海关一般认证锁闭装置和钥匙控制
海关商贸反恐怖计划CTPAT执行标准
海关商贸反恐怖计划（C-TPAT）执行标准C-TPAT是美国国土安全部海关边境保护局(即US Customs and Border Protection，简称“CBP”)在9·11事件发生后所倡议成立的与商界一起自发建立的自愿性计划，2001年11月推出,并于2002年4月16日正式实行,在2006年末已经有9900多家公司申请参与,其中5500家已经认证。
C-TPAT全名为“Customs-Trade Partnership Against Terrorism”，即「海关-商贸反恐贸易伙伴」。
通过C-TPAT的安全建议，CBP希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通。
标准解读海关商贸反恐怖计划（C-TPAT）执行标准一、集装箱保安(Container Security)1、总则：工厂必须有完整的集装箱使用管理程序；所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好的封条并符合现有的PAS ISO 17712高度安全的封条标准；集装箱内不允许装载未经授权的物料；非授权人员不可进入集装箱内。
2、集装箱的检查：工厂必须制定完整的空柜检验程序，以确保货柜的完整性；确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；检查过程需包括以下几方面如柜头、左面、右面、顶部、底部、内/外门（柜门须有合法的锁闭装置）和外底盘；检验人员应在集装箱的检验单上签名确认。
3、集装箱的封条：工厂须制定封条监管和使用的程序含不正确使用和遗失处理；管理部门须指派专人负责封条的监管工作；封条号码应准确无误地记录在运输单上。
4、集装箱的储存：集装箱必须储存在安全区域防止未经授权和非法操作；工厂须制定有效的报告和制止未经授权进入的程序文件。
二、物理保安(Physical Security)1、围栏：在货物堆放及储存的区域周围应建有围栏；围栏内外应清除杂物如树木、植物等，以保证保安人员的视线无遮挡物，防止有人躲藏或爬入而无法及时发现；工厂应定期对围栏进行检查，以确保围栏完整无损。
海关认证企业标准高级认证范文
附件1海关认证企业标准（高级认证）说明一、关于认证标准的分类本认证标准分为内部控制、财务状况、守法规范、贸易安全和附加标准，共5大类18条32项。
其中前4类为基础标准，第5类为附加标准。
二、关于认证标准的赋分规则（一）基础标准赋分规则。
赋分选项分为两种，一是“达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-2”；二是“达标”、“部分达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-1”、“-2”。
达标：企业实际情况符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用（1）、（2）、（3）等表示）的，也应符合每个分项标准。
部分达标：企业实际情况基本符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用（1）、（2）、（3）等表示）的，也应基本符合每个分项标准。
不达标：企业实际情况不符合该项标准。
相关标准项不适用于该经营类别企业的，海关不再对该项标准进行认证。
（二）附加标准赋分规则。
设定“符合”和“不适用”选项，对应分值为“2”和“0”。
附加标准分值最高为“2”，不重复记分。
三、关于认证标准的通过条件企业同时符合下列两个条件并经海关认定的，通过认证：（一）所有赋分项目均没有不达标（-2分）情形；（二）认证标准总分在95分（含本数）以上。
认证标准总分=100+（所有赋分项目得分总和）。
四、关于认证标准的自我评估企业向海关提出适用认证企业管理申请前，应当按照本认证标准进行自我评估，并将自我评估报告随认证申请一并提交海关。
五、关于规范改进情形的适用除本认证标准第12、13、14、15、17、22、23项外，其他项不达标或者部分达标的，允许企业规范改进。
规范改进期限由海关确定，最长不超过90日。
根据规范改进情况，海关认定是否通过认证。
海关认证企业标准（高级认证）。
海关认证企业标准(高级认证)
（一） 组织机 构控制
1.内部组织 架构
2.海关业务 培训
3.单证控制
(二) 进出口业 务控制
4.单证保管
5.进出口活
（1）进出口业务、财务、内部监督等部门职责分工明 确。
（2）指定高级管理人员负责关务，对企业认证建立书 面或者电子档案。
（1）企业应当建立海关法律法规等相关管理规定的内 部培训制度。
10.数据管理 （四） 信息系统 控制
11.信息安全
二、财务状况标准
单证流、信息流能够得到有效控制，经抽查，未发现有 不符合海关监管规定的情形。
（1）设立专门的内部审计机构或者岗位，或者聘请外 部专职人员独立对进出口业务等实施内部审计。
（2）每年至少内审1次，建立内审书面或者电子档案。
（1）建立对进出口业务发现问题或者违法行为的责任 追究制度或者措施。
企业有审查拟聘员工和定期审查现有员工的书面制度和 程序，提供动态的员工清单，包含姓名、出生日期、身 份证号码、担任职位。 （1）聘用前审核：聘用员工前，要对其应聘申请信息 （例如就业经历、推荐信等）进行核实。 （2）背景调查：聘用员工前，要对其进行有无违法犯 罪记录等安全背景的检查或者调查。一经录用，要根据 员工表现，以及对处于重要敏感工作岗位的员工进行定 期审查和重新调查。 （3）员工离职程序：有书面制度和程序，对离职或者 停职员工及时收回工作证件、设备，并禁止其进入企业 生产经营场所及使用企业信息系统。 （4）安全培训：要对员工进行供应链安全意识的日常 性培训，员工要了解企业应对某种状况以及进行报告的 程序。
（3）有专门程序或者制度，保护系统和数据，有数据 恢复、备份等手段防止信息丢失，应用反病毒软件和防 火墙技术。
海关AEO企业认证标准
人员安全 26.人员安全 的检查或者调查。一经录用，要根据员工表现，以及对处于重要敏感工作
控制措施
岗位的员工进行定期审查和重新调查。
（3）员工离职程序：有书面制度和程序，对离职或者停职员工及时收回
工作证件、设备，并禁止其进入企业生产经营场所及使用企业信息系统。
（4）安全培训：要对员工进行供应链安全意识的日常性培训，员工要了
5.进出口活动
进出口业务管理流程设置合理、完备，涉及的货物流、单证流、信息流能 够得到有效控制，经抽查，未发现有不符合海关监管规定的情形。
6.内审制度
(三) 内部审计 7.责任追究
控制
（1）设立专门的内部审计机构或者岗位，或者聘请外部专职人员独立对 进出口业务等实施内部审计。 （（21））每建年立至对少进内出审口1业次务，发建现立问内题审或书者面违或法者行电子为档的案责。任追究制度或者措施 。 （2）建立对企业人员和报关人员私揽货物报关、假借海关名义牟利、向 海关人员行贿等行为的责任追究制度或者措施。
达标
0 企业有检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和 储存区域的书面制度和程序；进出口货物进出的区域设有隔离设施，以防 止未经许可的人员进入。 （1）大门和传达室：车辆、人员进出的大门配备人员驻守。 （2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进 行检查和修缮，确保其完好无损。 （3）照明：企业生产经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入 口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场/停车区域。 （4）报警系统及视频监控摄像机：装配报警系统和视频监控摄像机，监 测以下区域：出入口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场/停车区域， 防止未经许可进入货物存储以及装卸区。 （5）存储区域：在货物装卸和储存区域，以及用于存放进出口货物的区 域，设有隔离设施，以阻止任何未经许可的人员进入。 （6）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户，大门和围栏都设有足够数量 的锁闭装置。管理层或者保安人员要保管所有锁和钥匙。 企业实行门禁管理，有实施员工和访客进出、保护公司资产的书面制度和 （1）员工：具有员工身份识别系统，对员工进行身份识别和进入控制。 对员工、访客的身份标识（比如钥匙、钥匙卡等）的发放和回收进行统一 （2）访客：对进入企业的访客要检查带有照片的身份证件并进行登记， 访（客3）要未佩经戴许临可时进身入份、标身识份并不且明有的内人部员人：员陪有同识。别、质询和确认未经许可进 入、身份不明的人员的程序；发现可疑人员进入的，企业员工要及时报告 。
海关认证企业标准(DOC)
海关认证公司标准（一般认证）说明一、对于认证标准的分类本认证标准分为内部控制、财务状况、守纪规范、贸易安全和附带标准，共5大类 18 条 29 项。
此中前 4 类为基础标准，第 5 类为附带标准。
二、对于认证标准的赋分规则（一）基础标准赋分规则。
赋分选项分为两种，一是“达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“ -2 ”；二是“达标”、“部分达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“ -1 ”、“ -2 ”。
达标：公司实质状况切合该项标准。
该项标准中有分项标准（用（1）、（ 2）、（ 3）等表示）的，也应切合每个分项标准。
部分达标：公司实质状况基本切合该项标准。
该项标准中有分项标准（用（1）、（2）、（3）等表示）的，也应基本切合每个分项标准。
不达标：公司实质状况不切合该项标准。
有关标准项不合用于该经营类型公司的，海关不再对该项标准进行认证。
（二）附带标准赋分规则。
设定“切合” 和“不合用” 选项，对应分值为“ 2”和“0”。
附带标准分值最高为“2”，不重复记分。
三、对于认证标准的经过条件公司同时切合以下两个条件并经海关认定的，经过认证：（一）全部赋分项目均没有不达标（-2 分）情况；（二）认证标准总分在95 分（含本数）以上。
认证标准总分 =100+（全部赋分项目得分总和）。
四、对于认证标准的自我评估公司向海关提出合用认证公司管理申请前，应该依据本认证标准进行自我评估，并将自我评估报告随认证申请一并提交海关。
五、对于规范改良情况的合用除本认证标准第9、10、 11、 12、 14、19、 20 项外，其余项不达标或许部分达标的，同意公司规范改良。
规范改良限期由海关确立，最长不超出 90 日。
依据规范改良状况，海关认定能否经过认证。
一、内部控制标准1. 内部组织架构（一）组织机构2. 海关业控制务培训3. 单证控制（二）出入口业务控制4. 单证保管海关认证公司标准（一般认证）认证标准达标状况部分不达不适达标达标标用-1-2－指定高级管理人员负责关务，对公司认证建立书面或许电子档案。
海关认证企业标准《高级认证—报关企业》
达标
0
基本达标
-1
不达标
-2
不适用
－
（六）
场所安全控制措施
10.场所安全
（1）出入口：车辆、人员进出企业的出入口配备人员驻守。
（2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮，确保其完整性、安全性。
（3）照明：企业经营场所配备充足的照明。
（4）视频监控：装配视频监控，监测以下区域：出入口、单证存放区域，防止未经许可进入。
（九）
集装箱安全控制措施
13.集装箱
安全
只做单纯的报关业务的企业，延伸认证其1家有委托关系的被代理企业或者主要物流运输企业。
（1）集装箱检查：在装货前检查集装箱结构的物理完整性和可靠性，包括门的锁闭系统的可靠性，并做好相关登记。检查采取“七点检查法”（即对集装箱按照以下顺序检查：前壁、左侧、右侧、地板、顶部、内/外门、外部/起落架）。
（5）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户，大门都设有足够数量的锁闭装置，实行钥匙发放、回收登记管理。
（七）
商业伙伴安全控制措施
11.商业伙伴安全
商业伙伴系海关认证企业的，企业可以免于对该商业伙伴执行本项标准。
（1）全面评估：在筛选商业伙伴时根据本认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法合规和贸易安全，并有书面制度和程序。
6.数据管理
代理报关活动的有关数据及时、准确、完整、规范录入系统。系统数据自进出口货物办结海关手续之日起保存3年以上。
二、守法规范标准
达标
0ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
不达标
-2
不适用
－
（四）
遵守法律法规
7.企业守法
（1）1年内无因违反海关监管规定被处罚金额超过1万元的行为。
AEO高级认证企业标准和一般认证企业标准差异
AEO高级认证企业标准&一般认证企业标准差异深圳市天地纵横企业管理顾问有限公司熊斌AEO（Authorized Economic Operator ）“经认证的经营者”是世界各国海关对高信用企业的通称。
伴随着中国海关大力推进进出口信用体系，构建以信用为核心的新型海关监管体制，海关将加快AEO认证的步伐，同时积极扶持更多企业提升规范管理水平。
通过海关认证的AEO企业（一般认证企业、高级认证企业）将获得更多优惠的贸易便利和联合激励扶持。
越来越多的企业在筛选商业伙时，把是否为AEO认证企业纳入自己的商业伙伴评估体系中。
通过海关AEO认证，已经成为广大涉外企业提升市场竞争力必须依靠的手段。
AEO认证涉及范围广&层次多，细节要求高，是一项系统化的管理优化工程，对于广大涉外企业来讲，是重大的挑战。
中国海关AEO认证分为高级认证和一般认证两种。
高级认证和一般认证的认证标准框架是基本相同，但在在部分细节标准要求上存在相当的差异，详见“附表：高级认证企业标准和一般认证企业标准的对比”。
高级认证企业标准相较于一般认证企业标准最重要的区别体现在以下几个方面：一、信息化系统和数据管理要求一）一般认证企业标准对企业是否部署信息化系统不做强制要求。
二）高级认证企业标准对信息化系统和数据管理提出了具体要求。
1）高级认证企业标准对信息化系统的要求：“具备真实、准确、完整、有效记录企业生产经营、进出口或者代理报关活动的信息系统，特别是财务控制、关务、物流控制等功能模块有效运行”。
2）高级认证企业标准对数据管理的要求：（1）生产经营数据以及与进出口活动有关的数据及时、准确、完整录入系统。
系统数据自进出口货物办结海关手续之日起保存3年以上。
（2）进出口或者代理报关活动等主要环节在系统中能够实现流程检索、跟踪。
3）专业观点（1）信息化系统中关务、财务、物流应该实现集成应用，如关务报关数据生成是由业务数据创建的（直接生成或者通过接口导入其他系统生成），中间不存在二次手工录入。
海关认证企业标准操作规范(一般)
海关认证企业标准操作规范（一般认证）说明一、关于认证标准的分类认证标准分为内部控制、财务状况、守法规范、贸易安全和附加标准，共5大类18条29项。
其中前4类为基础标准，第5类为附加标准。
二、关于认证标准的赋分规则（一）基础标准赋分规则。
赋分选项分为两种，一是“达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-2”；二是“达标”、“部分达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-1”、“-2”。
达标：企业实际情况符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用“（1）”、“（2）”、“（3）”等表示）的，也应符合每个分项标准。
部分达标：企业实际情况基本符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用“（1）”、“（2）”、“（3）”等表示）的，也应基本符合每个分项标准。
不达标：企业实际情况不符合该项标准。
相关标准项不适用于该经营类别企业的，海关不再对该项标准进行认证。
（二）附加标准赋分规则。
设定“符合”和“不适用”选项，对应分值为“2”和“0”。
附加标准分值最高为“2”，不重复记分。
三、关于认证标准的通过条件企业同时符合下列两个条件并经海关认定的，通过认证：（一）所有赋分项目均没有不达标（-2分）情形；（二）认证标准总分在95分（含本数）以上。
认证标准总分=100+（所有赋分项目得分总和）。
四、关于认证标准的自我评估企业向海关提出适用认证企业管理申请前，应当按照认证标准进行自我评估，并将自我评估报告随认证申请一并提交海关。
五、关于规范改进情形的适用除认证标准第9、10、11、12、14、19、20项外，其他项不达标或者部分达标的，允许企业规范改进。
规范改进期限由海关确定，最长不超过90日。
根据企业规范改进情况，海关认定其是否通过认证。
六、关于企业认证档案留存操作规范或者海关认证企业文件记录检查表中明确需要企业提供相关材料的，海关应留存书面或电子文档，存档期限为长期。
海关认证企业标准操作规范（一般认证）- 6 -- 7 -- 8 -- 9 -- 10 -- 11 -- 12 -- 13 -- 14 -- 15 -- 16 -- 17 -- 18 -- 19 -- 20 -- 21 -- 22 -- 23 -- 24 -- 25 -- 26 -- 27 -- 28 -。
海关认证企业标准指南(一般认证-报关企业)
（1）装运和接收货物、物品：运抵的货物、物品要与货物、物品单证的信息相符，核实货物、物品的重量、标签、件数或者箱数。离岸的货物、物品要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实。在货物、物品关键交接环节有签名、盖章等保护制度。
1．单证保管情况：
（1）负责保管进出口报关单证以及相关资料的具体部门（岗位）单证进行保管。
（3）保管的单证范围。包括但不限于报关单、合同、舱单、箱单、发票、提单、原产地证明、原产地自主声明、许可证件等。
（4）归档要求和保管方式（电子或纸质均可）。
6．申报规范
连续4个季度单季报关差错率不超过同期全国一般信用企业的平均差错率。
由海关认定。企业应当配合海关了解相关情况。企业对海关认定有异议的，可以向海关说明情况，并提供相关证明材料。
7．传输规范
连续4个季度单季舱单及相关电子数据传输差错率不超过同期全国平均传输差错率，连续4个季度单季运输工具进出境申报信息、转关单（载货清单）等物流信息的申报差错率不超过同期全国平均申报差错率。
动植检单证重点核实品名（拉丁文）、数重量、HS编码、启运国、原产国、收发货人、入境口岸、有效期限。
卫生检疫重点复核卫生检疫证单包括但不限于出入境特殊物品卫生检疫审批单、口岸卫生许可证等证单。
食品检验重点复核外方提供的原产地证书、输华食品官方证书格式、内容、印章、证书评语等是否符合海关要求，品名、数量、生产批号、原产地等产品信息与实际进口货物的是否一致等。
1．单证控制情况：
（1）被代理企业实施许可证管理或者输华官方证书管理的，单证复核的内容。
（2）针对以下内容的复核操作情况：
进出口商品涉及安全、卫生、健康、环境保护、防止欺诈等要求以及相关的品质、数量、重量等项目与海关检验监管规定要求的符合性。
海关AEO高级认证标准及实施规范(20190403)
操作 规范
一：内部控制标准
（二）进出口业务控制-3、单证控制
通用标准 报关企业标准
条款内容
建立进出口单 证复核或者纠 错制度并有效 落实。
（1）代理申报前，有专门部门对进出口单证及相关信息、监管证件、商业单据等资料的真 实性、完整性和有效性进行合理审查并复核纠错。 （2）被代理企业实施许可证管理或者输华官方证书管理的，代理申报前，根据企业进出口 实际情况对被代理企业的国外品质证书、质量保证书、装运前检验证书、原产地证书、卫 生检疫单证、输华食品官方证书、动植物检疫官方证书、动植物检疫许可证、农业转基因 生物安全证书等单证的真实性、有效性、完整性、一致性进行内部复核。
操作 规范
1、提供公司进出口单证管理制度的书面文件。抽查10份以上的进出口单证（不足10份的，全部查看），审核是否有效执行 管理制度，是否按海关要求保存进出口单证。 2、提供公司特殊物品安全管理制度。抽查10份以上出入境特殊物品生产、使用、销售记录（不足10份的，全部查看)，审核 是否有效执行管理制度，是否按照海关要求保存相关记录。 3、要求企业提供进出口货物技术标准规范保管制度（是否需要明确是法检商品？）的书面文件，核实与进出口业务相关的国 内外检验检疫技术标准规范保存方式、使用人员熟悉情况、版本效力等。 4、提供公司的报关专用章，抽查5份以上（不足5份的，全部查看）海关核发的证书、法律文书，审核是否妥善保管。 5、提供认证的书面或者电子资料的专门档案。企业认证的专门档案应当有目录清单。
审核材料 注意要点 扣分项
进出口单证复核或纠错制度文件；明确复核的部门/岗位职责文件； 有效落实、申报前、专门部门 1.没有制度或制度不完善；未列明复核内容；2.未有效落实复核制度；相关记录不完整。 检查：公司进出口单证复核或者纠错制度的书面文件； 询问： 1）负责进出口单证及相关信息、监管证件、商业单据复核纠错的具体部门、岗位、人数等； (2)企业制单及复核纠错的流程； (3)复核纠错的内容，是否包含了对报关单证及相关信息、监管证件、商业单据等资料的真实性、完整性和有 效性； (4)复核纠错时发现错漏如何处理？存在争议时如何处理; (5)如何保障复核纠错的质量; (6)是否发生过因单证错误导致报关差错或海关处罚的情形，原因分析、改进情况、成效及责任追究如何； 实地查看：企业人员进行单证制作和复核纠错的操作过程。 抽查：10份以上整套进出口单证及监管证件、商业单据的复核或纠错记录（不足10份的，全部抽取），审核 是否有效执行合理审查及复核纠错程序。
AEO高级认证标准
海关认证企业标准（高级认证）说明一、关于认证标准的分类本认证标准分为内部控制、财务状况、守法规范、贸易安全和附加标准，共 5 大类18 条32 项。
其中前 4 类为基础标准，第 5 类为附加标准。
二、关于认证标准的赋分规则（一）基础标准赋分规则。
赋分选项分为两种，一是“达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-2”；二是“达标”、“部分达标”、“不达标”，对应分值为“0、”“-1”、“-2”。
达标：企业实际情况符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用（1）、（2）、（3）等表示）的，也应符合每个分项标准。
部分达标：企业实际情况基本符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用（1）、（2）、（3）等表示）的，也应基本符合每个分项标准。
不达标：企业实际情况不符合该项标准。
相关标准项不适用于该经营类别企业的，海关不再对该项标准进行认证。
二）附加标准赋分规则设定“符合”和“不适用”选项，对应分值为“2”和“0”。
附加标准分值最高为“2”，不重复记分。
三、关于认证标准的通过条件企业同时符合下列两个条件并经海关认定的，通过认证：一）所有赋分项目均没有不达标（-2 分）情形；二）认证标准总分在95 分（含本数）以上认证标准总分=100+ （所有赋分项目得分总和）四、关于认证标准的自我评估企业向海关提出适用认证企业管理申请前，应当按照本认证标准进行自我评估，并将自我评估报告随认证申请一并提交海关。
五、关于规范改进情形的适用除本认证标准第12、13、14、15、17、22、23 项外，其他项不达标或者部分达标的，允许企业规范改进。
规范改进期限由海关确定，最长不超过90 日。
根据规范改进情况，海关认定是否通过认证。
海关认证企业标准(高级认证)有下列情形之一的，经海关确认后可以加分：（1）属于海关特殊监管区域内企业。
（2）属于国家鼓励和扶持的信息技术、节能环保、新能源、高端装备制造、新材料等产业之一的企业。
（3）被中国报关协会等全国性行业组织评为优秀报关企业等荣誉称号的。
C-TPAT 标准条文
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7.电脑安全 7.1密码保护： 须使用个人用户名，才能进入电脑系统，密码要定 期更改，电脑安全政策。程序和标准须以培训的方式 提供给员工。 7.2责任： 系统须识别对电脑信息的滥用，包括不适当的存储、 簒改商业数据。对违反者必须实施惩罚。
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结束页
THE END! 谢 谢！
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1.0货柜安全 1.2货柜封条： 应有书面程序规定如何对封条进行控制以及加封于已经 装好的货柜上，包括如何发现封条和/或货柜受损，如何识 别和报告美国海关保护局和边境，或适当的国外权威机构。 只有指定人员才可以派发货柜封条。 1.3货柜存储： 货柜必须存储在安全的地方，以防止非法入侵或操纵， 应有报告和抵制非法进入货柜或货柜储存区域的程序。
C-TPAT进口商安全标准
美国海关和边境稽查局
PeterChen
0.1总则 基于C-TPAT安全标准，进口商必须对其跨国供应链作 出综合评估。对进口商外购或签约的供应链的各个环节， 如国外工厂、运输商、国内仓库、进口商应和这些合作伙 伴合作，以确保恰当的安全措施已经实施并在整个供应链 中得到贯彻执行。从产品始发地到目的地的整个供应链建 立反恐制度，并认同不同商业模式的C-TPAT成员。 C-TPAT认同跨国供应链的复杂性，支持基于风险分 析的安全措施的应用和实施。因此，由于成员商业模式的 不同，该程序允许安全计划具有适当的灵活性和主动性。 适当的安全措施，正如此文件所列，必须在进口商的 整个供应链中实施和维持。
海关认证企业标准.doc
商业伙伴安全控制
11.商业伙伴安全
商业伙伴系海关认证企业的，企业可以免于对该商业伙伴执行本项标准。
（1）全面评估：在筛选商业伙伴时根据本认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法合规、贸易安全和供货资质，并有书面制度和程序。
（2）书面文件：在合同、协议或者其他书面资料中要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。
－
（六）
场所安全控制措施
10.场所安全
海关特殊监管区内的企业，符合海关监管要求的，视为符合场所安全该项标准。
（1）出入口：车辆、人员进出企业的出入口配备人员驻守。
（2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮，保证其完整性、安全性。
（3）照明：企业经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停车场/停车区域等。
3.进出口活动
进出口业务管理流程设置合理、完备，涉及的货物流、单证流、信息流能够得到有效控制。
（二）
内部审计控制
4.质量管理
（1）根据出入境特殊物品风险等级，建立有效运行的生物安全管理体系，具备相应的生物安全控制能力。
（2）根据进出境动植物及其产品属性，建立有效运行的质量管理体系和疫情疫病防控制度，具备相应的风险管控处置能力。
（2）集装箱封条：已装货集装箱要施加高安全度的封条，所有封条都要符合或者超出现行PAS ISO 17712对高度安全封条的标准，封条有专人管理、登记。要建立施加和检验封条的书面制度和程序，以及封条异常的报告机制。进出境厢式货车应全程施加封条，确保安全。
（3）集装箱存储：集装箱要保存在安全的区域，以防止未经许可的进入或者改装，有报告和解决未经许可擅自进入集装箱或者集装箱存储区域的程序。
海关认证公司标准操作标准(一般)1.doc
海关认证企业标准操作规范(一般)1附件2海关认证企业标准操作规范（一般认证）说明一、关于认证标准的分类认证标准分为内部控制、财务状况、守法规范、贸易安全和附加标准，共5大类18条29项。
其中前4类为基础标准，第5类为附加标准。
二、关于认证标准的赋分规则（一）基础标准赋分规则。
赋分选项分为两种，一是“达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-2”；二是“达标”、“部分达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-1”、“-2”。
达标：企业实际情况符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用“（1）”、“（2）”、“（3）”等表示）的，也应符合每个分项标准。
部分达标：企业实际情况基本符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用“（1）”、“（2）”、“（3）”等表示）的，也应基本符合每个分项标准。
不达标：企业实际情况不符合该项标准。
相关标准项不适用于该经营类别企业的，海关不再对该项标准进行认证。
（二）附加标准赋分规则。
设定“符合”和“不适用”选项，对应分值为“2”和“0”。
附加标准分值最高为“2”，不重复记分。
三、关于认证标准的通过条件企业同时符合下列两个条件并经海关认定的，通过认证：（一）所有赋分项目均没有不达标（-2分）情形；（二）认证标准总分在95分（含本数）以上。
认证标准总分=100+（所有赋分项目得分总和）。
四、关于认证标准的自我评估企业向海关提出适用认证企业管理申请前，应当按照认证标准进行自我评估，并将自我评估报告随认证申请一并提交海关。
五、关于规范改进情形的适用除认证标准第9、10、11、12、14、19、20项外，其他项不达标或者部分达标的，允许企业规范改进。
规范改进期限由海关确定，最长不超过90日。
根据企业规范改进情况，海关认定其是否通过认证。
六、关于企业认证档案留存操作规范或者海关认证企业文件记录检查表中明确需要企业提供相关材料的，海关应留存书面或电子文档，存档期限为长期。
海关认证企业标准操作规范（一般认证）- 5 -海航地产监理单位管理制度1 海航地产控股（集团）有限公司文件海航地产工〔2011〕104号关于下发《海航地产监理单位管理制度》的通知海航地产各项目部：为规范海航地产对监理单位管理，督促监理单位更有序工作，统筹推进海航地产项目精细化建设，确保各项目高效运转，特制定《海航地产监理单位管理制度》。
海关认证企业标准(高级认证—报关企业)
（五）
进出口业务规范
8.申报规范
连续4个季度单季报关差错率不超过同期全国一般信用企业的平均差错率。
9.传输规范
连续4个季度单季舱单及相关电子数据传输差错率不超过同期全国平均传输差错率，连续4个季度单季运输工具进出境申报信息、转关单（载货清单）等物流信息的申报差错率不超过同期全国平均申报差错率。
（2）被代理企业实施许可证管理或者输华官方证书管理的，代理申报前，根据企业进出口实际情况对被代理企业的国外品质证书、质量保证书、装运前检验证书、原产地证书、卫生检疫单证、输华食品官方证书、动植物检疫官方证书、动植物检疫许可证、农业转基因生物安全证书等单证的真实性、有效性、完整性、一致性进行内部复核。
（2）书面文件：在合同、协议或者其他书面资料中要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。
（3）监控检查：定期监控或者检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况，并有书面制度和程序。
（八）
货物安全控制措施
12.货物、物品安全
只做单纯的报关业务的企业，延伸认证其1家有委托关系的被代理企业或者主要物流运输企业。
（3）司机身份核实：在货物被装运或者接收前，应对装运或者接收货物运输工具的司机进行身份核实。
（九）
集装箱安全控制措施
13.集装箱
安全
只做单纯的报关业务的企业，延伸认证其1家有委托关系的被代理企业或者主要物流运输企业。
（1）集装箱检查：在装货前检查集装箱结构的物理完整性和可靠性，包括门的锁闭系统的可靠性，并做好相关登记。检查采取“七点检查法”（即对集装箱按照以下顺序检查：前壁、左侧、右侧、地板、顶部、内/外门、外部/起落架）。
（2）集装箱封条：已装货集装箱要施加高安全度的封条，所有封条都要符合或者超出现行PAS ISO 17712对高度安全封条的标准，封条有专人管理、登记。要建立施加和检验封条的书面制度和程序，以及封条异常的报告机制。进出境厢式货车应全程施加封条，确保安全。
AEO海关一般认证020锁闭装置和钥匙控制
注：财务和报关的钥匙要纳入钥匙清单里面1目的为了规范公司对钥匙的措施及做法，确保符合AEO场所安全标准要求,，特制定本程序.2适用范围本程序适用于本公司所有钥匙方面的控制.3执行程序3.1所有窗户、大门和围栏必须有安全可靠的锁闭装置；管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保锁和钥匙的使用及保管过程是安全的；3.2本公司所有钥匙实行统一管制，每幢建筑的主要门钥匙由专人管理，钥匙只发给那些有需要进入设施或指定区域的个别人员，钥匙的发放要予以记录和控制；3.3所有人员对钥匙的领用都需要进行将姓名、部门、领用与归还时间记录于《钥匙发放、回收记录表》.3.4应使用高安全性钥匙，如果某员工离职或不再在特别的区域工作时必须归还钥匙，如果没有归还钥匙，则必须换锁；如果某一把钥匙已丢失、放错地方或被盗必须立即报告和更换锁具，钥匙更换亦需记录于《钥匙更换记录表》。
3.5钥匙领用人应在指定时间内归还钥匙，如发现遗失钥匙，应立即报告，如在指定归还时间内没有归还钥匙，负责人应当询问领用人，如发现钥匙遗失，应报告，并安排更换锁具，同样记录于《钥匙更换记录表》。
3.6行政部要定期性地对钥匙目录实施核对以确保没有钥匙被丢失或放错地方.检查结果记录于《锁匙月核查记录表》3.7钥匙保管人员与领用人员都不可私自配备钥匙或将自己的钥匙交给他人保管或使用.3.8所有备用钥匙的数量应当保存记录于《公司钥匙清单》内，当发现其它钥匙遗失而无法打开时，向保管人员申请使用备用钥匙，并记录于《钥匙发放、回收记录表》，使用后应更换锁具，整个过程应记录于《钥匙更换记录表》.4相关记录4.1钥匙发放、回收记录表4.2钥匙更换记录表4.3公司钥匙清单4.4锁匙月核查记录表制定：审核：批准：。
海关企业信用管理“一般认证”指南
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实性、完整性和有效性进行合理审查，并做好书面或电子记录 备查。 ◎物流企业：企业应有专门部门或者岗位人员对运输工具进出 境申报信息、舱单及相关电子数据、转关单（载货清单）等物流信 息的准确性、一致性进行复核，并做好书面或电子记录备查。
单证保管 ◎企业应准备进出口单证管理制度，按照海关要求对出口纸质 和电子报关单证、物流信息档案进行妥善保管。 ◎企业应确保对报关专用印章、海关制发的有关法律文书（如 《中华人民共和国海关报关单位注册登记证书》、海关行政处 罚决定书等）进行有效保管。
改进机制 ◎企业应准备公司改进制度或者措施的书面文件。 ◎企业应指定负责关务的高级管理人员直接负责海关要求的规 范改进事项的具体规范改进实施。
信息安全 ◎企业应准备公司信息安全管理制度和培训记录。 ◎企业应准备公司信息系统使用手册，有专门程序或者制度， 识别信息系统的非正常使用，包括非法入侵信息系统，篡改或 者更改业务数据，并对上述行为有严格的责任追究。信息系统 要使用专人账户和密码，并且定期更改用户密码。 ◎企业系统应具备数据恢复、备份手段，应用反病毒软件和防 火墙技术。
责任追究 ◎企业应准备公司责任追究制度或者措施的书面文件，明确对
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Policies 解读
2. 财务状况标准
财务状况
会计信息 偿付能力 盈利能力
资产负债率≤平均值，为达标；平均值＜资产负债率≤较差 值，为部分达标；资产负债率＞较差值，为不达标。 在该项指标达标前，进出口货物收发货人如提供了银行或者非 银行金融机构不低于企业3年内向海关单笔纳税最高额的担保 的，视为达标。 非进出口收发货人或者进出口货物收发货人3年内无纳税记录的， 如提供了银行或者非银行金融机构10万元担保的，视为达标。
内审制度 ◎企业应准备公司内部审计制度的书面文件，设立专门的内部 审计机构或者岗位，或者聘请外部专职人员独立对进出口业务 等实施内部审计。 ◎企业应准备公司内部审计档案（审计报告等）。
AEO报关企业高级认证标准汇总
22.外部信用
企业和企业相关人员2年内均未被列入国家失信联合惩戒名单 企业自动判别，企业自查
。
48.未有不良外部信用申明，盖公章
四、贸易安全标准
（十）场所安全控制措施
23.场所安全 （通用标准）
（1）建立企业经营场所安全的管理制度并有效落实。
49.企业经营场所安全管理制度
（2）企业经营场所应当具有相应设施防止未载明货物和未经 许可人员进入。
47.三证合一 进出口收发货人注册登记证书 AEO证书
17.进出口记录 2年内有进出口活动或者为进出口活动提供相关服务。
2年内有进出口业务
18.申报规范 （报关企业）
连续4个季度单季报关差错率不超过同期全国一般信用企业的 平均差错率
海关系统为准，企业自查
19.传输规范
连续4个季度单季舱单及相关电子数据传输差错率不超过同期
（3）实行访客登记管理，登记时必须检查带有照片的身份证 件。访客进入企业应当佩戴临时身份标识，进入企业重点敏 61.访客及其车辆登记记录 感区域应当有企业内部人员陪同。访客的车辆进入企业应当 62.临时身份标识发放回收记录 登记并停放在指定区域。
（4）对未经许可进入、身份不明的人员能够识别并加以处置 63.相关培训记录
全国平均传输差错率，连续4个季度单季运输工具进出境申报 信息、转关单（载货清单）等物流信息的申报差错率不超过
海关系统为准，企业自查
同期全国平均申报差错率。
20.税款缴纳
（1）认证期间，没有超过法定缴款期限尚未缴纳税款及罚没
款项的情形。
海关系统为准，企业自查
（2）上年度以及本年度1月至上月滞纳税款报关单率不超过
企业在偿付、盈利、缴税能力方面整体状况良好，综合速动
贸易安全标准
查看资料
一套完整的单证（从订单到出货）
认证标准
运抵的货物要与货物单证的信息相符，核实货物的重量、标签、件数 或者箱数。离岸的货物要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实 。在货物关键交接环节有签名、盖章等保护制度。
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五、货物安全控制措施
5.2 货物差异
第三章
怎么审
认证内容
检查程序文件，是否存在对发生短缺、超额和其他重大异常情况时的 解决程序规定，是否有发现重大异常情况报告海关和其他相关执法部 门的程序规定。
——企业认证标准（贸易安全）
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目录页 CONTENTS PAGE
• 90%的企业在内部控制扣分，主要集中在内部审计控制 • 100%的企业在贸易安全扣分，其中90%扣两分及以上
• 丢分大项 • 决定能否通过的关键
2
2
目录页 CONTENTS PAGE
为什么
1
有哪些
2
目录
3
怎么审
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不同类型企业
3
3
主要询问问题
1.对于离职人员，公司有什么管理规定？ 2.员工离职后厂牌钥匙是否收回，有相关记录吗？
查看资料 认证标准
*离职员工记录 *离职员工清单
有书面制度和程序，对离职或者停职员工及时收回工作证件、设备， 并禁止其进入企业生产经营场所及使用企业信息系统。
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收取材料最低标准
第三章
怎么审
人员安全 材料列表
主要询问问题
1.有没有相关规定对发生短缺、超额和其他重大异常情况时的解决程 序，是否有发现重大异常情况报告海关和其他相关执法部门的程序规 定。 2.谁负责核对装货数量是否正确？
查看资料
关于货物装运和核对数量的相关规定。
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海关一般认证锁闭装置和
钥匙控制
Revised by BLUE on the afternoon of December 12,2020.
注：财务和报关的钥匙要纳入钥匙清单里面
1目的
2为了规范公司对钥匙的措施及做法，确保符合AEO场所安全标准要求,，特制定本程序.
3适用范围
4本程序适用于本公司所有钥匙方面的控制.
5执行程序
5.1所有窗户、大门和围栏必须有安全可靠的锁闭装置；管理层或保安人员必须保
管所有的锁和钥匙，确保锁和钥匙的使用及保管过程是安全的；
5.2本公司所有钥匙实行统一管制，每幢建筑的主要门钥匙由专人管理，钥匙只发
给那些有需要进入设施或指定区域的个别人员，钥匙的发放要予以记录和控
制；
5.3所有人员对钥匙的领用都需要进行将姓名、部门、领用与归还时间记录于《钥
匙发放、回收记录表》.
5.4应使用高安全性钥匙，如果某员工离职或不再在特别的区域工作时必须归还钥
匙，如果没有归还钥匙，则必须换锁；如果某一把钥匙已丢失、放错地方或被
盗必须立即报告和更换锁具，钥匙更换亦需记录于《钥匙更换记录表》。
5.5钥匙领用人应在指定时间内归还钥匙，如发现遗失钥匙，应立即报告，如在指
定归还时间内没有归还钥匙，负责人应当询问领用人，如发现钥匙遗失，应报
告，并安排更换锁具，同样记录于《钥匙更换记录表》。
5.6行政部要定期性地对钥匙目录实施核对以确保没有钥匙被丢失或放错地方.检
查结果记录于《锁匙月核查记录表》
5.7钥匙保管人员与领用人员都不可私自配备钥匙或将自己的钥匙交给他人保管或
使用.
5.8所有备用钥匙的数量应当保存记录于《公司钥匙清单》内，当发现其它钥匙遗
失而无法打开时，向保管人员申请使用备用钥匙，并记录于《钥匙发放、回收
记录表》，使用后应更换锁具，整个过程应记录于《钥匙更换记录表》.
6相关记录
6.1钥匙发放、回收记录表
6.2钥匙更换记录表
6.3公司钥匙清单
6.4锁匙月核查记录表
制定：审核：批准：。