户的反馈。
检测中的主要风险因素包括：1）⼈员：①检测⼈员资质；②⼈员检测能⼒。
【EHS体系文件】《风险与机遇应对控制程序》
风险与机遇应对控制程序1 目的及适用范围为确保EHS管理体系实现其预期结果，预防或减少不期望的影响，实现EHS管理体系持续改进，特建立本程序。
本程序文件适用于EHS管理体系范围内风险与机遇的识别、分析、应对措施策划。
2 涉及标准及管理手册条款号3 职责3.1 总务部为风险与机遇应对归口管理部门。
3.2 总务部负责EHS管理体系风险与机遇的识别、分析、应对措施策划（包括紧急情况）。
3.3 总务部负责组织风险与机遇的评审修订。
4 识别4.1 总务部负责EHS管理体系风险与机遇的识别，识别对象应至少包括：a）危险有害因素（6.1.2）；b）环境因素（6.1.2）；c）合规义务（6.1.3、9.1.2）；d）内外部环境问题（4.1）；e）相关方的需求与期望（4.2）。
4.2 识别成果应填入XXX/EHSR 009《风险与机遇识别、评价与应对措施策划表》。
5 分析5.1 风险评价准则对已识别出的风险进行评价，评价指标包括风险严重度、频度、可探测度，评价依据本准则进行。
5.1.1风险严重度S风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，其风险可能造成的危害类别包括但不限于：a）法律法规、标准规范与其他要求；b）人身伤害；c）职业相关病症；d）财产损失；e）环境影响；f）停工/停产；g）企业形象。
为便于风险可能造成的损害程度评价，将其风险严重度划分为5级，根据其严重度从高到低依次为非常严重、严重、较严重、一般、轻微。
其划分细则如下表所示。
当风险多危害类别时，取危害程度高者进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。
5.1.2风险频度O风险频度用于评价潜在风险的发生频率，为便于评价将风险频度划分5级，根据其频度从高到低依次为经常发生、有时发生、偶尔发生、很少发生、极少发生。
其划分细则如下表所示。
潜在风险多因素多发生频度时，从严评价，取发生频度较高者为准。
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风险与机遇的应对措施控制程序
1、目的
通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。
2、范围
适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。
3、职责
3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。
3.3质量部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。
4、定义：
4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
5、工作流程：
5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：
5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；
5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；
5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；
5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；
5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。
5.2风险与机遇识别时机：
质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
5.3风险与机遇的类型：
5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。
（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、大量投诉、召回等风险。
（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。
5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。
（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。
（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。
（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。
（4）经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。
5.3.3经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。
（1）原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。
（2）员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。
（3）设施：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。
（4）供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。
（5）法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。
5.3.4市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。
（1）市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。
（2）市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。
（3）价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。
（4）促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。
5.3.5财务风险与机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益
分配。
（1）融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。
（2）资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。
（3）资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。
（4）资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
（5）收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。
5.4风险和机遇的应对
5.4.1 风险和机遇识别：公司各部门应针对所负责的过程，根据内外部因素与相关方期望或要求，结合已有的优势和劣势，识别出过程相关的风险和机遇。
5.4.2 风险和机遇评估：各部门根据识别出的风险和机遇，进行评估确定其级别，然后拟定应对措施。
a)风险评价:依据“问题影响的严重程度、问题出现的可能性、问题出现后解决的难易程度”三方面综合评价。
b)机遇的评价:依据“错过机遇的严重程度、抓住机遇的收益大小、应对机遇的难易程度”三方面综合评价。
5.4.3 针对不同级别的风险与机遇，应对原则：
a)高风险：应设立目标、策划运行控制措施、考虑策划应急预案。
b)中风险：考虑设立目标、策划运行控制措施。
C) 低风险：暂时维持现状，考虑策划新的运行控制措施。
5.4.4 风险和机遇应对措施策划：策划的应对措施应整合到质量管理体系过程中，并能保证质量管理体系能够产生预期结果、防止或者减少不良影响、实现持续改进。
a)处理风险的选项包括：风险规避、冒险以寻求机会、消除风险源、改变可能性或者后果、风险共担、或基于合理的决策承受风险。
b)机遇可以导向：采用新方法，开发新产品，打开新市场，获得新顾客，构建伙伴关系，使用新工艺、其它合适的或可行的可能性，以处理组织及其顾客的需求。
5.4.5 以上识别评价结果及拟定的应对措施，由各部门登记在《风险与机遇评价控制表》上提交管理者代表汇总整理。
当内外部内外部环境要素和相关方期望或要求发生变化时，应及时修订《风险与机遇评价控制表》。
5.5应对措施有效性评价：
每次管理评审前，各部门负责人评估应对措施的实施有效性，并提交管理评审。
6、相关文件。
6.1文件控制程序
6.2管理评审控制程序
7、表单
7.1 《风险与机遇评价控制表》
风险与机遇评价控制表部门: 日期:
专业知识分享
备注：严重度评分：一般1分，较严重2分，严重3分；频度评分：可能发生1分，偶尔发生2分，频繁发生3分风险等级：计算方法：严重度X频度一般风险：1分可控风险：4分严重风险：6分以上
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