职业安全健康管理体系审核

职业安全健康管理体系审核

定义

为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

审核的核心原则

⏹客观性

⏹独立性

⏹系统性

审核的种类

■第一方(对组织) - 内部审核

由公司内部进行的审核

■第二方(对供方) - 外部审核

由采购方或代表采购方对供方/出售商进行的审核

审核的种类

⏹第三方(独立) - 外部审核

由独立发证机构或类似团体所进行的审核

审核的目的

客观评估职业安全健康管理体系执行的情形:

⏹明文规定的管理体系是否符合18001标准的要求文件审核

⏹所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行现场审核

审核阶段

⏹准备

⏹执行

⏹报告

⏹效果跟进

准备审核

失败的准备,就是准备失败

内审的审核范围

从以下三个方面界定:

企业的管理权限/活动领域/现场区域

确定审核准则

⏹18001 标准

⏹职业安全健康管理体系文件

⏹适用的职业安全健康法律、法规的要求

审核方式有三种

1) 按部门审核

2) 按要素审核

3) 按重大危险源为主线审核

检查表

检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围

检查表内容

⏹18001 标准的要求

⏹内部文件(作业程序, 工作指引)的要求

⏹需要审查的安全健康控制记录

使用检查表的好处⏹确保准备工作的完整性

⏹作为审核员之引导及备忘录()

⏹审核的客观证据

⏹减少笔记时间

确定审核方案审核的安排和频率的决定因素

⏹与过程/人员设备有关项目的关键性

⏹客户的要求

⏹管理,技术,措施或体系上的显著变动

确定审核方案审核时间表/行程表

⏹年计划

⏹覆盖全部要素及部门

⏹以部门/ 功能作审核单位

⏹时间分配需考虑

- 审核的项目

- 审核单位的操作员数目

- 审核单位的工作内容

- 位置及面积

审核员小组会议

⏹审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议⏹确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色⏹讨论可能出现的问题及需注意事项

⏹交流经验及审核技巧

审核通知/ 开始会议

⏹发出审核时间表

⏹说明审核目的，内容，方法和时间安排

⏹与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排

确保审核方案的有效性

审核执行

审核执行

⏹沟通

⏹观察/ 收集证据

⏹评审

沟通()

⏹单向沟通( )

⏹双向沟通( )

沟通技巧⏹提问的技巧

⏹信息的理解(聆听技巧)

问题的种类⏹封闭式的问题

⏹开放式的问题

⏹跟进式的问题

⏹引导式的问题

⏹没有声音的问题

封闭式的问题

( )

⏹简单答案

☞是/否，有/没有

⏹可获得指定的资讯

⏹可用以总结结论

⏹由审核者控制问与答

⏹带来压力/ 减轻压力？

开放式的问题

( )

5W 1H

⏹怎么样？

⏹什么？

⏹何时？

⏹谁？

⏹哪里？

⏹为什么？

开放式的问题

( )

⏹鼓励被审核者自由发言

⏹可获取最大量的资讯

跟进式的问题

( )

⏹由获得的资讯再提出跟进问题

⏹对问题进一步探讨

引导式的问题

( )

⏹可减轻被审核者压力

⏹避免使用

没有声音的问题

()

⏹以身体语言提出问题

⏹沉默- 非常强而有力的工具!

应避免的问题⏹欺诈式问题

⏹含糊不清的问题

⏹多重式问题

多重式的问题

()

⏹有没有...? 怎样...? 如何...？

⏹做成混乱

⏹回答者选择式回答

⏹绝对避免使用

倾听

认真专注的倾听

是对别人最大的尊敬

有效的听

⏹专注

⏹查对

⏹澄清

⏹反应/ 反馈

⏹记录

⏹需要时作出摘要，与讲话一方确认

影响倾听的因素

⏹不专注集中

⏹选择性的听

⏹个人偏见

⏹情绪与喜恶

⏹草率的结论

除了听，还要看

沟通时，需注意对方的身体语言

⏹身体动作

⏹面部表情

⏹眼神

身体语言- 信心篇

身体语言- 疑惑篇

身体语言- 惊惶篇

身体语言- 防卫篇

身体语言- 愤怒篇

身体动作+ 面部表情

身体动作+ 面部表情

身体语言

观察/收集证据

⏹通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要

求的证据

观察/收集证据

⏹留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索

⏹验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的

汇总和分析)

检查方法

⏹检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检

⏹决定抽样的数量时应考虑

- 被审查部门/项目的文件，工作，人员和记录的数量- 过去的表现

检查方法

⏹抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开

⏹抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系

断指事故<> 设备维护<> 设备放置<>