中原股权交易中心入会指引

中原股权交易中心入会指引

第一部分会员管理总则

一、为规范中原股权交易中心（以下简称“本中心”）会员管理，根据《中原股权交易中心股权业务管理办法》、《中原股权交易中心私募债券业务管理办法》、《中原股权交易中心会员管理规则》等有关规定，制定本指引。

二、中原股权交易中心采取会员制形式开展业务。中介机构参与本中心股权、债权融资等业务应先申请成为本中心会员，并以会员身份开展工作。会员及其相关人员在本中心从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

三、本中心会员分为推荐机构会员、专业服务机构会员和开户代理机构会员。申请成为本中心会员的中介机构，需为依法设立的机构或组织，具有良好的信誉和经营业绩，认可并遵守本中心业务规则，并且最近24个月不存在重大违法违规行为，且未收到监管部门或其他部门的行政处罚。

第二部分会员业务

一、推荐机构会员

（一）业务范围

推荐机构会员主要承担辅导非上市股份有限公司或有限责任公司（以下简称“企业”）建立规范的法人治理结构，按照《公司法》和公司章程进行规范运作，帮助企业寻找合格的投资者，争取企业到本中心挂牌融资、私募债发行，并进行持续督导及相关服务的职能。

（二）推荐机构会员享有的权利

1、以本中心为平台，为企业挂牌、定向增资、私募债融资等业务提供中介服务，并得到本中心的指导；

2、对本中心业务创新及产品开发的建议权；

3、参与本中心组织的市场宣介和开发活动；

4、享受本中心提供的其他服务。

（三）从事推荐挂牌与定向增资业务的推荐机构会员，应勤勉尽责地履行下列职责：

1、负责实施拟推荐挂牌有限责任公司改制设立股份公司；

2、在开展推荐企业挂牌等相关业务时进行尽职调查和内部审核，编制申请文件，并承担相应责任；

3、对拟推荐挂牌企业的全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导，使其了解相关法律法规、政策性规定和推荐企业挂牌协议书所规定的权利、义务和责任；

4、负责实施所推荐挂牌企业的定向增资（企业如有定向增资意

向）；

5、指导和督促挂牌企业依照本中心信息披露规则，真实、准确、完整、及时地披露各项信息；

6、发现挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对企业生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示挂牌企业及其相关人员，同时报告本中心；

7、按照本中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时向本中心报告；

8、按时缴纳会费；

9、本中心要求的其他职责。

（四）从事私募债承销业务的推荐机构会员，应勤勉尽责地履行下列职责：

1、对拟发行私募债企业进行尽职调查和内部审核，编制备案文件，并承担相应责任；

2、对拟发行私募债企业的全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导，使其了解相关法律法规、政策性规定和承销企业私募债备案文件所规定的权利、义务和责任；

3、指导和督促发债企业依照本中心信息披露规则，真实、准确、完整、及时地披露各项信息；

4、发现发债企业及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对企业生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示发债企业及其相关人员，同时报告本中心；

5、按照本中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时向本中心报告；

6、本中心要求的其他职责；

7、按时缴纳会费。

二、专业服务机构会员

（一）业务范围

专业服务机构会员主要承担给企业提供会计、法律、资产评估等专业服务，确保企业经营信息的真实性、合法性、准确性。

（二）专业服务机构会员享有的权利

1、以本中心为平台，为企业挂牌、定向增资、私募债融资等业务提供中介服务，并得到本中心的指导；

2、对本中心业务创新及产品开发的建议权；

3、参与本中心组织的市场宣介和开发活动；

4、享受本中心提供的其他服务。

（三）专业服务机构会员应承担的义务

1、遵守法律法规、政策性规定及本中心相关业务规则；

2、依法依规开展业务，促进本中心与会员共同发展；

3、按时缴纳会费；

4、勤勉尽责地为企业挂牌、挂牌企业定向增资、私募债融资等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务。

5、本中心要求的其他职责。

三、开户代理机构会员

（一）业务范围

开户代理机构会员主要是指能够为本中心发展合格投资者，配合本中心开展投资者适当性管理、账户开立变更及注销、开展投资咨询服务的机构。开户代理机构会员可通过现场、见证、网上及本中心认可的其他方式为投资者开立账户。

（二）开户代理机构会员享有的权利

1、以本中心为平台，为投资者开立股东、资金账户等业务，并得到本中心的指导；

2、对本中心业务创新及产品开发的建议权；

3、参与本中心组织的市场宣介和开发活动；

4、享受本中心提供的其他服务。

（三）开户代理机构会员应承担的义务

1、向投资者明示其与本中心的业务委托关系，解释本中心、开户代理机构、投资者三者之间的权利义务关系。

2、应在其经营场所显著位置，公开下列信息：开户代理业务范围；从事开户代理业务的人员名单及照片；投资者开户的流程；资金存管方式和存取流程；交易结算查询方式；本中心规定的其他信息。

3、按照本中心规定，切实履行投资者适当性的管理职责，严格审查投资者开户资料的真实性，充分了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等相关信息，有针对性的进行风险揭示、投资者教育等工作。

4、根据本中心开户操作的相关指引，实施开户代理业务。

5、受理投资者投诉，妥善处理与投资者的矛盾与纠纷，认真记录有关情况，必要时可将投资者投诉及处理情况向本中心报告。

6、本中心要求的其他职责。

第三部分会员入会条件

一、推荐机构会员

（一）申请推荐挂牌、定向增资业务资格的推荐机构会员，必须为依法批准设立的证券公司、基金公司、银行、信托等金融机构及其上述证券公司、银行之分支机构，或经本中心认定具备下列条件的投