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2011年企业法律顾问实务知识考点：企业法律风险防范

导语：2011年实务知识考点：企业法律风险防范。2011年企业的考试时间为10月22日和23日，小编特为大家编辑整理了2011年企业法律顾问重要考点，希望对大家的备考有所帮助。

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一、企业法律风险的概念和特征

企业法律风险（确切地说，亦可称为法律性风险）属于企业风险的范畴，它是指企业预期与未来实际结果发生差异而导致企业必须承担法律责任，并因此给企业造成损害的可能性。企业法律风险与其他风险既有区别又有联系，其主要特征是：

（1）企业法律风险发生原因的法定性（约定性）。

（2）企业法律风险发生结果的强制性。

（3）企业法律风险发生领域的广泛性。

（4）企业法律风险发生形式的关联性。

（5）企业法律风险发生后果的可预见性。

二、企业法律风险的分类

（一）直接法律风险与间接法律风险这是按照法律风险发生原因与企业的关系进行的分类。

（二）内部法律风险和外部法律风险这是按照法律风险来源进行的分类。

（三）客观类法律风险和主观类法律风险这是按照法律风险的产生与人的意识行为的关系进行的划分。

（四）作为的法律风险和不作为的法律风险这实际上是对主观类法律风险进行的具体细分。

三、企业法律风险的客观分析

（1）经济活动中的交易行为决定法律风险的客观存在。

（2）企业的组织性质决定了法律风险的客观存在。

（3）企业的法人实体地位决定法律风险的客观存在。

四、国外公司治理结构及其法律风险防范机制的比较

（一）市场导向型治理模式及其法律风险防范机制市场导向型治理又称外部控制主导型治理，主要存在于美国、英国、加拿大等。其主要特点是：

（1）公司股权高度分散。

（2）企业融资以股权融资为主，资产负债率较低。

（3）以股票市场为主导的外部治理机制。

（4）实行单层董事会制度。

（二）内部控制主导型治理模式及其治理法律风险防范机制内部控制主导型治理又称为网络导向型治理，主要存在于德国、法国等欧洲大陆国家和日本。其主要特点是：

（1）股权相对集中。

（2）大股东控制公司。

（3）以公司内部为主导的主动监督机制。

（4）实行双委员会制。

（三）家族控制型治理模式及其法律风险防范机制

家族控制型治理主要指家族企业的治理模式。在这种模式下，企业所有权与经营权没有实现分离或没有完全分离，企业的重要控制权主要是在家族成员之间进行配置。其主要特点是：

（1）公司的股权一般集中在创业者家族手中，企业主要经营管理权由家族成员掌握，主要股东与经理层合一。

（2）经营者激励与约束双重化。

五、企业法律风险的防范策略

企业法律风险伴生于企业的经营管理活动，一个企业只要保持运营，法律风险就难以避免。由于不同法律风险的性质、后果以及其对企业发展的影响存在很大差别，法律风险防范策略也有多种，主要有避免、降低、转移和接受四种。

（1）避免风险。

（2）转移风险。

（3）降低风险。

（4）接受风险。

六、建立企业法律风险防范机制的目标和原则

（一）企业法律风险防范机制概念、目标企业法律风险防范机制是企业在实现战略、经营目标过程中，为了合理、有效地控制企业面临的法律风险而建立的，由一系列制度、流程、活动构成的有机整体。

（二）建立企业法律风险防范机制的基本原则

（1）法律风险识别的系统性。

（2）法律风险分析的科学性。

（3）法律风险控制的整体性。

（4）机制运行的持续性。

七、企业法律风险防范机制的主要内容和方法

（一）法律风险识别法律风险识别是法律风险防范机制中最基础，也是最重要的环节。

法律风险识别的基本方法：

（1）是问卷调查。

（2）是人员访谈。

（3）是流程梳理。

（4）是案例梳理。

（5）是梳理。

（二）法律风险分析法律风险测评方法：

（1）是法律风险定性分析。

（2）是法律风险定量分析。

（三）法律风险控制

法律风险控制环节的主要任务是明确企业法律风险控制战略，确定法律风险控制对象，评估法律风险控制现状，选择风险控制策略，提出法律风险控制措施，制定并实施法律风险控制计划。

法律风险控制环节的内容较多，我们需要了解的是风险控制管理现状的评估方法和风险措施类型的确定方法。

法律风险控制管理现状评估的目的是要找到法律风险管理上的薄弱点。法律风险控制管理现状评估可以从以下几个方面考虑：一是资源配置，二是职责权限，三是执行者能力要求，四是业务单元的法律审核，五是专业法律审查，六是过程监督，七是奖惩机制。

从企业管理角度看，对法律风险的控制可以有多种措施，常用的主要有：①配置资源；②制定制度、完善流程；③编制指引、标准；④法律培训；⑤技术手段，即利用技术手段防止法律风险行为的发生。

（四）法律风险实施评估与更新

1.法律风险实施评估与更新的过程法律风险实施评估的对象是企业法律风险控制计划中的各项控制措施，评估的目的是对企业各部门法律风险控制措施的执行状况进行评价，为体系更新提供基础信息。

2.法律风险实施评估指标

（1）是措施执行完成情况。

（2）是措施执行质量情况。

（3）是措施执行难度。

八、企业法律风险防范的组织体系和管理模式

（一）企业法律风险防范的组织体系

（1）是企业总法律顾问的职能定位。

（2）是企业法律事务机构的建立和设置。