第三章 自然垄断理论
自然垄断行业规制的理论与改革
自然垄断行业规制的理论与改革下文为大家整理带来的自然垄断行业规制的理论与改革，希望内容对您有帮助，感谢您得阅读。
一、自然垄断行业规制的理论基础对于自然垄断的定义，学术界的看法比较一致，一般认为“所谓自然垄断性，是指由于存在着资源稀缺性和规模经济效益、范围经济效益，使提供单一物品和服务的企业或联合起来提供多数物品和服务的企业形成一家公司（垄断）或极少数企业（寡头垄断）的概率很高。
我们把这种由于技术理由或特别的经济理由而成立的垄断或寡头垄断，称为'自然垄断‘或'自然寡头垄断’”。
自然垄断与行为垄断是与微观规制（从广义上看，微观规制是政府对微观经济运行的干预）相联系的垄断。
由于维持垄断可在技术经济上达到更高效率的结构因素，所以要通过参加规制来形成和维持垄断，通过价格规制和其他规制手段来防止垄断下的企业在自由决策时所产生的不良经济后果。
因此，某些特定的产业具有的自然垄断性就成为经济性规制的基本依据。
政府的微观规制是为了弥补和矫正市场失灵以确保稀缺资源的有效配置。
自然垄断就是市场失灵的表现之一。
虽然有不少国家在政策上允许垄断在一定程度上存在。
但在垄断条件下，任何组织都有可能丧失追求成本最小化与效益最大化的能力，从而破坏帕累托最优的资源配置。
经济学家已经指明了垄断带来的四个主要问题，即产量受到限制、管理松懈、不大关心研究与开发以及由寻租行为所产生的利润耗费。
种种理由，使各国在处理自然垄断问题上，大都对自然垄断企业（主要是水、电、煤气等公用企业）的进入、退出、价格、投资等方面进行规制。
政府的显著特性——对全体社会成员的普遍性和强制力——使政府在纠正自然垄断上具有某些明显优势。
第一，政府可通过行使征税权和禁止权，限制新企业进入自然垄断行业。
因为，自然垄断行业只有一个企业生产时才最有效率，新企业进入必然会增加生产成本和市场风险。
第二，政府可通过行使征税权和处罚权，减弱或消除自然垄断行业因竞争不足给消费者带来的或潜在的产品质量、价格、服务等方面的问题，强化政府的经济职能。
自然垄断
自然垄断如果由一个厂商生产整个行业产出的生产总成本比由两个或两个以上厂商生产这个产出的生产总成本低，这个行业就是自然垄断的。
如果自由竞争的结果造成由单一厂商生产，则该行为副本以算是个自由垄断行业，或者，如果种种竞争力量导致了一种不同的行业结构，那么，也可能出现自然垄断。
一般而言，自然垄断的特点在于一个代表性厂商的成本函数的次可加性。
若对所有非负x1，……x k（？），？成立，则成本函数c对产出x是次可加的。
如果该行业所有预期的厂商具有同样的成本函数，或者某厂商拥有独一无二的先进技术，那么，次可加性意味着，如果只有一个厂商在该行业市场上是活跃的，该行业成本最小。
虽然次可加性是一个纯技术条件，但是，如果不完全竞争的结果是低效率的话，纯经济力量也可能导致自然垄断。
不过，在只有少数厂商的一个市场上的竞争，则传统上是对策论研究的范围，而几乎得不到唯一的均衡结果。
所以，以次可加性的技术准则作为自然垄断的明确特征，一般来说是可以接受的。
自然垄断的概念先于用次可加性术语对它的定义。
19世纪和20世纪初期的经济学家认为，形成自然垄断的条件包括两点：即单一厂商生产的超级效益和过度或“毁灭性”竞争造成的不良结果。
这两种力量常常同时并存，例如各电话公司在该行业发展早期争夺用户。
阿弗里德·马歇尔（Alfred Marshell）是首先正式确定了这种方法——以代表性企业成本函数的形式作为行业结构的根本决定因素的经济学家之一。
平均生产成本递增的行为通常是竞争性的，而成本递减的行业则为不完全竞争的或垄断的。
J·M·克拉克（J·M·Clark, 1923年）通过对管理费用经济学（用现在的术语是非凸性经济学）的体现分析，在自然垄断研究方面做出了贡献。
克拉克认为，许多制造业行业中，管理费用在总成本中占相当一部分，而且在这种行业里厂商间的竞争远不是完全竞争。
在需求不足时，价格趋于降到可能比平均成本还低的边际生产成本。
自然垄断是指什么？
自然垄断是指什么？现代法学一般认为：自然垄断是指由于市场的自然条件而产生的垄断，经营这些部门如果进行竞争，则可能导致社会资源的浪费或者市场秩序的混乱。
法学上的自然垄断概念不仅涵摄了经济学上自然垄断的内容，还突出了现代竞争法的精髓。
这是社会进步的客观反映。
说到自然垄断的问题，很多人对于自然垄断的特征和判断方式不是很了解，只是知道自然垄断是指经济学中的一个概念。
但其实，自然垄断在我们的生活中是十分常见的一种现象，而且，我们是有一定的方法和标准，来进行判断一个行业是否存在自然垄断的，一起来了解一下相关的判断标准吧。
一、自然垄断是指什么自然垄断是经济学中一个传统概念。
早期的自然垄断概念与资源条件的集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。
在现代这种情况引起的垄断已不多见。
而传统意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连，指一个企业能以低于两个或者更多的企业的成本为整个市场供给一种物品或者劳务，如果相关产量范围存在规模经济时自然垄断就产生了。
二、自然垄断的基本特征1、效率主导性从自然垄断的经济学理论基础来看，无论是规模经济还是范围经济或者是成本的次可加性，自然垄断主导取决于经济效率而不是其它因素。
规模经济意味着生产更多产品时固定成本被逐渐摊薄越来越小，范围经济意味着在追加生产相关新产品和服务时进行联合生产要比单独生产的成本低，成本次可加性则意味着独家垄断经营的总成本小于多家分散经营的成本之和。
自然垄断主导建立在效率目的基础上并且保障效率的实现。
2、呈现网络经济特征综观世界各国的自然垄断存在的行业和产业，如供水、电力、煤气、热力供应、电信、铁路、航空等。
我们不难发现采取自然垄断经营的产业一般具有网络经济的特征即依赖一定的产业网络为市场提供商品和服务。
如果离开这些产业网络，企业所生产或者提供的商品和服务是无法流转到社会消费领域。
衡量这些产业网络作用的最佳指标是网络上的流量(交通、电力、通讯信号等)，而网络上的流量将随网络节点的几何级数增加。
MBA管理经济学垄断厂商与自然垄断mge
15 MBA管经——垄断厂商与自然垄断
不同的价格弹性与毛利率
在超级市场上，某些商品 的需求价格弹性常常达到-10， P = MC/(1-0.1)=1.11MC
毛利率只有10~11%
在一些便民的日夜商店中， 商品需求的价格弹性大约在-5左右
增加的成本 MC MC
Q
垄断者的技术水平 和效率水平较低
20
寻租活动是指人类社会中非生产性的
追求经济利益的活动,或者说是指那些 维护既得的经济利益或是对既得利益进 行再分配的非生产忏悔一追求利益的行 为。现代社会中最多见的非生产性追求 利益的行为就是利用行政法律的手段来 阻碍生产要素在不同产业之间的自由流 动、自由竞争的办法来维护或获取既得 利益。
• 法律限制： 版权和专利。 • 控制关键的资源： 能形成市场垄断力量。 • 政府授权专营： 如公用事业、有线电视等。 • 规模经济：使大企业能以比小企业更低的成
本进行生产。
• 品牌偏好和大量的广告宣传： 使进入行业
的成本提高。
4 MBA管经——垄断厂商与自然垄断
纯粹垄断厂商的价格与产量
一个卖主; 进入受到限制; 没有紧密替代品
• R = C + (V - D)k • 每一类顾客、居民、商业和工业用户的价
格都要收回成本。
• 允许公用事业公司对不同类型的顾客实行 价格歧视。
自然垄断的管制过程
28 MBA管经——垄断厂商与自然垄断
对公用事业的管制价格
29 MBA管经——垄断厂商与自然垄断
分段定价——二级价格歧视
• 随着购买量的增加， 价格下降。
AR= P·Q/Q= a-bQ P
自然垄断知识点总结图表
自然垄断知识点总结图表一、自然垄断的定义自然垄断是指在某一产品或服务的生产和销售中，因规模经济的存在，只有一家企业能在市场上生产并销售这种产品或服务，形成一种垄断现象。
这种垄断并非通过垄断行为形成，而是由于生产和销售某种产品或服务的需求规模足够大，可以使一家企业以较低的平均成本生产这种产品或服务，并具有足够的市场能力以自然垄断的形式存在。
二、自然垄断的成因1. 规模经济效应在生产过程中，由于生产规模的扩大，可以降低单位产品的平均成本，这种规模经济效应使得在生产一些产品或提供一些服务时，只有一个生产者能够以最低的成本生产并销售这种产品或服务。
2. 固定成本和可变成本间的差异在自然垄断行业中，产品的固定成本占总成本的比重非常大，而可变成本的比重较小。
这意味着一旦企业能够覆盖固定成本，每增加一单位产品的生产量，就会使单位产品的平均成本下降，从而形成规模经济效益，使得只有一家企业能够生产和销售这种产品，并形成自然垄断。
3. 技术和专利壁垒在某些产业中，部分技术或专利的壁垒使得只有一家企业能够生产和销售这种产品或服务，从而形成自然垄断。
4. 市场需求规模一些市场上的需求规模非常大，使得只有一家企业能够满足这种需求规模，从而形成自然垄断。
三、自然垄断与政府政策1. 竞争政策在自然垄断行业中，政府需要通过竞争政策来确保垄断企业的市场行为不会对消费者和其他企业造成不公平的影响。
这包括对垄断企业的价格进行监管，禁止不正当竞争行为，以及通过法律手段对垄断企业进行限制。
2. 价格管制政府可以通过价格管制手段来防止自然垄断企业滥用其市场支配地位，对消费者进行不当收费。
价格管制可以包括对垄断企业的价格进行限制，以及对其利润水平进行监管。
3. 公共监管政府可以通过建立监管机构来对自然垄断行业进行监管，以确保垄断企业的市场行为符合公共利益。
这包括监督垄断企业的价格、服务质量、投资和市场准入等方面的行为。
四、自然垄断的利与弊1. 利（1）降低生产成本：自然垄断使得企业能够以更低的成本生产和销售产品或服务，从而降低了人们的生活成本。
经济学原理自然垄断的名词解释
经济学原理自然垄断的名词解释随着经济全球化和市场竞争的日益激烈，自然垄断成为经济学中一个重要概念。
自然垄断指的是一个市场中，由于某种技术特性或经济规模的关系，只能由一家企业高效率地提供某种商品或服务的情况。
这种情况下，其他企业想要进入市场将面临巨大的困难，因为新进入的企业将难以与现有垄断企业竞争，并可能导致资源浪费与市场混乱。
自然垄断通常出现在需要巨大投资的行业，如电力、水务、铁路运输和通信。
其主要原因在于两个方面：首先，这些行业的运营和发展需要巨额资金，包括基础设施建设、技术研发和人力资源投入等。
如果多家企业同时进入市场，将面临资源分散、重复建设和竞争压力增加的问题，这对整个行业的可持续发展将带来负面影响。
其次，由于存在规模效应和网络外部性，垄断企业可以通过规模扩大和资源整合实现较低的平均成本和更好的服务质量，而新进入的企业将面临高成本和低边际利润的困境，这意味着其他竞争者很难在市场上生存下去。
在自然垄断的市场中，政府必须扮演监管者的角色，以保证市场的公平与稳定。
政府的监管可以通过多种方式实现，如定价管制、准入限制和市场规则的制定等。
其中，定价管制是最常见的监管手段，以确保垄断企业的定价不会过高并保护消费者权益。
政府机构还可以制定准入条件和标准，确保新企业进入市场时能够满足相应的要求，从而提升市场竞争力。
此外，政府还可以制定市场规则，规范垄断企业的行为，以避免其滥用市场权力，如垄断定价、限制竞争和歧视性定价等。
然而，自然垄断的监管也存在一些问题和挑战。
首先，政府监管可能受到信息不对称和监管能力的限制，导致监管效果不佳。
监管机构需要掌握充分的信息，包括市场需求、技术进步和成本结构等，以便制定合理的监管政策。
其次，政府在制定监管政策时需要平衡多方利益，包括垄断企业的利益、消费者的权益以及整个市场的稳定与发展。
这可能涉及到政府选择效率还是公平、选择自由市场还是国有企业等问题，需要权衡各种因素来做出决策。
自然垄断理论：评述、展望及政策涵义
自然垄断理论：评述、展望及政策涵义*姜春海（东北财经大学产业组织与企业组织研究中心大连116025）摘要：本文回顾了自然垄断理论的演进过程，并简要介绍了各阶段自然垄断理论的基本内容和理论基础，进而对各阶段自然垄断理论进行了简要的评论，并着重论述了当前自然垄断理论最新研究成果的不足之处。
在此基础上，吸收不同历史时期自然垄断理论的合理成果，特别是当代自然垄断理论的创新成果，提出了对新自然垄断理论的若干展望和看法，并简要介绍了背后的政策含义。
关键词：规模经济范围经济成本劣加性自然垄断从认识水平上看，自然垄断理论已经历了自然条件决定论、规模经济、范围经济和成本劣加性四个发展阶段，认识水平不断提升。
不过，我们也同时看到，这种理论上的进步却仍然停留在传统自然垄断理论的框架内，因而难以有效地解释当今世界自然垄断产业改革的现实，从而使理论与现实出现巨大的反差。
对此，自然有人怀疑自然垄断理论是否还有继续存在下去的必要。
“自然垄断消失了”的说法已经开始出现在理论界，现实中也有一些传统的自然垄断产业开始放松规制，引进竞争机制。
因此，迫切需要对现有的自然垄断理论进行深入反思，发展新的自然垄断理论，以增强对经济实践的解释力。
本文就是对此进行的一次尝试，希望能够为自然垄断理论的进一步发展和自然垄断产业改革的深化，提供有益的借鉴。
一、自然垄断理论回顾自然垄断理论的演进与发展，大体经历了四个阶段：即萌芽阶段、早期自然垄断理论阶段、比较成熟的现代自然垄断理论阶段和当代自然垄断理论最新发展阶段共四个阶段。
1、自然垄断理论的萌芽早在十九世纪，就出现了自然垄断理论的萌芽。
英国古典经济学家约翰·穆勒在《政治经济学原理》中阐述地租时第一个提出了自然垄断的概念。
穆勒认为：“地租是自然垄断的结果”。
穆勒看到了对自然要素的垄断所产生的结果——源于某种社会制度的垄断权力占有了最稀缺的自然要素——特别是土地，就会产生租金。
穆勒把地租形成的原因归结为制度和自然要素的稀缺性。
自然垄断产业理论概述
（ ｃ ｎ ｍｉｓｏ ｃ ｐ 来描述 ：在单一 ｅ ｏ ｏ ｃ ｆ ｏ ｅ） ｓ
企 业 内 生 产 不 同产 品较 之 几个 特 定 企 业分 别 生 产 不 同产 品来 说 是廉 价 的 ，即 联 合 生
它从 ２ 世 纪 ７） 代 发展 以 来 ，取 得 了 ０ （年
重 大 进 展 与 成 功 。 本 文 拟 从 自然 垄 断
供 产 品具 有 更 高 的 效率 。
自然 垄 断 的 可 维 持 性
从成本次加 性的讨论 中 ，我们 可 以得 知 ：在成本次加 的产 出范围内 ，为实现较
行 了描述 ，提 出自然垄 断必须 具备 以下特 征：该产业提供某种必需产品或服务； 该产
高 的生产效率 ， 应该 由一家企 业垄断经营 。
断 。 罗 （ ９ ２） 早 对 自然 垄 断 的特 征 进 法 １０ 最
的自然垄断理论
夏基 （ ｈ ｒｅ ，９ ２） Ｓ ａｋ ｙ１ ８ 和鲍莫 尔、潘 丰 、威 干 格 （ ａ ｍｏ ，Ｐ ｎ ａ ， ｆｇ Ｌ ０ Ｂ ｕ ｌ ａ ｚ ｒ Ｗｉ｝ ， ｆ １ ８ 等 著名学者认为 ，自然垄断最显著 ９ ２） 的特 征应 该是 其成本的次加性 。成本 的次 加性所要讨论 的是 ，由一家企业提供 整个 产业 的产 量成本较低还是这 家企 业与另外 的企 业共同提 供相 同产量 的成本较 低。在 这一理论 前提 下 ，如果某一产 业中的企业 只提 供单～ 的产 品，则这 一产业具有 自然 垄断性的基本条 件是，在一定 的产业范围 内，由一企业提供 产品比多家企业共同提
成 本的最 大下 降 ， 它可 用廉价 出售的 方法 来 竞争 ，最终把 对手都挤 出该行 业 。即生 产 规模越 大 ， 位产 品的成本就 越小 。因 单 此 ，由一个企 业大规模 生产 ， 比由几家 要 较 小规模 的企业 同时生 产更有 效率 。
自然垄断产业理论概述
自然垄断产业理论概述内容摘要：自然垄断产业理论是现代产业组织理论中的一个重要组成部分，它从20世纪70年代发展以来，取得了重大进展与成功。
本文拟从自然垄断产业的基本特征入手，对其理论做简单介绍，并分析它主要的三种定价方式。
关键词：自然垄断理论定价自然垄断产业理论是现代产业组织理论中的一个重要组成部分，它从20世纪70年代发展以来，取得了重大进展与成功，其理论发展可以作为我国自然垄断产业改革以资借鉴的蓝本。
自然垄断产业的基本特征通常意义上的自然垄断是指并非人为的限制进入，而是由于技术的原因形成的垄断。
法罗（1902）最早对自然垄断的特征进行了描述，提出自然垄断必须具备以下特征：该产业提供某种必需产品或服务；该产业的厂址有天然优势；产品不可储存；存在规模收益；用户需要协调的供给安排，而这种供给制度只能在垄断条件下才能实现。
现代经济学对自然垄断产业的理解是从其经济特性角度展开的。
自然垄断的经济特性是自然垄断产业的本质特征，我们可以分别从单一产品和多产品的角度讨论其自然垄断性。
单一产品的自然垄断性规模经济与传统的自然垄断理论克拉克森、米勒（Clarkson, Miller, 1982）等经济学家主要是从规模经济的角度来认识自然垄断的经济特征的。
他们认为如果规模经济足够大，使得长期平均成本曲线在相应范围内向下倾斜，那么，就只有一家厂商能够生存下去。
这个幸存者就会把产出扩张到最大，并达到平均总成本的最大下降，它可用廉价出售的方法来竞争，最终把对手都挤出该行业。
即生产规模越大，单位产品的成本就越小。
因此，由一个企业大规模生产，要比由几家较小规模的企业同时生产更有效率。
根据上述理论，形成自然垄断的必要条件是：一家厂商必须在满足市场全部需求时，其生产仍处于规模收益递增期内，即其平均成本位于下降期间。
充分条件是：垄断厂商必须以足够低的价格满足该市场的全部需求，它必须把自己的价格降低到使任何其他厂商的成本均在其之上的程度，否则它的竞争对手就具备了进入市场，从而打破自然垄断的条件和可能性。
自然垄断基础理论概述和自然垄断行业管制研究
自然垄断基础理论概述和自然垄断行业管制研究1垄断理论概述（1）垄断的含义垄断一般“指排他性的控制”和“独占”。
经济意义上的垄断，通常是指一家或少数几家企业直接或通过某种形式排他性地控制生产要素和产品市场，或者特定经济主体为了特定目的通过构筑市场壁垒从而对目标市场所作的一种排他性控制状态。
垄断既包括垄断结构，又包括垄断行为。
垄断结构是指在目标市场上，提供产品或服务的市场主体数目有限。
垄断结构又可分为完全垄断和寡头垄断。
完全垄断是指，单一企业完全控制某一产业或产品市场。
寡头垄断是指，少数几家企业控制某一产业或产品市场。
垄断行为通常是指具有垄断地位的市场主体通过不正当竞争、滥用市场支配地位、制定垄断价格等方式降低提供产品或服务的效率、质量以及阻碍创新等活动。
（2）垄断的成因与分类产生垄断的原因主要有资源特性产生的垄断、成本特征产生的垄断、创新导致的垄断、发明专利权垄断、法律行政导致的垄断等。
按照垄断的不同成因，垄断总体可分为人为垄断和自然垄断两大类。
人为垄断指在目标市场内，一定主体利用某种权利排除和限制竞争，形成垄断的市场结构。
人为垄断又可分为经济垄断和行政垄断。
经济垄断是指企业依靠经济实力、专利以及市场经营策略等取得的经济垄断地位。
行政垄断是指企业采用或借助于非市场手段（主要是行政力量）实现的经济垄断，包括地区封锁、地方保护、设立行政性垄断公司、政府限定交易、国家指定专营等。
自然垄断指由于非人为的或历史、地理等原因限制进入,而是由于规模经济、范围经济、资源稀缺性、沉淀成本等“自然”技术条件和经济环境的限制，而形成的垄断属性。
对具有网络性经营特点的行业，如电网、电信、航空、自来水、煤气管道等，由一个厂商生产全行业产品的总成本比由多个厂商生产的总成本低，独家生产比多家竞争更有效率，能够向消费者提供廉价的商品或服务供给，具有较为明显的自然垄断属性。
在具有自然垄断属性的市场上，在不使用任何权利等人为影响的情况下，将自然形成由单个企业提供产品或服务的市场结构。
自然垄断
对自然垄断产品的认识应结合其自然垄断属性和准公共品属性两方面进行分析。
由于自然垄断产品具有“自然垄断”和“准公共品”两大属性，因此在供给上存在市场失灵现象，需要政府通过直接或间接的方式对其价格进行干预，这就是自然垄断产品定价。
根据定价形式和价格管理体制的不同，自然垄断产品定价的主体可以是政府中某一部门的分支机构，可以是独立的价格管理部门，也可以是自然垄断企业本身。
其中独立的价格管理部门根据“独立性”的不同又可分为两种：一种既独立于政府又独立于企业，具有准立法和准司法职能，典型的例子有美国的FCC、英国的OFTEL等电信管制机构；另一种只独立于企业而不独立于政府，这是目前的大多数。
自然垄断产品定价的客体是自然垄断产品本身。
在自然垄断产品生产和传输过程中，并非所有的环节都具有自然垄断性质，自然垄断一般仅存在于其中仅有的一个或几个环节中。
自然垄断理论的最新进展认为，自然垄断产品生产过程中的非自然垄断环节可以同自然垄断环节相剥离，实现市场竞争。
总结国际经验，自然垄断产品定价的形式主要有三种：第一种是政府或价格管理部门直接对产品进行定价；第二种是自然垄断企业拥有部分定价权，在政府或价格管理部门的监管下自主制定价格；第三种是政府和价格管理部门退出定价领域，转而通过一种“模拟竞争”的方式迫使自然垄断企业自觉进行市场定价。
自然垄断知识点总结归纳
自然垄断知识点总结归纳一、自然垄断的概念自然垄断是指在某种市场条件下，由于产品或服务的生产具有固有的技术优势，使得市场上只能存在一个生产者或提供者，因此只能形成垄断局面。
自然垄断是一种特殊的垄断形式，它的形成并非由于企业行为或政府干预，而是由于技术条件的限制所导致。
二、自然垄断的特征1.技术条件限制：自然垄断的形成和存在是由于某种产品或服务具有固有的生产技术上的优势，使得市场只能容纳一个生产者或提供者。
2.固定成本高：由于生产规模大，设备和设施的投资巨大，导致固定成本高，边际成本相对较低。
3.市场进入障碍：由于设施的高投资和技术要求，其他企业难以进入市场，形成了市场的进入障碍。
4.产品同质性：自然垄断情况下，垄断企业生产的产品或提供的服务是同质的，消费者几乎没有选择的余地。
5.政府监管：由于自然垄断市场缺乏有效竞争，需要政府进行监管，以保证公平竞争和保护消费者利益。
三、自然垄断的原因1.规模经济：一些行业或市场存在规模经济，即生产规模扩大会降低单位产品的成本，这使得市场只能容纳一个生产者或提供者。
2.固定成本高：由于技术和装备的投资巨大，使得市场上其他企业难以进入，导致了自然垄断的形成。
3.技术壁垒：一些行业或市场存在技术壁垒，即需要高度专业化的技术和设备，其他企业难以模仿或复制，导致市场上只有一个生产者或提供者。
4.市场需求：由于市场需求有限，只能容纳一个生产者或提供者，其他企业的进入将对市场造成过剩和浪费。
五、自然垄断的影响1.效率：自然垄断企业通常具有较强的技术优势和规模经济优势，能够实现较高的效率和降低成本，从而降低了产品或服务的价格，使得消费者受益。
2.市场失灵：自然垄断市场缺乏有效竞争，存在较强的市场支配地位，可能会导致市场失灵，影响资源配置和消费者福利。
3.政府监管：由于自然垄断市场的特殊性，需要政府进行监管，以保护公平竞争和消费者利益，同时避免垄断企业滥用市场支配地位。
4.创新动力：自然垄断市场缺乏有效竞争，可能会削弱企业的创新动力，影响行业的技术进步和经济发展。
自然垄断理论
自然垄断理论自然垄断理论自然垄断理论概念自然垄断理论是现代产业经济学（Industrial Economics）理论中发展较为迅速的一个组成部分。
自然垄断理论的发展演进导致了2 0世纪70年代以来西方发达国家对自然垄断产业的放松规制（Dereg ulation），许多过去被认为必须加以规制的产业部门都取消或放松了规制。
在这一规制改革的背后，实质上隐含着自然垄断理论的革新与进步。
自然垄断理论的演进一、规模经济与传统自然垄断理论自然垄断是经济学中一个传统概念。
早期的自然垄断概念与资源条件的集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断，现代这种情况引起的垄断已不多见。
经济学文献中著名的例子就是古诺矿泉水垄断的例子。
而一般意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连。
格林沃尔德在其主编的《现代经济辞典》中指出，自然垄断是一种自然条件，它恰好使市场只能容纳一个有最适度规模的公司。
自然垄断能否存在的决定性判断标准是，市场需求必须小得只要有一家成本不断降低的公司就能满足。
克拉克森和米勒（Clarkson & Miller，1982）认为自然垄断的基本特征是，在一定的产出范围内，生产函数呈规模报酬递增（成本递减）状态。
即生产规模越大，单位产品的成本就越小。
由一个企业大规模生产，要比由几家较小规模企业同时生产更有效率。
由于规模经济的存在，单一企业的平均成本会随着产量的增加而持续下降，产量越大成本越低，单个企业进行生产会导致成本最低。
如果任由多个企业同时生产，由于产量较低，每家企业的平均成本会居高不下。
这时就应该由政府出面对市场的进入进行干预，让一家企业独家垄断。
规模经济之所以导致自然垄断，还因为在边际成本递减条件下，一方面，原先进入该产业部门的企业，生产规模越大，边际成本持续下降，因而必然把生产规模扩大到独占市场的程度；另一方面，在垄断企业已经存在的情况下，即使政府不干预，任何新企业试图进入该产业，其初始成本必然很高，无法与垄断者展开竞争，即规模经济成为其他企业进入该产业的壁垒。
第三章 自然垄断及其规制 《政府经济学》PPT课件
自然垄断行业的显著特征是规模经济性,一般由一
家或少数几家企业垄断经营会具有更高的生产效
率。
1.竞争的自然垄断行业,企业改善经营管理和推动
技术创新的动力不足,缺乏降低成本、提高生产效率的
压力。
价格水平规制作为一种重要的规制手段,就是要在一定
本原理,为实现促进社会分配效率
目标,应当是边际成本曲线MC与需
求曲线DD(平均收益曲线AR)的交
点决定的规制价格水平,从理论上
讲能保证分配效率
边际成本定价方式
2.价格水平规制目标与定价方式的选择
3.平均成本定价方式
在没有政府干预的条件下,企
业自行定价会导致过高的垄断价格,
边际成本与平均收益决定的价格又
4.价格上限规制
如果说传统的合理报酬率定价或服务成本定价是一种成
本加成机制的话,那么,价格上限定价就是一种固定价格机制,
实际上是一种存在道德风险时的剩余索取合同。
在价格上限规制合同中,被规制企业的平均价格上限一般
被作如下限制:
Pt=Pt-1[1.0+(RPI-X)÷100]
式中:Pt-1为基准价格;RPI为物价上涨率;X为规制机构规定的生产率上升率。
一、发达国家自然垄断放松规制的实践
(一)英国电信业自然垄断的放松
1980年以前,英国的电信市场一直由英国邮政局垄断。
1984年以后,电信市场空前发展,电信业务量迅速增长,业务范围不断扩展。
1981年,英国通过《电信法》将国营英国电信公司(BT)从邮政局中分离出
来,1982年又成立英国电信设备审批委员会。
下限是保证不亏本。采用的是不限制成本的、由成本决
自然垄断产业规制
随着市场经济的发展和全球化的推进，自然垄断产业面临着新的挑战和机遇。政府和企业需要不断创新 和改革，以适应市场变化和满足消费者需求。
自然垄断产业的重要性
经济基础
自然垄断产业是国民经济的基础 产业，对于国家经济的发展和社 会的稳定具有重要意义。
民生保障
自然垄断产业提供的服务涉及到 人们生活的方方面面，如水、电 、燃气等，对于保障人民生活具 有重要作用。
政府规制
政府对自然垄断产业的规制可以 确保市场的公平竞争和消费者的 利益，促进产业的健康发展。
02
自然垄断产业的规制理论
特点
1. 规模经济效应显著；2. 网络经济效 应明显；3. 资本投入大；4. 沉淀成本 高；5. 市场需求稳定。
自然垄断产业的发展历程
起始阶段
自然垄断产业的发展始于工业革命时期，当时由于技术进步和大规模生产的需求，一些产业开始出现规模经济效应和 网络经济效应。
发展阶段
随着技术的不断进步和市场需求的不断扩大，自然垄断产业逐渐成为国民经济的重要支柱。政府开始对自然垄断产业 进行规制，以确保市场公平竞争和消费者利益。
自然垄断产业规制
汇报人： 2垄断产业概述 • 自然垄断产业的规制理论 • 自然垄断产业的规制政策 • 自然垄断产业的规制效果评价 • 自然垄断产业规制的改革与发
展趋势
01
自然垄断产业概述
自然垄断产业的定义与特点
定义
自然垄断产业是指因存在规模经济效 应和网络经济效应而由一个或少数几 个企业提供整个市场需求，且新企业 进入该市场领域时将导致社会成本增 加的产业。
第三章公共物品与公共选择理论
• 俱乐部产品是一类特殊的准公共物品。特征是在 一定限度内，消费上具有非竞争性，同时，排他 又是可行的。 • 如：剧院、私人会所、游泳池、高速公路
• 特性：A.具备规定资格者才能消费这类物品，并 且每个成员都必须遵守俱乐部的内部规章制度。 • B.分享此类物品的人较少。
3、知识作为公共物品 知识是一种非常重要的资源，但只有那些公 开传播且未申请专利保护的知识才具有公共 物品的特点。
大卫· 休谟在1740年提出，在一个经 济社会中，若有公共产品或劳务存 在，“免费搭便车者”的出现就不可 避
免，但如果所有的社会成员都成为免 费搭便车者，最后的结果则是没有一个能享受到公 共产品或劳务的好处。
（一）私人产品的有效供给 (图3-1 私人产品的最优供给）
P DB G SS E P0 DD= DA +DB DA
二、公共物品的市场供应与非市场 供应
（一）纯公共物品的提供方式 • 提供方式：政府（主）、捐赠等慈善方式 （次） • 提供基础：征税 • (公众享用的量与纳税额并不是对称的) • 关键问题：财政支出规模
（二）准公共物品的提供方式
提供方式：政府提供 市场提供 混合提供（政府提供+市场提供） 案例1：谁来建桥？政府还是私人？
竞
ds 排 是 -冰激凌雪糕 他 性 ?
-衣服 -拥挤的收费的道路
否
自然垄断 natural monopoly
-水电 -有线电视 -不拥挤的收费的道路
共有资源common resources
公共物品 public goods
-国防 -基础科学 -不拥挤的不收费的道路
2、政府在公共物品供给方面也会存在诸多缺陷，主 要有： • a、公共物品的政府供给在总体上不足； • b、公共物品的种类和数量无法满足公众对公共物 品的多元化需求； • c、公共物品的供给效率低下； • d、容易滋生寻租与腐败，从而加大了公共物品的 成本，造成资源的浪费和公共物品质量下降等。
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（1）范围经济
（2）范围不经济
结论：平均成本下降是自然垄断产业的 充分条件，但不是必要条件。也就是说， 平均成本下降一定是自然垄断，自然垄 断不一定平均成本非下降不可，只要存 在成本弱增性，就是自然垄断。
3.从需求和社会福利两个角度考察自然 垄断基本特征
第二节 自然垄断的可维持性
一、自然垄断的强度 1.强自然垄断 2. 弱自然垄断第一种情形 3. 弱自然垄断第二种情形
yj=y
于是C(y)＜C(yj)
(3.2)
正如公式3.2所示，变量y代表行业产出，这 里基本问题是，是否由一家厂商生产y比两家 或更多的厂商生产更便宜，而那些单个厂商的 产出加总等于行业总产出y。
在多产品企业的例子中，对于弱增的成本来说， 规模经济既不是必要条件，也不是充分条件。 因为在多产品的生产中，产品生产之间的相互 依赖起着重要的作用。
第三章 自然垄断理论
• 自然垄断的基本特性 • 自然垄断的可维持性 • 自然垄断与经济效率 • 自然垄断的动态性
第一节 自然垄断的基本特性
一、对自然垄断理论的传统理解 （一）早期经济学家对自然垄断的理解 早期的经济学对自然垄断的理解基本 上是在规模经济层面上的。 1.格林沃尔德(Greenwald)在其主编 的《现代经济辞典》中指出，自然垄断 是一种自然条件，它恰好使市场只能容 纳一个有最适度规模的公司。
根据“弱增性”可以将自然垄断定义为： 如果由一个企业生产整个行业产品的成 本比两个或两个以上的企业分别生产该 产品的成本总和更低，这个企业就是自 然垄断的。
二、自然垄断特征的现代观点
1.现代经济学界对自然垄断的认识。
史普博 (Spulber) 在《管制与市场》中给自 然垄断的定义是：“自然垄断通常是指这 样一种生产技术特征：面对一定规模的市 场需求，与两家或更多的企业相比，某单 个企业能够以更低的成本供应市场。自然 垄断起因于规模经济或多样产品生产经 济。”
2.多产品企业。在生产多种产品的企业中，假定 存在n种不同的产品和k个厂商。每个厂商生 产一些产品或全部产品n。如果厂商i的产出为 yri(i =1，…，k)，(r=1，…，n)，第i家厂商的 产出参数为(y1i，y2i，…，yni)。对任意产量 或全部产量，成本函数C(y)在y处严格弱增。 y1，…，yk，yj≠y，j=1，…，k。表达式为
二、自然垄断的可维持性与管制需求 （一）自然垄断的可维持性
1.强自然垄断的情况 2.弱自然垄断的情况 （二）自然垄断的管制需求
第三节 自然垄断与经济效率
一、自然垄断对经济效率的正面影响 自然垄断对经济效率的正面影响主要
表现在： (一)规模经济促进生产效率的提高
（1）在一定规模范围内，生产规模的 扩大，可以采用更大型的高效设备，从 而节约投资，降低消耗，减低成本费用。
C(nQ)＜nC(Q)
则可以说在Q的附近存在规模经济效益， 将两边同除以nQ，则成为
C(nQ)／nQ＜C(Q)／Q
这时候，该企业的平均成本随产量的不断 增加而逐渐减少，规模经济效益显著。
2．X家生产同样产品的企业
如果情形发生了变化，这个产业现存在x 家生产同样产品的企业， 企业i的产量为 Qi，企业i生产产量Qi时的成本函数为 C(Qi)。假定该产业的总产量为Q， Q=∑Qi， 由一家企业全部生产时的成本 函数为C(Q)，这时若
（2）大规模生产经营有利于实现生产过 程的标准化、专业化和简单化，不仅可 以提高产量、质量并降低成本，而且也 为开发使用高效专用设备提供了条件， 使专用设备、自动线的采用成为可能。
（3）生产规模扩大，生产批量增加，有 助于采用先进工艺。
C(Q)＜C(Q1)+C(Q2)+C(Q3)+……+C(Qx)
(i=1,2…x，x≧等于平均成
本，并能以这样低的价格提供满足该市场的全 部需求的全部商品，使任何其它达不到规模经 济的企业的成本均在其之上，我们就说这个成 本函数C对产出Q是弱增的。这里用成本的弱 增性（Subadditivity）说明了规模经济效益。 一旦产出超过平均成本的最低点Q′，处于平均 成本递增的区间时，增加的成本导致的价格上 升，使潜在竞争对手有可能进入该行业，这时 则存在规模不经济。
在单一产品情况下，规模经济是自然垄 断的充分条件而不是必要条件。递减的 平均成本意味着成本的弱增性，但弱增 性不一定意味着平均成本的下降。如果 一个单一产品厂商的成本函数是弱增的， 即使它有不断上升的平均成本，它仍然 是一家自然垄断企业。它意味着由一家 企业生产全部产品时的成本比分为两家 企业以上生产时的成本还低。
传统上理解的自然垄断的基本特征 大致包括以下两个方面：
1.规模经济性 2.大量的沉没成本
（二）单一产品企业中的规模经济和自 然垄断的关系
单一产品的自然垄断有两个基本特点： 持续下降的平均成本和成本的弱增性。
1．一家厂商提供一种产品或服务。
如果一个产业中的一家厂商只提供一种产品
或服务，在以这种产品或服务满足市场全部 需求时，其生产仍处于规模收益递增期内， 即处于平均成本不断下降的区间，在这段区 间的产出就存在规模经济，也就是说，对于 一条U形的平均成本曲线来说，在产量Q′处具 有唯一最低水平的平均成本，对任一产量 Q≦Q′时存在规模经济。用函数表示，C（Q） 为产量等于Q时的成本，如果某产量水平Q只 有n量变化时，则形成
2.斯蒂格里茨(Stiglitz)在其《经济学》中也提出：在某些 情况下，生产一种商品所使用的技术可以导致一个市 场上只有一个厂商或只有很少几个厂商。
3.克拉克森和米勒(Clarkson and Miller)认为自然垄断的 基本特征是，在一定的产出范围内，生产函数呈规模 报酬递增 (成本递减) 状态，如果规模经济足够大，使 得长期平均成本曲线在相应范围内向下倾斜，那么， 这仅有的一家厂家能够生存下去。这个幸存者就会把 产出扩张到最大，并因而达到平均总成本的最大下降， 它可用廉价出售的方法来竞争，最终把对手都挤出该 行业。这种情况形成的垄断就是自然垄断。