第三章 自然垄断理论

（1）范围经济
（2）范围不经济
结论：平均成本下降是自然垄断产业的 充分条件，但不是必要条件。也就是说， 平均成本下降一定是自然垄断，自然垄 断不一定平均成本非下降不可，只要存 在成本弱增性，就是自然垄断。
3.从需求和社会福利两个角度考察自然 垄断基本特征
第二节 自然垄断的可维持性
一、自然垄断的强度 1.强自然垄断 2. 弱自然垄断第一种情形 3. 弱自然垄断第二种情形
yj=y
于是C(y)＜C(yj)
(3.2)
正如公式3.2所示，变量y代表行业产出，这 里基本问题是，是否由一家厂商生产y比两家 或更多的厂商生产更便宜，而那些单个厂商的 产出加总等于行业总产出y。
在多产品企业的例子中，对于弱增的成本来说， 规模经济既不是必要条件，也不是充分条件。 因为在多产品的生产中，产品生产之间的相互 依赖起着重要的作用。
第三章 自然垄断理论
• 自然垄断的基本特性 • 自然垄断的可维持性 • 自然垄断与经济效率 • 自然垄断的动态性
第一节 自然垄断的基本特性
一、对自然垄断理论的传统理解 （一）早期经济学家对自然垄断的理解 早期的经济学对自然垄断的理解基本 上是在规模经济层面上的。 1.格林沃尔德(Greenwald)在其主编 的《现代经济辞典》中指出，自然垄断 是一种自然条件，它恰好使市场只能容 纳一个有最适度规模的公司。
根据“弱增性”可以将自然垄断定义为： 如果由一个企业生产整个行业产品的成 本比两个或两个以上的企业分别生产该 产品的成本总和更低，这个企业就是自 然垄断的。
二、自然垄断特征的现代观点
1.现代经济学界对自然垄断的认识。
史普博 (Spulber) 在《管制与市场》中给自 然垄断的定义是：“自然垄断通常是指这 样一种生产技术特征：面对一定规模的市 场需求，与两家或更多的企业相比，某单 个企业能够以更低的成本供应市场。自然 垄断起因于规模经济或多样产品生产经 济。”
2.多产品企业。在生产多种产品的企业中，假定 存在n种不同的产品和k个厂商。每个厂商生 产一些产品或全部产品n。如果厂商i的产出为 yri(i =1，…，k)，(r=1，…，n)，第i家厂商的 产出参数为(y1i，y2i，…，yni)。对任意产量 或全部产量，成本函数C(y)在y处严格弱增。 y1，…，yk，yj≠y，j=1，…，k。表达式为
二、自然垄断的可维持性与管制需求 （一）自然垄断的可维持性
1.强自然垄断的情况 2.弱自然垄断的情况 （二）自然垄断的管制需求
第三节 自然垄断与经济效率
一、自然垄断对经济效率的正面影响 自然垄断对经济效率的正面影响主要
表现在： (一)规模经济促进生产效率的提高
（1）在一定规模范围内，生产规模的 扩大，可以采用更大型的高效设备，从 而节约投资，降低消耗，减低成本费用。
C(nQ)＜nC(Q)
则可以说在Q的附近存在规模经济效益， 将两边同除以nQ，则成为
C(nQ)／nQ＜C(Q)／Q
这时候，该企业的平均成本随产量的不断 增加而逐渐减少，规模经济效益显著。
2．X家生产同样产品的企业
如果情形发生了变化，这个产业现存在x 家生产同样产品的企业， 企业i的产量为 Qi，企业i生产产量Qi时的成本函数为 C(Qi)。假定该产业的总产量为Q， Q=∑Qi， 由一家企业全部生产时的成本 函数为C(Q)，这时若
（2）大规模生产经营有利于实现生产过 程的标准化、专业化和简单化，不仅可 以提高产量、质量并降低成本，而且也 为开发使用高效专用设备提供了条件， 使专用设备、自动线的采用成为可能。
（3）生产规模扩大，生产批量增加，有 助于采用先进工艺。
C(Q)＜C(Q1)+C(Q2)+C(Q3)+……+C(Qx)
(i=1,2…x，x≧等于平均成
本，并能以这样低的价格提供满足该市场的全 部需求的全部商品，使任何其它达不到规模经 济的企业的成本均在其之上，我们就说这个成 本函数C对产出Q是弱增的。这里用成本的弱 增性（Subadditivity）说明了规模经济效益。 一旦产出超过平均成本的最低点Q′，处于平均 成本递增的区间时，增加的成本导致的价格上 升，使潜在竞争对手有可能进入该行业，这时 则存在规模不经济。
在单一产品情况下，规模经济是自然垄 断的充分条件而不是必要条件。递减的 平均成本意味着成本的弱增性，但弱增 性不一定意味着平均成本的下降。如果 一个单一产品厂商的成本函数是弱增的， 即使它有不断上升的平均成本，它仍然 是一家自然垄断企业。它意味着由一家 企业生产全部产品时的成本比分为两家 企业以上生产时的成本还低。
传统上理解的自然垄断的基本特征 大致包括以下两个方面：
1.规模经济性 2.大量的沉没成本
（二）单一产品企业中的规模经济和自 然垄断的关系
单一产品的自然垄断有两个基本特点： 持续下降的平均成本和成本的弱增性。
1．一家厂商提供一种产品或服务。
如果一个产业中的一家厂商只提供一种产品
或服务，在以这种产品或服务满足市场全部 需求时，其生产仍处于规模收益递增期内， 即处于平均成本不断下降的区间，在这段区 间的产出就存在规模经济，也就是说，对于 一条U形的平均成本曲线来说，在产量Q′处具 有唯一最低水平的平均成本，对任一产量 Q≦Q′时存在规模经济。用函数表示，C（Q） 为产量等于Q时的成本，如果某产量水平Q只 有n量变化时，则形成
2.斯蒂格里茨(Stiglitz)在其《经济学》中也提出：在某些 情况下，生产一种商品所使用的技术可以导致一个市 场上只有一个厂商或只有很少几个厂商。
3.克拉克森和米勒(Clarkson and Miller)认为自然垄断的 基本特征是，在一定的产出范围内，生产函数呈规模 报酬递增 (成本递减) 状态，如果规模经济足够大，使 得长期平均成本曲线在相应范围内向下倾斜，那么， 这仅有的一家厂家能够生存下去。这个幸存者就会把 产出扩张到最大，并因而达到平均总成本的最大下降， 它可用廉价出售的方法来竞争，最终把对手都挤出该 行业。这种情况形成的垄断就是自然垄断。