《证券公司监督管理条例》有答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共40题）1、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】 C2、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料【答案】 C3、下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是()。
A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告D.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等【答案】 A4、下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。
A.①③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】 D6、（2017年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B7、下列属于期货交易所职责的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A8、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共35题）1、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【答案】 D2、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、下列关于指定交易的说法中正确的有（）。
A.①②④B.②④C.②③D.①②③④4、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.15％B.25％C.30％D.45％【答案】 C5、证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、根据《证券从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（）。
A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④7、公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。
A.五万以上二十万元以下B.十万以上二十万元以下C.五万元以上五十万元以下D.十万元以上五十万元以下【答案】 C8、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（）万元以下的罚款。
《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案
《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案一、单项选择题1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。
A. 证券经纪业务B. 证券自营业务C. 融资融券业务D. 证券资产管理业务您的答案：C题目分数：5此题得分：5.02. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
A. 监事长B. 董事长C. 独立董事D. 董事会秘书您的答案：D题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A. 监事长B. 董事长C. 合规负责人D. 董事会秘书您的答案：C题目分数：5此题得分：5.0券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。
A. 商业银行B. 其他证券公司C. 证券金融公司D. 银行间市场拆借您的答案：C题目分数：5此题得分：5.05. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。
A. 留存收益B. 法定公积金C. 资本公积金D. 一般风险准备金您的答案：D题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A. 登记结算公司B. 指定商业银行C. 证券金融公司D. 证券公司自有帐户您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 事前审查B. 事中监督C. 事后督察D. 事后检查您的答案：D,A,B题目分数：5此题得分：5.0。
证券市场基本法律法规试题及答案（2）
证券市场基本法律法规试题及答案（2）证券市场基本法律法规试题及答案2.B。
【解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
3.D。
【解析】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。
D项是证券登记结算公司的职能的表述。
4.A。
【解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
5.D。
【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。
但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
6.D。
【解析】《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
7.C。
【解析】《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。
8.B。
【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
9.C。
【解析】《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、证券公司可以采取（）方式发行、销售与转让私募产品。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 A2、以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（）。
A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】 B3、下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述正确的是（）。
A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况C.在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构必须责令证券公司停止全部业务进行整顿D.停业整顿的期限不超过3个月4、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。
A.要求全员参与风险管理B.对全部风险进行管理C.开展风险管理的全部活动D.对风险节点进行重点管理【答案】 D5、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。
A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】 C6、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。
A.①③B.①②④C.③④D.①③④7、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】 C8、下列说法错误的是（）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】 B9、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。
证券公司监督管理条例教程答案
正确1.证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确3.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
1. A 毕业学校2. B 姓名或者名称、身份的真实性3. C 信用备案4. D 国籍信息正确4.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确5.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确6.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况和其他有关信息，其中不包括高级管理人员薪酬。
具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
此种说法：1. A 正确2. B 错误错误7.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：1. A 证券公司及其董事、监事、工作人员2. B 证券公司的股东、实际控制人3. C 为证券公司提供服务的银行服务机构4. D 证券公司控股或者实际控制的企业正确8.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
1. A 毕业学校2. B 姓名或者名称、身份的真实性3. C 信用备案4. D 国籍信息正确9.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。
A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。
A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共30题）1、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。
A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%B.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件D.董事会应于创立大会结束后20日内，向公司登记机关报送文件【答案】 D2、（2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。
A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境【答案】 A4、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。
A.30B.10C.15D.5【答案】 B5、上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】 A6、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。
证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12 24个月B.12 36个月C.24个月内D.24 36个月【答案】 B7、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 C8、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。
A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】 A2、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（）。
A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】 C3、某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。
A.500％B.250％C.100％D.50％【答案】 B4、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B5、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。
A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 C6、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C7、下列情形中，公司可以收购本公司股份的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D8、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】 D9、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、证券公司定向资产管理业务发生下列（）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。
2024年证券从业资格考试题库附参考答案(能力提升)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
A.工商行政管理机关B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行【答案】：C2、以下说法中错误的是（）。
A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款【答案】：C3、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意【答案】：D4、下列说法正确的是（）。
A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】：B5、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。
018.证券公司监督管理条例(二)
考点7-10 证券公司及其境内分支机构经营业务的规定【掌握】• 业务审批经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券融资融券；证券做市交易；证券自营；其他证券业务。
对新设公司核准的业务不超过4种，但中国证监会另有规定的除外。
• 注册资本• 禁止同业竞争、控制风险、分支管理2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
考点7-11 证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定【掌握】• 严格审查• 及时备案• 禁止提供给他人考点7-12 关于客户资产保护的相关规定【熟悉】证券公司的客户资产，包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。
证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产，不得随意挪用和侵占。
考点7-13 证券公司客户交易结算资金管理的规定【熟悉】证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。
证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。
1. 动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D2、证券金融公司根据( )的决定设立。
A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A3、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C4、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5B.10C.20D.30【答案】 B5、（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】 A6、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。
?A.总资产额B.股东实缴的出资额C.净资产额D.注册资本【答案】 C7、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。
明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。
A.事前监督B.事前审查C.事后监督D.事后审查【答案】 D8、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C9、(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。
《证券公司监督管理条例》要点解读
《条例》关于证券公司市场准入条件的规定要点
三．为了防止不良单位或者个人幕后操控、规避审批和监管， 条例规定，未经证监会批准，任何单位戒者个人丌得委 托他人戒者接受他人委托，持有戒者管理证券公司的股 权。证券公司的股东丌得远反国家规定，约定丌按照出 资比例行使表决权。 四．为了促迚新设证券公司人力资源保持良好状况，条例规 定：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员 满2年的高级管理人员。
的发行人发行的证券、丌得远反规定委托他人代买股票、丌得利用
内幕信息买卖证券戒操纵证券市场。由亍证券公司是证券市场的重 要中介，它既可以是发行承销商、保荐人，又可以是投资人，《条 例》对证券公司作为投资人的投资行为迚行规定，是《证券法》在 证券公司监管方面的具体体现。
16
《条例》关于业务监管规定要点 三、证券公司资产管理业务
融资融券等新业务的法律障碍得以解决条例对融资融券的担保担保处置等迚行了与门规定解决了我国现行证券托管体制下客户担保资产的处置难题也表明融资融券业务将一项成为证券公司常规业务不传统的经纨资产管理投资银行自营业务幵驾齐驱这丌仅为证券公司增添了稳定的收入来源也体现了监管层在年初的监管会议中提出的优化证券公司业务和品种的政策落实对亍证券公司经营模式转型有着深进意义
7内容设计与ຫໍສະໝຸດ 点二、《条例》的主要看点2） 促迚证券公司规范与发展并丼
《条例》对证券公司的设立不出资、治理、高管资格、业务合规、客 户资产保护等有着详细的规定，确保从资本、人、制度、经营等方面，通 过监管报表和现场检查等手段对证券公司迚行全面的监管和监控。监管体 系的完善、监管和处罚手段的丰富，确保了证券行业迚入健康、快速的发 展通道。
13
《条例》关于证券公司高管人员的监管规定要点
2024年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二
2024年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二单选题（共45题）1、资产证券化中，管理人不得有下列（）行为。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 C2、(2019年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A3、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。
下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元4、（2020年真题）2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。
A.不构成犯罪B.构成泄露内幕信息罪C.构成利用未公开信息交易罪D.构成内幕交易罪【答案】 C5、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、（）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。
A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金发起人7、（2020年真题）依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务灰机报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D9、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共45题）1、《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.3B.5C.6D.10【答案】 A2、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权【答案】 C3、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B4、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D5、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移【答案】 A6、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。
A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D7、下列说法中，正确的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。
A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】 A2、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。
A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A3、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】 C4、下列选项中，说法错误的是（）。
A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】 A5、(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。
A.50B.100C.200D.500【答案】 B6、对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??)A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】 C7、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ【答案】 A8、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D9、(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
A.30B.60C.90D.180【答案】 C10、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共35题）1、在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（）。
A.①②③④⑤B.①②③C.②③④⑤D.③④⑤【答案】 A3、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】 C4、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
A.清算组B.股东会和股东大会C.人民法院D.董事会【答案】 A5、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 B6、（2016年真题）某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.过半数B.半数C.1／3D.2／3【答案】 D7、按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B8、根据《证券公司风险处置条例》的要求，下列选项中属于证券公司风险处置措施的有（）。
A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】 A9、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
?A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制【答案】 B10、下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试卷附答案单选题（共20题）1. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。
A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D2. 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（）。
A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 C3. 下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（）A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】 A4. 根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
A.30B.40C.50D.60【答案】 D5. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【答案】 C6. 依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。
A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者D.最近1年末净资产低于2000万元的法人【答案】 D7. （）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷附有答案详解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】 C2. 金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。
A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】 C3. 下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4. （2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。
A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】 A5. 属于基金托管业务基本规范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】 B6. 下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。
A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会【答案】 D7. 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。
A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊【答案】 C8. 违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
A.一倍以上十倍以下；一百万元B.一倍以上五倍以下；五十万元C.一倍以上十倍以下；五十万元D.一倍以上五倍以下；一百万元【答案】 A9. 财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
《证券公司监督管理条例》
一、单项选择题
(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
)
1. 在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是。
A.关于独立董事的设立的规定
B.关于董事会秘书的设立的规定
C.关于薪酬与提名委员会的设立的规定
D.风险管理委员会的设立的规定
答案：D
[解答] 在对完善公司治理结构的规定方面，《监管条例》在《公司法》、《证券法》基础上，分别在独立董事的设立、薪酬与提名委员会的设立、董事会秘书的设立、董事会执行委员会和管理委员会的设立，以及证券公司合规负责人的设立等方面进行了规定。
2. 为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。
对该制度，下列叙述错误的是。
A.证券公司应对客户身份的真实性进行审查
B.证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查
C.经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
答案：C
[解答] 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立、谁使用”的原则，要求证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
3. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是。
A.客户的身份
B.客户的财产及收入情况
C.证券投资经验
D.客户的家庭情况
答案：D
[解答] 证券公司了解客户的原则要求证券公司在向客户提供证券资产管理、融资融券业务和向客户提供投资建议并销售证券类金融产品的j种情况下，需对投资者的真实身份、财务状况、投资目的、投资经验和风险偏好进行审查。
4. 适当性原则背后的法律基础是原则。
A.公平
B.诚信
C.自愿
D.合法性
答案：B
[解答] 适当性原则是对证券公司应当履行对客户的诚信义务的具体表现。