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XXXXXXXXXXXX公司

尽调报告

风险管理部

2017年XX月XX日

（一）年龄构成情况 -2 - （二）专业构成情况

-2 -

目录

第一章基本情况调查 一、公司概况

二、经营范围及主营业务

（一）公司经营范围 （二）公司主营业务 （三）公司主要产品

三、公司历史沿革及股权变动情况

（一）发行人改制与设立情况

（二）发行人设立后至今的历次股本变动情况 四、历次分红及转增股本情况

（一）历次分红及转增股本情况 （二）利润分配政策 （三）股东回报规划 五、报告期内重大资产重组情况

（一）重大资产重组情况 （二）其他资产重组情况 六、主要股东及实际控制人情况

（一）前十大股东持股情况

（二）公司与控股股东和实际控制人的股权关系 （三）公司主要股东与实际控制人情况 七、公司对外投资情况

（一）对外投资企业概况 （二）控股子公司情况调查

（三）控股子公司对外投资企业情况调查 （四）参股公司情况调查 八、员工情况调查

（三）教育程度情况

（一）年龄构成情况-2 -（二）专业构成情况-2 -

（一）生产流程

-5 - （二）公司主要产品产能、产量、销量情况

-5 -

九、独立性调查

（一）人员独立性调查 （二）资产独立性调查 （三）财务独立性调查 （四）业务独立性调查 （五）机构独立性调查 十、内部职工股情况

卜一、商业信用情况 第二章业务与技术调查 、公司的主营业务 （一）公司的主营业务 （二）公司的主要产品及其用途 二、公司所处行业基本情况

行业的主管部门和监管体制 行业主要法律法规和政策

行业市场前景

行业技术水平及技术特点 行业的周期性、区域性及季节性特征 行业与上下游之间的关联性

三、采购情况

（一）主要原材料、辅助材料及能源动力的供应情况 （二）采购模式 （三）供应商情况 四、生产情况

（九）

公司的行业地位

（十） 公司的竞争优势 （四） 行业竞争格局 （五）

行业壁垒

一、董事、监事和高级管理人员任职情况及任职资格 -8 -

主要固定资产和无形资产

环境保护情况

五、销售情况

（一）销售模式 （二）主要客户情况

六、核心技术人员、技术与研发情况

（一）研发机构设置及研发人员情况 （二）主要技术及所处阶段 （三）在研项目 （四）研发激励机制

（五）保密体系 第三章同业竞争与关联交易调查 一、同业竞争情况调查

（一）公司与控股股东之间的同业竞争情况

（二）公司与实际控制人控制的其他企业之间的同业竞争情况 （三）公司实际控制人关系密切的家庭成员控制的企业 （四）避免同业竞争的相关承诺 （五）独立董事关于同业竞争的独立意见 二、关联交易情况调查

关联方及关联关系 年至年月经常性关联交易情况 年至年月偶发性关联交易情况

第四章董事、监事和高级管理人员调查

（四）

应收应付关联方款项余额 （五）

减少和规范关联交易的措施 （六） 独立董事对关联交易发表的专项意见 （四） 境外生产经营情况 （五） 质量控制情况 （六）

安全生产情况

（一）董事会成员基本情况

（二）监事会成员基本情况

（三）高级管理人员基本情况

二、董事、监事和高级管理人员的经历及行为操守

（一）现任董事主要工作经历

（二）现任监事主要工作经历

（三）现任高级管理人员主要工作经历

三、董事、监事和高级管理人员胜任能力和勤勉尽责

四、董事、监事和高级管理人员薪酬及兼职情况

（一）董事、监事、高级管理人员最近一年在公司领取薪酬或津贴情况

（二）现任董事、监事、高级管理人员兼职情况

五、董事、监事和高级管理人员变动情况

（一）董事变动情况

（二）监事变动情况

（三）高级管理人员变动情况

六、现任董事、监事和高级管理人员是否具备上市公司高级管理人员资格

七、现任董事、监事和高级管理人员持股及其他对外投资情况

（一）公司董事、监事、高级管理人员报告期内持股变化情况

（二）公司董事、监事、高级管理人员其他对外投资情况

八、现任董事、监事和高级管理人员最近月内是否受证监会处罚

九、现任董事、监事和高级管理人员是否存在涉嫌犯罪的情形

第五章组织结构与内部控制调查-10 - 、公司章程及其规范运行情况-10 - （一）发行人设立时章程的制订-10 - （二）发行人上市以来章程的修改-10 - （三）发行人现行的《公司章程》-10 -

二、组织结构和三会运作情况-10 -

（一）组织机构-10 -（二）公司治理制度-10 -（三）三会运作情况-10 -

三、独立董事制度及其执行情况-10 -

四、内部控制环境-10 -

五、业务控制-10 -

六、信息系统控制-10 -

七、会计管理控制-10 -

八、内部控制的监督-10 -

九、公司治理的自查、监管-11 - 第六章财务与会计调查-12 - 、审计报告的意见类型及财务报表-12 - （一）资产负债表-12 - （二）利润表-12 - （三）现金流量表-12 -

二、合并财务报表的范围-12 -

三、会计政策与会计估计-12 -

（一）本次会计政策变更概述-12 - （二）会计政策变更具体情况及对公司的影响-12 -

四、财务比率分析-12 -

（一）盈利能力-12 - （二）偿债能力-12 - （三）资产周转能力-12 -

五、营业收入-12 -

（一）收入确认的会计政策-12 - （二）营业收入情况-13 -

六、营业成本与毛利-13 -

七、期间费用-13 -

（一）公司期间费用概况-13 - （二）销售费用分析-13 - （三）管理费用分析-13 - （四）财务费用分析-13 -

八、非经常性损益-13 -