2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(证券市场基本法律法规-证券市场典型违法违规行为及法律

2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库

【证券市场基本法律法规】

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节证券一级市场

一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）

1．根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法错误的是（）。[2018年4月真题]

A．对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或拘役

B．一般只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚金

C．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

D．单位犯罪的，对单位判处罚金

【答案】B

【解析】根据《刑法》第一百六十条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。

2．下列选项中不属于公开发行证券的是（）。[2017年6月真题]

A．向累计300人的特定对象发行证券

B．向累计250人的特定对象发行证券

C．向不特定对象发行证券

D．向累计150人的特定对象发行证券

【答案】D

【解析】根据《证券法》，有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为。

3．关于公司公开发行股票募集资金的说法，下列正确的是（）。[2016年11月真题]

A．擅自改变公开发行股票募集资金使用用途的，对控股股东予以市场禁入处罚

B．发行公司若想改变公开发行股票募集资金用途的，需经监事会同意

C．公开发行股票募集资金必须按招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用

D．关于所募集资金的用途，经董事会同意，可以不按照招股说明书所列资金用途使用【答案】C

【解析】根据《证券法》第十四条，公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用。改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

4．《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当（）。

[2016年7月真题]

A．扣除处罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库

B．全部上缴国库

C．由处罚决定机关作办公经费

D．由本级政府财政部门列为本级财政部门收入

【答案】B

【解析】根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。

5．下列关于非法集资类犯罪说法正确的是（）。[2016年5月真题]

A．包括集资诈骗罪，非法吸收公众存款罪，擅自发行股票、债券罪与欺诈发行股票、债券罪

B．均要求主观上以非法占有为目的

C．单位均可构成犯罪主体

D．情节特别严重的最高均可判处无期徒刑

【答案】C

【解析】A项，根据我国《刑法》，非法集资类犯罪主要涉及到集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪。B项，集资诈骗罪要求犯罪主观方面是故意且以非法占有为目的，非法吸收公众存款罪只要求犯罪主观方面为故意。D项，对于集资诈骗罪，情节特别严重的最高可判处无期徒刑，而非法吸收公众存款罪不会判处无期徒刑。

6．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。[2016年3月真题]

A．一百万元以上一千万元以下

B．给投资者造成损失的百分之一

C．五十万元以上五百万元以下

D．因此获得收入的百分之五

【答案】A

【解析】根据《证券法》第一百九十七条，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

7．下列选项中，说法不正确的是（）。

A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

B．期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C．改变公开发行公司债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券

D．未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

【答案】A

【解析】根据《刑法》第一百七十九条，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或

者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

8．认定信息披露违法责任人员责任的大小可以从多方面考虑，不包括（）。

A．职务、具体职责及履行职责情况

B．知情程度和态度

C．专业背景

D．个人资产数额

【答案】D

【解析】信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：①在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；②知情程度和态度；③职务、具体职责及履行职责情况；

④专业背景；⑤其他影响责任认定的情况。

二、组合型选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）

1．关于违规披露、不披露重要信息罪，下列说法正确的是（）。[2018年4月真题]

Ⅰ．本罪侵犯的客体包含国家有关公司、企业的财会报告

Ⅱ．本罪在客观方面表现为公司严重损害股东的行为

Ⅲ．本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪

Ⅳ．本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ