北大微观经济学chapter12

第十二章北大微观经济学chapter12在经济生活中有专门多不是简单的靠定量的最优规划方法能解决的经济问题。

例如，对资源配置的最优化考察方法一样都假定经济物品是有归属的私人物品，其消费具有排他性，然而无可否认的是，还有一些消费具有非排他性和非竞争性的公共物品，比如公路和国防如此的产品。

公共物品的消费和对应的资源配置效率问题是不能用单纯的生产者追求产出最大，或者消费者追求效用最大如此的方法来解决的。

能够说，我们差不多考察过的竞争市场是以高效的方式配置私人物品的制度，它不适用于公共物品，需要运用其他的社会经济制度来考察。

另外一个引人注目的问题确实是外部性。

当一个经济主体的行为直截了当阻碍另一个经济主体行为的环境甚至决策时，我们称这种情形为存在着外部性。

存在消费的外部性时，一个消费者的效用将收到另一个消费者行为的直截了当阻碍。

在经济生活中事实上大量存在着外部性的情形。

正的外部性例子如路旁居民养花使路人免费得益；负的外部性例子如造纸厂排放污水使渔业公司直截了当受损等等。

一样来说，正的外部性可不能引起太大的经济纠纷，然而存在负的外部性时，新古典意义上所谓的一样均衡是无效的，社会资源没有达到帕雷托最优的配置状态。

以科斯为代表的新制度经济学派提出了交易成本和产权的概念，制度创新的理论，在解决公共物品和外部性问题上取得了可观的成就，并以科斯定理的形式进行了总结，称为新制度经济学。

这是传统经济学向具有普遍意义的新的问题和领域拓展的典范，也大大的丰富了经济学的研究对象和思想方法，值得认确实考察。

第一节科斯革命与新制度经济学众所周知，新制度经济学（The New Institutional Economics）是以科斯的两篇文章为基础进展起来的，一篇是他发表于1937年的《企业的性质》，另一篇是他发表于1960年的《社会成本问题》。

科斯在1991年获得诺贝尔经济学奖，号称是经济学史上的一个奇迹，因为他并没有象其他经济学家一样著作等身，但他的理论在70和80年代对打算经济国家的指导作用专门大，同时一直在今天还闪耀着聪慧的光芒。

一、科斯的生平科斯（Ronald Coase）1910年出生于英国，1932年在伦敦经济学院获硕士学位，二战中当过兵，1951年获得博士学位。

他在伦敦经济学院、利物浦大学任过教，并在加入美国国籍后先后任教于布法罗大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学。

他1964年任《法学经济学》杂志主编，1991年获诺贝尔奖。

科斯为人谦虚，看问题的角度不同于一样人。

在获得诺贝尔奖的演说中，他谦虚的称自己“生平未曾想过和伟大的经济学家们相提并论”。

科斯是对经济学领会能力专门强的天才，他的闻名的《企业的性质》实际完成于1932年，当时他专门年轻，对经济学的了解还不是专门深刻，他的文章也在一段时刻内没有受到重视。

然而，是金子就会发光，在《企业的性质》发表50年以后，耶鲁大学专门为他举行了庆祝活动，足见该文的意义之深远。

二、新制度经济学的特点要了解新制度经济学的含义，要先明白得相关于新制度经济学的1930s往常（要紧是19世纪）的旧制度经济学，那是以凡伯伦、康芒斯为代表的学派，以哲学的、社会学的方法来研究经济学中的制度问题。

到20世纪60年代显现了另外一派当时颇为流行的“新制度经济学（The Neo-institutional Economics）”，是以加尔布雷斯为代表的，运用哲学的、演绎的方法深入考察资本主义的制度问题，而没有把制度问题纳入经济学的框架。

加尔布雷斯本人专门有才华，他对资本主义制度的深入分析和对工人的同情（尽管他只主张改良资本主义制度而不是废弃之）专门有阻碍力，对有实力的权势集团的触动也是专门大的。

以科斯为代表的新制度经济学的特点要紧有：1．把制度纳入了经济学范畴进行研究，并把制度作为经济系统的内生变量，即不再象传统新古典经济学那样考察制度预先给定时的经济问题，而是认为制度是经济系统内部和其他变量互相阻碍的一个变量，而且是可变的。

2．新制度经济学用正统的经济学分析方法（新古典微观经济学的研究方法）来分析制度问题例如，讨论制度值不值得改变，需要讨论制度改变带来的成本和收益，那个地点的成本还包括新制度的转换和执行成本。

收益高于成本时，就应该改变制度。

这种成本收益比较方法来决定制度变迁确实是传统的经济学分析方法。

使用边际收益和边际成本均衡的方法来分析也是可行的。

3．新制度经济学强调，制度不仅阻碍到资源配置，还阻碍对人的鼓舞和制约例如，好的制度能约束坏人不做坏事，甚至鼓舞坏人做好事；坏的制度则使好人做坏事。

制度使阻碍人或者其他经济主体行为的重要因素，它的鼓舞和约束作用不容忽视。

制度大到社会制度，小到社会规则，都在配置资源，都在鼓舞和规范着人的行为，带来不同的效率。

凯恩斯主义认为财政政策最重要，理性预期学派认为理性预期最重要，货币主义认为货币最重要，而制度学派认为制度最重要。

在中国的改革实践中，怎么说是企业、市场，依旧金融、政治方面的改革更重要，各方是各执一词，邓小平的判定是“摸着石头过河”，现在看来，制度的变革专门必要。

二、新制度经济学和旧制度经济学的比较关系我们把以科斯为代表的称为新制度经济学派，把以凡伯伦、康芒斯为代表的称为旧制度经济学派。

在明白得了各自的含义以后，我们来探讨新制度经济学和旧制度经济学的比较关系。

1．新制度经济学和旧制度经济学的联系（1）认识到了制度在经济运行中的重要性。

（2）都认为通过制订合理的制度以及制度的改变能增进社会经济效益，能够提高资源配置效率。

2．新制度经济学和旧制度经济学也存在着重要的区别（1）分析的方法不同：旧制度经济学则是用社会学、哲学、法学和心理学等方法来研究制度问题，是一种抽象的、演绎的分析；而新制度经济学要紧是用经济学的方法研究制度问题，对制度做具体的、微观的、注重现实的分析，因此经常使用极大化、边际、均衡、替代等常规的经济学分析方法。

（2）分析的差不多单位或动身点不同：旧制度经济学以交易为差不多单位来分析制度，动身点是交易，如康芒斯的《制度经济学》就指出人的所有活动差不多上交易，无非可划分为生产活动和一样的交易活动。

生产活动能够看成人与自然界的交易；而一样的交易活动是人和人之间的，可划分为买卖交易（平等关系），治理交易（上下级之间的命令与服从关系），和限额交易（政府与经济个体之间的征税纳税等关系）。

康芒斯认为所有的制度差不多上这些交易关系的排列组合。

新制度经济学则以交易成本和产权为差不多单位来分析制度。

不同的交易成本要安排，要陪以不同的制度；不同的制度也带来不同的交易成本。

交易成本专门低的个体之间不需要设立契约关系，这确实是交易成本决定了专门的制度安排。

交易成本专门高的个体之间就需要建立契约，按照规则行事，如此能降低由不信任带来的高的交易成本。

反之，制订的制度不同，带来的交易成本也有专门大的关系，因此有对制度的选择问题，有正规的制度，也有专门的制度。

（3）对制度与市场之间的关系有不同的认识：旧制度经济学认为市场与制度是完全独立的、毫无关系的，而新制度经济学认为制度和市场是有机统一的，存在替代与被替代的关系。

从这一点看，新制度经济学以新古典理论为框架，分析更深了一步，更加严谨，更成体系。

三、“科斯革命”是不是存在1．科斯革命不存在的理由是：认为新制度经济学只是对新古典经济学的某种修正，只是沿用新古典经济学的边际、替代、极大化、成本收益比较等分析方法来分析制度问题，没有方法论上的创新，因此不能称为“革命”。

2．科斯革命存在的理由则有：（1）科斯实现了一个概念革命，实现了交易费用概念的拓展和一样化。

概念的制造是痛楚的，然而一旦制造了就会带来一连串的变革。

新古典理论研究的交易中完全忽视了交易成本，而科斯却敏捷的提出了那个概念，专门了不得。

（2）科斯把经济学的视野与应用领域大大拓宽了，使法学、社会学、历史学、生物学等学科都能够运用经济学的方法来分析问题。

（3）科斯的概念创新形成了专门有阻碍的学派：新制度经济学派，因此称为科斯革命并不为过。

第二节新制度经济学的核心概念一、产权产权在新制度经济学中占有极其重要的地位，使那个学派理论的基石。

1.定义：科斯的描述是，产权指人对物所拥有的权力，所有权派生出的一系列权能；阿尔钦（Alchian）的描述是，产权是一个社会实施的选择一种经济品的使用权力，是人们由于对物的使用所引起的相互认可的行为关系。

在后者的定义中，产权成为一种关系，物是中介。

2.经济功能：产权能界定人们在经济中如何受益、受损以及得到补偿，并关心一个人形成与其他人交易时的预期。

例如，以1元的价格出卖一辆豪华轿车，将让购买者产生“此车来路不正”的预期。

3.产权的分类：（1）私有产权：“我的确实是我的，你的确实是你的”，能够用来交易。

（2）共有产权：“我们共有”，则“你的可能是我的，我的也可能是你的”，有专门大的交叉和不可分割性，不能够用来交易。

从这点动身，有人提出中国如此的公有制国家要搞改革必须先搞产权的私有化，这是极其肤浅的认识，是不了解中国实际也对理论有歪曲认识的表现。

事实上，在共有产权内部的成员之间，产权没有界定，因此无法买卖，然而通过界定能够规定不同主体把握财产操纵权的时刻分配，达到合理利用的目的（例如一家人分配把握同一台电视的遥控器的时刻段），别的主体顶多只能搭便车；在共有产权的几个主体取得共识的基础上，共有产权与共有产权之间是能够用来交易的，即一个共同体和另一个共同体之间的交易。

4.产权与所有权的关系：产权不等于所有权，产权分开后能建立合理的市场经济体系。

而产权和所有权怎么说谁重要呢？这要视具体情形而定。

例如，国有资产流失是我们都专门关怀的问题，然而国有产权的流失事实上更隐藏但包括范畴更广、缺失更大，令人担忧。

例如“公车私用”现象，车是公家的，然而使用权是个人的，事实上确实是隐形的国有产权的流失，这种现象应该引起足够的重视。

另外，产权的界定有时可能有效，有时却可能无效。

例如一家人分配把握遥控器的例子，假如分配给某个家庭成员的时刻段正好是他/她不看电视的时刻，则这种产权分配就无效。

产权的安排能够使外部性内在化。

若能通过某种产权界定使负的外部性内在化，则是达到相对有效的制度安排；若能使正的外部性内在化，让提供正外部性的经济主体享受更多的经济利益，则能带来更大的积极性。

二、交易成本（transaction cost）1．定义：为达成一笔交易所需额外付出的费用，也是经济制度运行的成本。

我们能够把交易成本比喻为自然界的摩擦力。

自然界的摩擦力无所不在，经济活动中的交易成本也是无时不有。

摩擦力太大，会阻碍自然界的正常运行，经济社会中的交易成本太高也会阻碍交易的正常进行，造成低效率；摩擦力太小，自然界也会进入疯狂的无秩序状态，经济社会中交易成本太小或者为零，将为贪污、盗窃、走私等各种违法犯罪活动大开方便之门，经济生活同样要陷于崩溃。