资管子公司资管事业部投后管理办法 (2)模版

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资管子公司资产管理事业总部业务开展管理办法模版 (2)

资管子公司资产管理事业总部业务开展管理办法模版 (2)资管子公司资产管理事业总部业务开展管理办法模板第一章总则第一条目的为规范资管子公司资产管理事业总部（以下简称资管总部）的业务开展管理，促进公司业务快速、有效、有序地实现，本办法制订。

第二条适用范围本办法适用于我司旗下各种基金的资产管理，包括但不限于股票型基金、债券型基金、货币市场型基金、混合型基金等各种基金，适用于所有工作人员。

第三条定义资产管理事业总部：资管子公司针对各种基金进行的资产管理业务部门。

投资经理：负责指导各基金经理进行投资业务。

客户经理：负责开展各种客户服务业务。

合规及风控部门：公司内审、风控等部门。

第二章组织机构第四条组织结构资管总部下设投资经理部和客户服务部，对其下辖的各基金经理和客户经理进行管理。

第五条职责1、投资经理部：负责指导各基金经理开展投资业务，提供投资策略建议，对各基金管理人的投资业绩进行考核。

2、客户服务部：负责开展各种客户服务业务，处理客户投诉，维护公司与客户之间的长期关系。

第六条人员配置1、投资经理部：经理1人，副经理2人，分别负责不同投资产品；投资经理6人，分别指导不同基金经理进行投资业务。

2、客户服务部：经理1人，负责所有客户服务业务；客户经理10人，分别负责不同客户的服务工作。

第三章业务开展第七条基金产品管理1、严格按照基金合同进行管理，确保投资人的合法权益。

2、定期出具网站披露报告和年度报告，向公众和投资人披露持有的投资标的、收益情况等信息。

第八条投资管理1、投资经理委托基金经理进行投资业务，确保业务顺利开展，并监督其业绩表现。

2、投资经理提供一定的投资策略建议，对于基金经理的投资业绩进行定期考核，并及时反馈改进意见。

第九条风控管理1、定期组织风控部门进行风险评估，制定相应的应对措施。

2、定期制定业务风险操作指引，对投资人和公司的风险承担达成统一认知。

第十条信息管理1、定期收集、整合投资市场信息，提供一手资料，分析市场走向，为投资经理提供参考。

股权投资基金管理有限公司固定资产管理办法 (2)

xx股权投资基金管理有限公司固定资产管理办法第一章总则第一条为加强固定资产管理，降低资产固化率，防止资产流失，明确管理职责、工作流程，根据公司章程和公司财务管理制度，特制定本办法。

第二条固定资产是指在长期使用过程中，仍然保持原有实物形态及使用效能，未改变其外部形态及属性，且使用年限在一年以上，单位价值在2000元以上的资产。

单位价值不足规定限额，但使用年限超过一年的经营性资产可参照本办法管理。

第三条固定资产管理遵循归口管理的原则。

第二章机构与职责第四条行政人事部是公司固定资产的归口管理部门；财务人员是公司固定资产的账务管理责任人；固定资产管理员是固定资产的实物管理责任人。

第五条行政人事部职责(一)对各部门固定资产购置、处置及调配申请进行审核；(二)具体负责公司固定资产的购置、处置及调配；(三)组织开展公司固定资产的清查盘点工作；(四)建立公司固定资产的实物台账。

第六条财务人员职责(一)审核各部门固定资产年度购置计划，编制公司固定资产年度预算；(二)审核各部门固定资产购置、报废申请是否符合公司财务制度及预算管理制度；(三)建立公司固定资产总账、明细账；(四)参与公司固定资产的清查、盘点及处置工作。

第七条各部门职责(一)编制本部门固定资产年度购置预算；(二)负责协助行政人事部对固定资产的管理。

第三章固定资产的购置第八条固定资产购置实行预算计划管理。

(一)固定资产购置预算计划包括拟购固定资产类别、用途、目的及年度总费用等；(二)各部门应于每年12月20日前将本部门的本年度固定资产购置计划执行情况、下年度固定资产购置计划提交财务人员，由财务人员统一编制年度固定资产购置预算；(三)财务人员和审计人员应定期或不定期地检查、分析各部门的固定资产购置预算执行情况，并向公司领导提交书面报告;(四)行政人事部应严格按照公司核定的预算安排固定资产购置。

确因情况变化或业务发展需要增加预算外固定资产购置的，须提交书面申请，经分管领导审定后报总经理审批。

资管子公司资管事业部投后管理办法模版

资管子公司资管事业部投后管理办法模版前言资管子公司的资管事业部是一个负责投资管理的重要部门，投后管理是其工作职责之一。

本文旨在为资管子公司资管事业部设计一份投后管理办法模版，以帮助其高效、有序地进行投后管理工作，提高投资回报率和风险控制能力。

一、投后管理的定义和意义1.1 投后管理的定义投后管理是指在项目投资完成后，对投资项目进行跟踪、监督和管理的一系列工作，以保证投资收益最大化和风险最小化的管理活动。

投后管理包括对项目财务、经营、市场、法律等方面的监督和管理。

1.2 投后管理的意义投后管理对于资管事业部来说，具有重要的意义和作用。

一方面，投后管理可以帮助资管事业部及时发现并解决项目运营中的问题，保证项目整体收益水平。

另一方面，投后管理可以加强对项目的监督和风险控制，减少项目风险和亏损的可能性。

二、投后管理工作内容2.1 投后管理工作的主体投后管理工作的主体是资管子公司的资管事业部，其职责包括：对项目进行跟踪、监督和管理，促使项目顺利运营，保证投资回报率达到预期目标；加强对项目的风险控制，降低投资风险；开展定期报告，向公司高层及投资人通报项目的运营情况和风险信息。

2.2 投后管理工作内容2.2.1 项目运营情况监测资管事业部应定期或不定期对投资项目的运营情况进行监测，包括但不限于：工程进度、销售情况、费用支出、收入情况、融资情况等。

监测结果要及时反馈给管理层。

2.2.2 项目财务管理资管事业部应对项目的财务状况进行监督和管理，包括定期检查会计账册和审计报告、检查项目现金流状况、核对经营数据等。

2.2.3 风险控制资管事业部应对项目的风险进行分析和评估，制定预警机制，对可能带来风险的问题及时进行处理；并对项目的合法性、合规性进行评估和监测。

2.2.4 投后报告资管事业部应按照合同要求和公司要求，向公司高层和投资人提供规范的投后报告，包括项目的运营情况、风险情况、收益情况、改进措施等。

三、投后管理的流程3.1 投后管理的流程图图示投后管理的工作流程，主要包括：项目监测、预警处理、风险评估和报告发布四个方面。

资管子公司金融产品存续期投贷后管理办法-0811模版

资管子公司金融产品存续期投贷后管理办法-0811模版资管子公司金融产品存续期投贷后管理办法第一章总则第一条为规范资管子公司金融产品存续期投贷后管理，保障资管产品及参与方的权益，提高投资风险管理水平，制定本办法。

第二条本办法适用于资管子公司管理的所有金融产品存续期内的投贷后管理。

第三条投贷后管理，是指资管子公司在金融产品存续期内，对已实施的投资及融资进行风险分析、监测、管理和决策，采取相应措施，最大限度地保护投资人与融资方的利益，确保所管理的金融产品保持良好的风险控制状况。

第四条资管子公司应制定完善的投贷后管理制度，建立健全的内部控制、审计和风险管理制度，做到风险控制全程覆盖、全方位监管。

第五条本办法中，以下词汇定义：（一）资管子公司：指符合国务院有关文件要求的由商业银行、证券公司、保险公司或基金管理公司设立资产管理子公司。

（二）金融产品：包括银行理财、信托、基金等符合相关法律、法规和业务规定的一切资产管理计划、理财产品、证券投资基金等非公募金融产品。

（三）存续期：金融产品从募集结束后到最后一位投资者退出之间的时间期限。

（四）投资标的：资金利用的对象，包括但不限于债券、贷款、权益投资、不动产投资等。

（五）融资对象：获得资金融资的个人、企业和其他机构。

第二章投资风险管理第六条资管子公司应根据不同金融产品的特点和风险收益特征，明确投资风险管理框架和相应制度，包括风险评估、限额管理、止损管理、风险监督、风险报告等措施的设定，确保金融产品投资风险的有效管理。

第七条资管子公司应设立专业人员的投资决策委员会，对金融产品的投资操作进行审议和决策，保证投资决策的严谨性和科学性。

第八条资管子公司应设立专业人员的独立风险管理部门，负责风险管理框架的设计与实施、风险控制标准的制定、投资决策的风险评估和投后风险管理等工作。

第九条资管子公司应按照投资风险管理框架的要求，加强对投资标的的调研、评估和审查，强化风险控制，确保风险可控。

投后管理办法三篇

投后管理办法三篇篇一：投后管理办法第一条投资后日常管理1、负责单位股权基金部、计划财务部。

2、工作内容每月检查项目公司经营情况，按季度编制经营及财务分析报告，适时提出退出建议。

第二条投资后管理负责人1、由股权基金部总经理委派具体项目经理，负责所投企业的投后管理业务。

2、项目经理在具体的投后管理中，可根据具体工作需要，申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所的支持。

第三条投资后管理内容1、监督管理①风险管理②执行投资合同中约定的基金公司权利；③出席项目公司董事会议。

2、管理咨询---增值服务①协助企业招聘和解雇关键管理人员；②对企业的日常运作管理提供咨询与建议；③对企业的发展战略提供咨询与建议，并协助其完成；④协助企业与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系；⑤对市场营销策略提出建议；⑥对企业的财务管理提供建议；⑦为企业提供融资方案与建议。

3、投资退出设计与实施①投资退出设计根据企业发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时机、选择以下四种投资退出方式中最有利的方式设计投资退出方案。

a.IPO；b.企业回购；c.收购、合并收购；d.破产清算。

②投资退出实施a.已约定退出方式之投资退出实施-对于在投资前已约定并通过投资决策委员会审批的退出方式（投资合同中已有明确条款）之退出实施，可由投资公司按约定方式实施投资退出，或按约定的其他条款保障基金权益。

b.未约定退出方式之投资退出实施-由项目经理根据对所投企业的动态跟踪管理，向总经理办公会提出有关投资退出的时机、方式的建议，并会同投资管理部、综合财务部及咨询公司、会计师事务所等单位，做出退出时的投资估值。

-总经理办公会须根据投资代表所提供的有关退出的时机、方式、投资估值的建议，会同投资管理部、风险控制部等部门，制订具体的退出方案。

-总经理根据拟订的退出方案，负责与投资退出关联方进行协商、谈判，并将达成一致意见的退出方案再次上报总经理办公会审议。

资管子公司资产管理事业总部产品投贷后管理办法模版

资管子公司资产管理事业总部产品投贷后管理办法模版I. 引言为规范资管子公司资产管理事业总部（以下简称“总部”）的产品投贷后管理工作，有效防控投资风险，确保管理质量和效益，制定本办法。

II. 适用范围本办法适用于总部所有资产管理产品的投贷后管理工作。

III. 投贷后管理责任1.总部应明确投贷后管理的职责及内部控制机制，并建立健全信息披露、纠错、报告等机制，从而保证投资者合法权益得到保障。

2.总部应按照规定，对所管理的产品进行全面梳理和检查，及时发现可能存在的投资风险和潜在问题，并采取有效措施加以解决。

3.总部应按照企业内控制度和有关规定，建立和完善产品风险评估、投资决策、信息披露、交易管理等业务流程，确保投资决策的科学性、合规性和风险可控性。

4.总部应建立投资项目的准入门槛和风险等级分类制度，明确不同等级投资项目的投资标准和相关管理要求，确保符合风险可控的投资策略。

5.总部应对合作方进行严格的合作方审核，并通过严格的风险审查、金额控制、业务流程管理等手段，保证所涉合作的合规性和稳健性。

6.总部应建立不良资产处置和风险补偿机制，制定预案和规程，及时、有效的处理不良资产问题。

IV. 投贷后管理流程总部应按照下图所示的投贷后管理流程进行具体管理操作。

（插入流程图）V. 投贷后管理控制指标1.总部应建立科学的风险控制指标，包括投资额度、风险等级、流动性、盈亏比例、收益与风险权衡、持有期、净值浮动率等控制指标，对各类产品分别制定风险控制指标，并按规定进行监控和分析。

2.总部应建立健全业绩评价和收益分配机制，通过对产品的盈亏情况和综合评估，为投资者提供透明、客观、公正的收益分配，并及时兑付到投资者账户。

3.总部应加强信息披露和内部报告制度，及时向投资者和相关部门披露投资情况、运营情况、风险状况等信息，保障信息的真实性和及时性。

4.总部应建立健全内部控制机制和检查制度，定期进行内部检查，规范产品投资活动，有效控制风险。

投资后管理规定(3篇)

第1篇第一章总则第一条为了规范投资后管理行为，提高投资效益，保障投资者和被投资企业的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合本行业实际情况，制定本规定。

第二条本规定适用于所有投资机构（以下简称“投资者”）对被投资企业（以下简称“企业”）实施的投资后管理活动。

第三条投资后管理应当遵循以下原则：（一）合规性原则：投资后管理活动必须符合国家法律法规和行业规范。

（二）市场化原则：投资后管理应当尊重市场规律，维护公平竞争。

（三）合作共赢原则：投资后管理应促进投资者与企业的合作，实现双方共赢。

（四）保密性原则：投资后管理过程中涉及的商业秘密和敏感信息应当予以保密。

第二章投资后管理内容第四条投资后管理主要包括以下内容：（一）战略规划与决策支持1. 协助企业制定发展战略，提供决策支持；2. 参与重大决策，确保企业发展战略与投资者利益相一致。

（二）公司治理与风险管理1. 协助企业建立健全公司治理结构；2. 监督企业执行公司治理规定，确保企业合规经营；3. 协助企业识别、评估和应对风险。

（三）财务与运营管理1. 监督企业财务状况，确保财务报表真实、准确、完整；2. 协助企业优化运营管理，提高效率；3. 指导企业进行成本控制，提高盈利能力。

（四）人力资源与团队建设1. 协助企业制定人力资源政策，优化人才结构；2. 指导企业进行团队建设，提升团队执行力；3. 协助企业引进和培养优秀人才。

（五）市场拓展与品牌建设1. 协助企业进行市场调研，制定市场拓展策略；2. 指导企业进行品牌建设，提升品牌影响力；3. 协助企业开展对外合作与交流。

（六）资本运作与退出策略1. 协助企业进行资本运作，优化资本结构；2. 指导企业制定退出策略，确保投资回报。

第三章投资后管理流程第五条投资后管理流程包括以下步骤：（一）信息收集与分析1. 投资者通过多种渠道收集企业相关信息；2. 对收集到的信息进行整理、分析，形成初步报告。

资管事业总部-投资项目存续期管理办法

资管事业总部-投资项目存续期管理办法
第一章总则
第一条为规范资产管理事业总部项目存续期管理，控制投后风险，根据《金融产品存续期投贷后管理办法》等规定，制定本办法。

第二条本办法所称“投资项目存续期管理”指投资项目存续期的质量跟进、风险预警、风险应对，及投资项目的提前退出、到期清算等过程。

第三条本指引适用于涉及项目投后管理的资管事业总部所有员工。

第二章存续期质量跟进
第四条项目投资经理为投资项目存续期管理第一责任人，需定期走访合作机构，及时获取信息，对投资项目质量进行分析判断，提交投贷后检查报告。

存续期内发生项目投资经理变更的，需及时向风险管理部报备。

风险管理部负责监控公司投资项目存续期管理工作，定期对公司存续期项目管理工作、投资项目整体质量状况进行分析。

第三章管理策略
第五条投后管理策略是指项目投资经理对融资主体实施差别投后管理的原则和方法，分为正常维护策略和优化紧缩策略。

第四章风险应对
第六条发生优化紧缩策略的金融产品，风险管理部将根
据情况进行以下处理：
1、对融资主体的合作额度进行调整，报首席风控官审核；
2、调整资产风险分类；
3、开展现场检查，调整检查频率和内容；
4、制定应急管理预案。

第七条项目投资经理在投后管理过程中发现融资主体发生对项目产生实质影响的突发事件后，应立即向事业部领导和风险管理部汇报，风险管理部和法律合规部牵头组织相关部门制定应急管理预案，并在24个小时内向总部高层汇报。

应急管理预案经总部高层审批后，项目投资经理负责具体执行，风险管理部督促执行。

资管计划投后管理制度

资管计划投后管理制度资管计划投后管理制度是指在完成资产管理计划投资后，对投资标的进行有效管理和监督的一系列制度和规定。

投后管理是资产管理计划运作的延续，在资金投入后的管理中发挥着重要的作用。

一个完善的投后管理制度可以有效降低投资风险，提高投资回报，保护投资者的权益，保证整个资产管理计划的稳健运作。

本文将围绕资管计划投后管理制度的意义、内容和建立方式进行深入探讨。

一、投后管理制度的意义1. 保护投资者权益资管计划投后管理制度可以在投资完成后对投资标的进行持续跟踪监控，及时发现和解决可能存在的风险，避免投资者因市场波动、资产质量问题等因素造成的损失。

2. 降低投资风险通过建立科学的投后管理制度，可以有效规范投资标的的运作管理，确保项目方按照约定的运营方案执行，减少潜在的风险。

3. 提高投资回报率合理的投后管理制度可以促进投资标的的优化和改进，提高其运营效率，从而提高投资回报率。

4. 促进资管计划的稳健运作投后管理制度的建立可以规范资产管理计划的运作，提高其风险控制能力和运作效率，保证整个资管计划的稳健运作。

二、投后管理制度的内容1. 风险管理包括投资标的的市场风险、信用风险、流动性风险等多方面的风险管理，建立健全的风险管理体系，保障投资者的本金安全。

2. 财务管理包括对投资标的财务数据的监督和分析，确保项目方的财务运作符合法律法规和合同约定。

3. 绩效评价对投资标的运营情况进行定期评估，分析其绩效情况，及时发现问题并提出解决方案。

4.信息披露投后管理制度要求投资标的对其业绩、经营状况等信息进行及时、真实、全面的披露，以保障投资者知情权。

5. 出资调查与跟踪建立出资标的的调查与跟踪制度，及时了解投资标的的经营状况，防范投资风险。

6. 法律合规确保投资标的的经营行为符合法律法规，防范法律风险。

7. 突发事件管理建立应对突发事件的应急预案，提高应对危机事件的能力。

三、建立资管计划投后管理制度的方式1. 制定制度和规定资管计划投后管理制度应当由专业人士制定，明确各项管理制度和规定的内容和执行步骤，并与法律法规和合同约定相一致。

子公司、分公司投资经营管理办法模版

子公司、分公司投资经营管理办法模版子公司、分公司投资经营管理办法第一章总则第一条为规范公司全资子公司、控股子公司、参股子公司以及分公司的投资经营行为，保障公司及子公司、分公司的合法权益，促进公司健康发展，特制定本办法。

第二条子公司、分公司必须遵守国家法律法规、公司规章制度，并对于子公司、分公司的投资经营行为进行严格监督，保证公司与子公司、分公司之间的利益关系良好。

第三条本办法适用于公司及全资子公司、控股子公司、参股子公司以及分公司。

第四条全资子公司、控股子公司、参股子公司、分公司应当遵守公司章程及有关规定，坚持以公司利益为核心，切实增强自身的经营能力，不断提高管理水平。

第五条公司拥有全资子公司、控股子公司、参股子公司及分公司的投资经营、风险管理、绩效评价等各项职责。

第二章投资管理第六条全资子公司、控股子公司、参股子公司应当以公司经营理念和发展战略为指导，积极开展有益于公司长远发展的投资活动，严格按照公司投资管理流程、程序进行投资。

第七条子公司、分公司应当遵循公司的投资方向、投资范围和投资规则，严格按照公司的投资计划和预算进行投资管理。

第八条子公司、分公司的投资活动应当坚持谨慎经营原则，严格控制风险，确保投资项目的安全合法性、实际价值和预期收益。

第九条全资子公司、控股子公司、参股子公司、分公司在进行投资活动时，应当建立投资决策机制，尽量保证投资决策的合理性、公正性和科学性。

第十条全资子公司、控股子公司、参股子公司、分公司在投资前应当进行充分的尽职调查，积极收集信息，科学分析风险，尽可能避免不良投资。

第三章经营管理第十一条全资子公司、控股子公司、参股子公司、分公司应当遵守公司的经营管理要求，加强内部管理，提高效能和效益。

第十二条子公司、分公司的经营管理应当按照公司的管理制度和有关规定进行，加强财务管理，做到科学、规范地编制预算和报表。

第十三条子公司、分公司应当注重市场开拓，积极加强与社会各界的联系，保持良好的企业形象和声誉。

股权投资业务-投后管理办法

XXXXX公司股权投资投后管理办法二零XX年XX月目录第一章总则 (4)第一条目的 (4)第二条适用范围 (4)第三条释义 (4)第四条投后管理的目标 (4)第五条投后管理实施原则 (5)第二章职责分工 (6)第六条投后管理中心 (6)第七条股权投资业务部门 (6)第八条风险管理中心和法律合规中心 (6)第九条其他相关部门 (7)第三章投后项目的交接 (7)第十条对接项目信息 (7)第十一条项目交接 (7)第四章投后日常管理 (8)第十二条日常管理的形式 (8)第十三条投资协议的监督和执行 (8)第十四条项目决策性管理 (9)第十五条项目跟踪检查 (9)第十六条参与分红 (10)第十七条投后管理记录 (11)第五章投后定期报告 (11)第十八条工作周报 (11)第十九条工作月报 (11)第二十条（半）年度报告 (11)第二十一条参会报告 (12)第六章项目风险管理 (12)第二十二条重大风险报告 (12)第二十三条风险事件的处理 (13)第七章后续投资的管理 (13)第二十四条后续投资的管理 (13)第八章增值服务 (14)第二十五条后续融资增值服务 (14)第二十六条经营管理增值服务 (14)第二十七条业务拓展增值服务 (14)第二十八条财务顾问增值服务 (14)第二十九条智力支持增值服务 (14)第三十条危机公关支持服务 (15)第九章项目退出 (15)第三十一条退出提示 (15)第三十二条退出决策 (15)第三十三条退出实施 (15)第三十四条投资总结 (16)第十章投后业务档案管理 (16)第三十五条相关法律文件 (16)第三十六条重要函件管理 (16)第三十七条项目退出文件 (16)第十一章附则 (17)第三十八条解释修订 (17)第三十九条未尽事宜 (17)第四十条生效执行 (17)第四十一条附件 (17)第一章总则第一条目的为规范XXX公司（以下简称“本公司”）各业务板块的股权投资项目的投后管理工作，防范和控制项目的各类风险，提高已投项目的资产质量，实现投资收益，特制订本办法。

股权投资基金管理有限公司投后管理办法.docx

编号：XXXX股权投资基金管理有限公司版号： A/0投后管理办法编制审核批准生效日期：二〇一三年月日.修订记录修改单号修改内容修改人审核人批准人生效日期1目的.为规范和加强公司投资项目的投后管理，及时了解项目的运行情况，有效防范和控制投资项目存续期内的各类风险，保障受益人利益，保证投资财产安全和投资收益的实现。

2适用范围适用于公司投资项目的投后管理。

3术语和定义本办法所称投资项目投后管理，是指从投资计划开始之日起至项目退出，按投资合同约定及本办法，建立对已投项目的跟踪管理机制，对投资项目运营、存续检查、收益分配、资金回收和清算、档案收集与管理、风险排查与预警、信息披露等进行全面管理的过程。

4.部门职责4.1 投资业务部门职责投资业务部门为投资项目投后管理的实施部门，职责包括：4.1.1 按照投资合同的规定，管理被投资项目；4.1.2 制定并执行项目期间管理方案，建立对已投项目的跟踪管理机制；4.1.3 跟踪投资项目进展情况，监督被投资企业融资资金的使用，如资金使用计划有重大变更，应及时向公司汇报，并采取相应的措施；监督融资方生产经营及财务状况，定期实地回访项目公司，进行检查；4.1.4 对投资项目实施现场、非现场管理，对项目运营情况、风险状况进行监督、检查并形成管理记录；建立、维护项目管理台账，定期整理、收集项目期间公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况等管理资料；4.1.5 定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性.进行重新评估；4.1.6 定期编制投资资金管理报告、投资资金运用及收益情况表，有必要的及时对投资者（如有必要）进行信息披露；4.1.7 依据投资相关文件拟定投资利益分配方案并组织分配；4.1.8 投资经理应每月与被投资企业联系一次，并应有书面联系记录；每季实地到被投资企业一次，对公司经营情况进行实地了解；每季对企业进行情况汇总，并向公司领导提交被投资企业基本情况季报；每季度向投资决策委员会处提交项目跟踪管理报告；每季度向财务部提交被投资企业季度财务报表；代表公司参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得缺席，按照经批准的表决意见进行表决，每次参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议之前，须对会议预案提出本人意见，并按照审批程序提交公司审批。

资管子公司资管事业部项目投资办法模版

资管事业总部-投资项目准入指引第一章总则第一条为规范资产管理事业总部项目投资行为，提高投资运作效率，根据《xxx评审业务操作规范》等规定，制定本指引。

第二条本指引所称“投资项目准入”指通过从市场上或战略合作机构处采集投资项目的过程。

第三条本指引适用于涉及投资项目采集、审核、评审、签批等各业务环节的资管事业总部所有员工。

第二章项目采集第四条项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的一个工作日内，向交易对手方提交资料清单，对项目进行初步调查，收集项目资料信息。

第五条项目投资经理对采集项目进行初步判断，编制产品评价报告，提交项目团队负责人审核后报风控审核。

第三章项目审核第六条风控经理在项目投资经理提供完整项目资料后两个工作日内，根据《xxx产品筛选标准》《xxx合作机构管理办法》《xxx金融产品风险评级管理办法》《xxx评审业务操作规范》等确立的标准及流程完成审核工作并出具风控意见。

风控意见分为同意上会、建议上会、谨慎上会三类，不符合xxx投资准入标准的项目不允许上会。

第四章评审会第八条符合上会标准的项目，由风控经理根据项目投资经理提供的材料填写项目评审表，由法务合规中心在项目评审表上出具法律合规意见，经风控复核人、分管领导审核通过后提交评审委员会评审表决；评审会上由项目团队负责人向评审委员汇报投资项目，由风控经理和法务经理分别对项目发表风控意见和合规意见。

第九条涉及投放时间特别紧张、结构简单、交易结构清晰的项目，报经事业总部总裁及首席风控官同意后，可以网络投决形式对进行表决。

第十条投资项目对外发行的，项目申报时具备的风控措施，以及评审会委员提出的补充风控措施，项目投资团队均需及时跟进并落实，提交风控经理审核，如风控措施发生重大变化，需重新提交上会审核。

第五章项目签批第七条涉及标准类产品的投资项目及符合条件的来源于战略合作机构的项目，根据授权投资额度不同，可由相应授权负责人签批，无需提交评审委员会表决。

投资业务投后管理办法

投资业务投后管理办法为规范业务操作，加强投资业务管理，有效控制风险，根据公司《投资业务管理基本制度》及其他有关制度，特制定本办法。

第一节定义投后管理，是指对投资业务融资客户及影响业务风险控制的有关因素进行持续监控和分析，以便及时发现预警信号，并积极采取应对措施的管理过程。

包括投后检查、风险预警和处置。

第二节投后检查（一）特点：1、既包括对客户情况的检查，又包括对融资用途事项的进展和抵质押担保情况的检查。

其中，对客户的检查既包括对客户执行《投资合同》情况的检查，也包括对客户资信、经营财务、管理、重大事项等情况的检查。

2、投后检查的目的在于及时发现风险隐患并采取补救措施。

3、投后检查主要关注客户是否能够及时还本付息以及影响客户还款能力的主要因素。

（二）检查类别1、首次检查在投资款发放后的30天内应进行第一次检查，重点检查投资业务的实施情况。

检查方式可为实地检查、电话询问等方式。

首次检查要形成《投资业务首次检查报告》（见附件1），由风控部门负责人签字后存档。

2、全面检查对投资业务，不论期限长短，从发生第一笔业务开始，每季前往客户的经营场所实地检查一次，同时对抵质押物存续情况进行检查。

对于发现风险隐患较大的投资业务，还须按月进行跟踪检查。

检查后要形成《投资业务检查报告》（撰写要求参照附件2），报告由风控部门负责人签字后存档。

3、重点检查一旦发现融资方出现新的可能或实际已经影响债务偿还的重大情况时，最迟在发现上述情况的两个工作日内，必须对客户进行实地或跟踪检查，并形成报告。

（三）检查的主要方法投后检查需要获取有效信息，并根据这些信息综合判断客户是否能正常支付投资款本息或履约，从而采取相应措施防范和降低风险。

投后检查的主要方式包括：1、信息获取⑴客户提供的信息：从客户提供的财务会计报表汇集、整理出客户信息。

⑵实地检查获取信息：对于公司类客户，前往客户的主要生产经营场所实地检查。

在现场，通过与主要负责人、财务主管等进行接触，查阅客户的会计帐薄、记帐凭证、仓库存货，现场查看建设工地等，对客户提供的信息进行补充、验证。

投后管理制度模板

第一章总则第一条为规范公司投资项目的投后管理，确保投资项目的稳健发展，降低投资风险，根据国家相关法律法规及公司章程，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有投资项目，包括但不限于股权投资、债权投资、基金投资等。

第三条投后管理应遵循以下原则：（一）合规性原则：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司制度；（二）安全性原则：确保投资项目的资产安全，防范投资风险；（三）增值性原则：通过投后管理提升被投资企业的经营业绩和投资回报；（四）高效性原则：提高投后管理效率，确保各项工作有序开展。

第二章组织机构与职责第四条设立投后管理委员会（以下简称“投管会”），负责公司投资项目的投后管理工作。

投管会由公司高层管理人员、投资部门、财务部门、审计部门等相关部门负责人组成。

第五条投管会的主要职责：（一）审议投后管理计划；（二）监督投后管理工作的实施；（三）评估投后管理效果；（四）协调解决投后管理过程中出现的问题；（五）定期向公司董事会报告投后管理工作情况。

第六条投资部门负责具体实施投后管理工作，其主要职责包括：（一）制定投后管理计划；（二）跟踪被投资企业的经营状况；（三）协助被投资企业解决经营管理中的问题；（四）组织开展投后管理工作；（五）定期向投管会报告投后管理工作情况。

第三章投后管理内容第七条投后管理主要包括以下内容：（一）财务监督：对被投资企业的财务状况进行监督，确保财务信息的真实、准确、完整。

（二）经营监督：跟踪被投资企业的经营状况，关注其战略规划、业务拓展、市场竞争力等方面。

（三）风险管理：识别、评估、监控和处置投资项目中的风险，确保投资安全。

（四）增值服务：为被投资企业提供战略规划、人才引进、管理咨询等方面的增值服务。

（五）退出管理：根据市场状况和公司战略，制定合理的退出方案，确保投资回报。

第四章投后管理流程第八条投后管理流程如下：（一）投资部门制定投后管理计划，经投管会审议通过后实施。

（二）投资部门定期向投管会报告投后管理工作情况。

资管子公司资产管理事业总部业务开展管理办法模版 (2)

《xx财富资产管理事业总部业务开展管理办法》第一章总则第一条为规范和促进资产管理业务可持续发展，增强对财富管理业务板块的支持力度，根据相关法律法规和监管要求，制定本规定，适用于北京xx 财富投资管理有限公司、xx融泽资产管理有限公司相关的资产管理和产品采集业务。

资产管理事业总部的愿景是：“成为国内产品体系最领先、投资运作最卓越、最受尊敬的金融资产服务提供商”。

第二条本规定所称的资产管理业务是指我司接受客户委托, 按照与客户约定以其金融资产为服务标的，为其提供固定收益、股权投资、权益投资和投行顾问等服务并收取费用的业务。

第三条按照业务性质和产品形态的不同，资产管理业务板块涉及的业务条线主要包括：(一)固定收益及类固定收益业务线：负责固定收益及类固定收益产品的研发和采集，研发一级和一级半资本市场产品，构建多层次、多期限结构的核心产品线。

(二)股权投资及并购业务线：负责私募股权及并购业务相关产品的研发和采集，设立私募股权投资母基金，遴选优质外部基金和项目，打造具有xx 财富特色和品牌价值的私募股权产品体系。

(三)二级权益市场及量化投资业务线：负责二级市场权益类及量化对冲产品的研发和采集，设立公募投资FOF母基金和量化FOF母基金。

打造具备独特投研价值和主动管理能力的权益类投资产品 (四)投资银行、投融资顾问及另类投资业务线：以机构客户为核心服务对象，推进兼并收购、股权融资、债务融资、财务重组和分销顾问业务等产品盈利模式和目标市场；打造以房地产、艺术品、商品等方向为主题的另类投资产品线。

第四条按照参与主体的权利义务不同，资产管理业务服务对象一般包括投资客户、融资项目主体与合作机构等三类主体。

（一）投资客户：即金融资产的购买方或资金的来源方，包括高净值个人客户、法人客户和金融同业客户。

（二）融资项目主体：即资产管理业务中的实际用款方，一般为公司法人客户。

（三）合作机构：委托进行资产服务或接受委托提供金融资产管理的相关金融机构，包括信托公司、证券公司及其资产管理子公司（以下简称证券公司）、证券投资基金管理公司及其资产管理子公司（以下简称基金公司）、保险公司及其资产管理子公司（以下简称保险公司）、期货公司及其资产管理子公司（以下简称期货公司）、私募基金管理公司等金融中介机构或投资管理机构。

资管子公司资管事业部投后管理办法 (2)模版

资管子公司资管事业部投后管理办法 (2)模版一、前言为更好地规范资管子公司资管事业部的投后管理工作，促进投后管理水平的提升，特制定本管理办法。

本管理办法的制定是公司加强监管、确保风险防范、提高资管业务风险防控能力的重要组成部分，同时也为业务拓展、提升服务质量、提高资管子公司的市场竞争力提供了有利条件。

二、投后管理的基本内容1、基本原则（1）诚信和谐：诚实、透明、和谐的合作是基本原则，双方树立诚信信念，增进彼此合作基础。

（2）务实高效：依托于全面、严格的风险防范措施，使得投后管理工作实现务实高效、科学规范。

（3）风险可控：投后管理工作必须严格依据公司的风险管理制度，并通过风险控制机制、风险分析、业务监管等措施，保证投后风险的可控性。

（4）创新发展：通过创新业务、提高服务能力，更好地服务客户，实现与客户共赢、稳定发展。

2、组织机构和职责（1）投后管理团队负责研究、制定、完善投后管理政策和规定，负责投后管理的决策和执行，全面掌握投后管理业务的信息和状况。

（2）投后管理团队负责对所有投资项目进行跟踪、管理、监督，统计和分析投资回报情况并定期向公司汇报。

（3）投后管理团队根据公司的信用风险管理规定制定具体的投后管理计划，对投资项目的风控状况、回购策略以及回款情况进行跟进，并对投资项目进行初步的风险评估。

（4）投后管理团队要做好内部信息流通工作，及时与公司其他相关部门沟通协调，确保投后管理工作协调、高效进行。

3、投后管理流程（1）暂停业务出现以下情况时，投后管理团队应根据公司相关规定，暂停与该项目的投资：a. 投资项目出现违反投资协议的行为的;b. 投资项目出现不良信用记录的;c. 投资项目经审核不符合公司的风控要求的。

（2）跟踪管理投后管理团队应通过多种途径，包括但不限于通讯、拜访、现场检查等方式，在投资项目运营期间对其进行跟踪，掌握投资项目的运营、资金流等情况，并随时掌握投资项目风险状况。

（3）风险评估根据公司风险管理制度，投后管理团队应对投资项目的风险状况进行评估，并提出相应的风险防范措施，确保投资项目的风险可控。

投后管理办法(试行)

雏菊机构投后管理办法（试行）第一条为加强公司基金业务、资管业务与直投业务的投后管理，根据公司相关规定制定本管理办法。

第二条本管理办法适用于公司各业务部牵头尽职调查并报送审批的各类项目，包括但不限于股权融资项目、债务融资项目、并购项目等，董事会或投资决策委员会另有规定的除外。

第三条项目投后管理按照以下流程组织实施：（一）业务部门负责人发起业务流程时，应提交详细、明确的投后管理方案，制定风险预警指标和阀值，并明确项目投后管理负责人。

未明确相关内容的，风险管理部不得受理；若在项目存续期内因工作调动等原因，相关人员无法继续履行项目投后管理职责时，业务部门负责人应在其职务变动当日指定同等级别人员接任；（二）风险管理部受理后，应根据项目实际情况对投后管理方案、风险预警指标及阀值进行修订确认，并纳入尽职调查报告，一并报送投资决策委员会；（三）项目通过审批后，项目负责人应结合审批书中相关要求以及风险管理部和投委会的具体意见，进一步完善投后管理方案及相关材料，并以书面形式报送风险管理部及基金管理部，由基金管理部负责项目投后管理的督导；（四）项目存续期内，项目负责人应根据公司相关制度要求按时完成投后管理报告，并做好风险预警指标的监测分析工作，并向基金管理部报送；（五）投后管理过程中发现风险因素的，业务部门应会同基金管理部将有关情况如实反馈至公司领导，及时采取有效措施。

第四条对于融资客户及项目风险管理，应重点关注以下事项：（一）确保资金用途与尽职调查用途一致，监督融资方不得改变投资资金用途，包括但不限于不得用于任何法律、法规、监管规定、国家政策禁止准入的项目或未经依法批准的项目;（二）了解融资客户资金归集或资金监管到位情况，监督融资方按照账户监管具体要求归集偿债资金，确保投资本金及收益如期兑付；（三）了解融资客户生产经营或项目进展是否按预期，是否达到相关业绩要求；（四）关注融资方可能影响我司投资兑付的重大生产经营计划执行、重大经营管理、重大财务活动、重大对外投资等情况，及时了解是否存在投融资异常情况或其它重大事项；（五）若出现融资方财务状况严重恶化、涉及或可能涉及经济纠纷等若不及时采取诉讼或保全等措施将可能导致投资损失的情形时，应及时采取措施化解风险，并及时通知风险管理部和公司领导。