2-供应商质量管理体系审核表(超详细)

3
供应商质量下降或不符合要求时，是否采取纠正措施或作必 4.2.1.6 要的更换。是否与供应商签定质量保证协议，是否对分供方 提出品质目标 ☆是否制定了采购标准等采购技术文件，并说明了采购信 息，发放前是否得到批准
2
4.2.1.7
2 3 2 2 30
4.2.1.8 ☆分供方出现质量问题时是否有停货、整改和淘汰机制 4.2.1.9 所有采购物料是否有分供方的出厂检验报告 4.2.1.10 是否建立分供方样品确认制度并有样品确认记录
4
4.2.2.6
☆进货检验是否按规定的检验方法、图纸、标准及要求进 行，检验结果是否予以记录和保存
4
检验现场是否对来料不合格品进行清晰标识，来料不合格品 4.2.2.7 处理是否按规定权限审批并保存相关记录，是否要求供应商 采取纠正措施并验证。
3
4.2.2.8
进货检验是否规定并实施了零部件型式试验，并形成检验记 录保存。 来料不合格品的让步接收、代用明确规定了审批流程并严格 执行 是否每月对物料、产品的品质状况进行分析、汇总，并根据 分析结果采取相应措施 ★是否存在没有来料检验、来料检验不合格违规放行，来料 检验关键数据造假等现象（否决项）
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1
1 1
精益生产 是否有开展精益生产或6西格玛管理
客户群是否有三星、LG、松下、惠而 优秀客户 浦、西门子等日韩欧美优秀企业或世 持续稳定供货半年以上，无得0分，有任一得1分 界500强企业 可靠性 建立了零部件可靠性评价体系并开展 无得0分，有可靠性设计得0.5分，有可靠性评价得0.5分，有可靠性设计有可靠性评价得1分 可靠性增长设计和可靠性评价 其他方面（如：省级先进实验室或国 家认可实验室、参与标准制定、发明 无得0分，有得1分 专利3项以上等其他审核组认可的加 分项） 小计
0
4.2.2 4.2.2.1
进货检验管理（此部分低于A类75%满分/B类65%满分/C类55%满分/D类50%满分，整个审核结果判为不合格） ★是否制定了进货检验标准和检验指导书。是否有进货检验 管理规程。 无制定进货检验标准，无进货检验管理规程得0分，有制定进货检验 标准或进货检验管理规程或都有但不完善的得3分，有完善的进货检 验标准和进货检验管理规程的得5分 有来料抽样方案并有效执行得5分，执行无效的每发现一个问题扣1 分，扣满为止 无进货检验限度样板管理得0分，有进货限度样板和台帐或样板有标 识，但不完善的得3分，有完善的进货用限度样板、清晰完整的标识 管理和使用管理台帐得4分 设备齐全且年度鉴定有效得5分，必要设备缺一种扣1分，扣满为止。 年度鉴定失效，发现一个扣1分，扣满为止。 抽查任意检验员发现对检验标准、操作方法等未经培训合格，取得上 岗证或相关的资格确认资料得0分；虽经培训，有培训记录或上岗证 或可资格认定的资料，但现场抽问和实际操作考查不符合要求或有待 改善的每发现一个问题点扣1分；有完善的检验员岗前资格确认、检 验过程培训管理且现场抽问和实际操作均通过的得4分 检验员未按规定的检验方法、图纸、标准要求进行检验，也没有检验 记录的得0分；有按检验方法或图纸或标准要求或有检验记录，但不 完善不完整的每发现一个问题点扣1分，最低分2分；严格按检验标准 、图纸、方法并保存好相关记录的得4分 不合格品处理无审批权限规定，也无保存记录要求，同时也无要求供 方提供改善报告要求的得0分，不合格品处理有权限规定或有要求供 方提供改善报告或之间管理不太完善的每发现一个问题点扣0.5分， 最低1分 无零部件型式试验检验要求得0分；有试验要求但未实施或未按要求 实施，或无效实施的每发现一个问题点扣0.5分，最低分2分；有完善 的零部件型式试验检验要求，并有效控制，同时保存相关记录的得4 分 来料不合格品的让步接收、代用明确规定了审批流程并严格执行得2 分，不太完善的每发现一个问题点扣0.5分，最低1分 每月对物料、产品的品质状况进行分析、汇总，并根据分析结果采取 相应措施得4分，不太完善的每发现一个问题点扣0.5分，最低2分 前述情况，发生任意一个，直接评审不合格。 小计 40 5
4
4.2.2.9
2
4.2.2.10
4
4.2.2.11
0
第 3 页，共 9 页
4.2.3 4.2.3.1
货仓管理 ★是否有仓库管理程序；是否有仓库物料台账，合理管理材 料入、出库信息 无仓库管理制度和定制区域得0分，有完善的管理制度和区域管制图 得4分，不太完善的每发现一个问题点扣1分，最低2分 无专门的管理员，此项不得分，没有执行先入先出的，每发现一个问 题扣0.5分，扣满为止 仓存物料未按区域摆放，且标识不明显得0分；部分物料未按区域储 存和标识，每发现一个问题点扣0.5分，最低分1分；仓存的物料严格 按区域摆放和标识得2分 货物存储不合理得0分；部分货物存储不合理，环境要求不达标（如 电器件的温湿度、防静电等）每发现一个问题点扣0.5分，扣满为止 无规定货物保存期限得0分，有规定但未执行得1分，有规定且控制在 合理范围得3分 没有制定尾数管理规程及相应管理得0分，有制定尾数管理或进行尾 数管理得1分，有完善的尾数管理得2分 有规定并有记录得2分，没有记录得1分 有规定并有实施得1分，有规定没有实施得0.5分 符合得2分，不太完善的每发现一个问题点扣0.5分，最低1分 小计 4 2
3
3
第 2 页，共 9 页
4.2.1.5
是否每月将来料品质绩效向供应商反馈，当问题发生时及时 报告，召开供应商相关的品质会议，并跟进问题的处理结果
有反馈机制和召开供应商相关的品质会议制度并有效实施的得3分； 没有跟进处理结果得2分，没有反馈机制和供方品质会议的0分 在供方品质异常时未采取任何纠正措施，也未与供方签订质量保证协 议的得0分，有采取纠正措施或有与供方签订质量保证协议，但不完 善的得1分，有完善的供方品质异常管理和改善措施及签订质量保证 协议的得2分；未包含对分供方提出品质目标得1分 未指定采购技术文件得0分，有制定但不完善或未批准得1分，有完善 的采购技术标准，并得到管理和控制的2分 有完善的停货、整改和淘汰机制得3分，不完善得2分 有得2分，无不得分 有制度并有样品确认记录得2分，缺任意一个得1分，都没有得0分 小计
5
3
4.1.1.3
4
4.1.1.4
3
4.1.1.5 4.1.1.6 4.1.1.7
4 3 3
★是否制定年度培训计划，关键重要岗位人员是否进行了培 4.1.1.8 训，特殊岗位是否有资格认定，培训后是否进行了记录和考 核评价
5
30
0
5 3 3 2 2 15
4.1.2.3 对客户的意见是否得到及时处理，顾客是否满意 4.1.2.4 4.1.2.5 对客户退回的产品或投诉是否采取对策进行改进和处理，并 向客户回复相关信息。 是否对顾客的财产进行了标识、验证、维护，发生异常时， 是否向顾客报告
1
1
其他
1
10
0
以上加分项得分，直接在最后换算成百分制得分后加入总分
4.1 综合质量管理
序号 4.1.1 公司质量意识及相关资源 评价内容
是否审核（0/1 判据）
满分
得分
审核证据
备注
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★是否建立了有效的质量管理体系（ISO9001，QS9000、 有ISO9001等证书，证书持续有效得满分；证书暂停过但已恢复得3 4.1.1.1 TS16949等），是否已获得认证和接受了持续的年度监督，且 分，证书处于暂停状态不得分 未被暂停过 4.1.1.2 ★公司是否有独立于其它部门的质量管理机构；对于重要的 质量问题，有专人负责制度, ★是否定期开展内部审核，内部审核策划是否覆盖了全部要 素和所有部门 内审是否对质量目标和部门指标进行了评定，是否对未达成 的指标制定了改善措施，并对不符合项进行了改善 ★是否定期开展管理评审，管理评审的策划和实施周期是否 合理？管理评审是否检讨质量目标的达成情况？ 管理评审是否对未达成的指标制定了改善措施，是否对不符 合项进行整改，是否制定了品质持续改善计划 ☆是否识别存在的全部外包过程，若存在外包过程，是否对 外包过程进行有效控制 公司无独立于其它部门的质量管理机构得0分，有专人负责得2分，能 体现重质量管理的得3分 开展内部审核，覆盖了全部要素和所有部门得4分，覆盖要素和部门 不全，每发现一个问题扣0.5分，扣满为止 对质量目标和部门指标进行了评定，输出结果得3分，未输出结果得2 分，若有问题没改善得1分 定期开展管理评审检讨质量目标的达成情况得4分，未执行管理评审 得0分，执行没有按照规定或没有检讨质量目标的达成情况得2分 有改善和品质持续改善计划得3分，有改善或品质持续改善计划得2分 外包过程交付的批次100%合格得满分，合格率不低于未外包过程得2 分，合格率低于未外包过程不得分） 注：若无外包过程，该项目得满分。 明确产品设计验证、关键件采购、关键件进料检验、关键件仓储、关 键件装配、SMT或波峰焊、例行检验、成品检验、抽样检验等岗位并 有相应记录得5分，缺不超过2个岗位得3分，缺不超过两份记录得3 分，缺2个以上岗位不得分，缺两份以上记录不得分 小计 4.1.2 4.1.2.1 4.1.2.2 顾客有关过程管理 ★客户满意度是否定义了评价方案并进行满意度调查，是否 制定了持续提升顾客满意度的措施 是否有专职部门及人员向顾客提供产品信息，处理顾客投诉 、抱怨、问询、订单 进行满意度调查并有效分析得5分，未进行得0分，有进行没分析得3 分，有分析不完善4分 无设立客户管理专员包括客诉专员得0分，有设立客户管理专员包括 客诉专员并有记录得3分，没记录得2分 无客诉管理流程，无及时处理和处理后客户不满意得0分，有流程但 处理后客户不满意得2分，有流程且处理及时客户满意的3分 无处理、无改善、无回复得0分，有处理或改善或回复得1分，有处理 、有改善、有效回复得2分 对顾客财产无管理要求得0分，有管理要求但不完善得1分，有完善的 顾客财产管理得2分 小计
供应商质量管理体系审核表
供方名称 评价类型