民航空管安全管理体系(SMS)审核管理办法
SMS审核指南
SMS审核指南编写说明随着《国际安全管理规则》(简称ISM规则)、《国内安全管理规则》(简称NSM规则）实施工作全面展开和逐步深入，建立、运行和保持符合要求的安全管理体系（SMS)的效果日益彰显，航运公司执行SMS要求的主动性、自觉性都有了较大幅度的提高。
作为开展这项工作的主管机关，中国海事局一方面进一步加大推进力度，扩大实施范围，使越来越多的航运公司从中受益；另一方面，也充分注意到提高审核质量在整个实施工作中的重要性,在先后出台《ISM规则理解指南》、《SMS问答》,着力统一大家对规则本身的理解后，针对审核员运用规则进行审核方面存在的问题，提出了编写“SMS审核指南”的工作要求.根据中国海事局工作安排，辽宁海事局承担了“SMS审核指南”的编写工作。
2003年4月，辽宁海事局成立了由副局长杨春任组长，李新、马一意、尚远洋、董贺轩、谭学成为成员的编写小组，同时制定了编写工作计划。
在编写过程中，编写小组不断广泛征求各方面的意见，浙江、天津、上海、广东、深圳、广西、海南、江苏、长江、河北、福建、山东等各片区海事局都提供了许多宝贵、有益的编写建议。
在此基础上,编写小组经过反复修改，于2004年6月初形成了“SMS审核指南(初稿）", 6月底在北京召开了由中国海事局组织有关领导和专家参加的“SMS审核指南(初稿）”定稿会。
会后综合有关方面的修改意见，编写小组对初稿进行大幅度修改,形成了“SMS审核指南（修改稿)",并于2004年8月在北京召开“SMS审核指南(修改稿）”审定会.结合与会领导、专家的指导和部分片区海事局研讨反馈意见，编写小组全面修改后，于9月在全国范围内再次征求意见（编写过程待续）。
本“SMS审核指南"旨在为航运公司SMS审核员提供审核工作方面的技术指导，给出了建议性的审核内容、审核重点、以及常见问题等相关提示，审核员在实际工作中参照应用,但不作为审核的标准.本指南分为SMS文件审核、岸基SMS活动、船舶SMS活动三部分。
民航安全管理体系(SMS)
01
02
03
04
风险识别
通过多种手段识别潜在的安全 风险和隐患。
风险评估
对识别出的风险进行评估，确 定其可能性和影响程度。
风险控制
制定并实施有效的风险控制措 施，降低或消除风险。
风险监控
持续监控已实施的风险控制措 施，确保其有效性和适用性。
安全保证与持续改进
安全审计
定期进行安全审计，检查安全 管理体系的执行情况。
检查与评估
安全评估
定期对安全管理体系进行评估， 分析体系存在的问题和不足。
风险评估
对航空运营过程中存在的风险进 行评估，制定相应的风险控制措
施。
绩效评估
对SMS的实施绩效进行评估，总 结经验教训，提出改进建议。
持续改进
制定改进计划
监测与反馈
根据检查与评估结果，制定相应的改 进计划。
对改进措施的实施情况进行监测和反 馈，确保改进的有效性。
员工参与机制
建立员工参与安全管理的机制，鼓励员工积 极参与。
奖励与惩罚
对在安全管理中表现优秀的员工给予奖励， 对违规行为进行惩罚。
03
SMS的实施过程
策划与准备
明确SMS目标
确定SMS实施的目标，包 括提高安全水平、降低事 故风险等。
制定SMS计划
根据目标制定详细的SMS 实施计划，包括资源分配、 时间安排等。
欧洲航空安全局(EASA)
EASA在推行SMS时，注重与各成员国的合作，共同制定和实施安全策略。EASA还 鼓励航空公司自主开发SMS，通过外部审计确保SMS的有效性，从而提高了整个欧 洲的航空安全水平。
国内成功案例
中国南方航空(CSN)
作为国内最大的航空公司之一，CSN在推行SMS过程中，注 重安全文化的建设，通过多种方式提高员工的安全意识。 CSN还建立了完善的安全管理流程和制度，确保了航班的安 全运行。
民航安全管理体系(SMS)
ICAO SMS 要素——安全政策和目标
1.1 – 管理承诺与职责 • 安全政策 • 安全目标和安全绩效标准 1.2 – 安全责任 1.3 – 关键安全人员的任命 1.4 – 应急响应策划的协调性 1.5 – SMS 文件
SMS的安全绩效
• 安全政策和目标 1.1 – 管理承诺与职责 1.2 – 安全责任 1.3 – 关键安全人员的任命 1.4 – 应急响应策划的协调性 1.5 – SMS 文件
• 安全风险管理 2.1 – 危险识别 2.2 – 风险评价与缓解
• 安全保证 3.1 – 安全绩效监视与测量 3.2 – 变革管理 3.3 – SMS的持续改进
drift”
管理安全 —— 思路与模式的变化
传统——基于规章 航空系统通常按照设计规范（基准性能）运作 遵守规章，保证系统的基准性能来保证安全（基于规章） 注重结果（轻视日常运作中的偏差）
管理模式——事故调查
改进——基于绩效 航空系统通常不按照设计规范运作（运行性能导致实际
偏离） 不断监控系统的实时运作（基于绩效） 注重过程
• 《国家航空安全纲要(SSP)》 • 《中国民用航空安全管理体系（SMS）建设总体实
施方案》 • 相关SMS建设的规章和AC或实施指南 • 行业SMS审核管理 • ……
第二部分 基本概念与原理
• 基本概念 • 安全管理 • 管理体系及其运行机理
第二部分 基本概念与原理
一、基本概念
• 安全 • 危险与风险 • 事故起因 • 组织事故 • 系统/体系
• 管理体系的属性 ● 总体性 ● 关联性 ● 目的性 ● 有序性 ● 动态性
管理体系的运行机理
我国航运公司安全管理体系审核发证程序(SMS审核)
我国航运公司安全管理体系审核发证程序（SMS审核）（上篇）我国航运公司安全管理体系审核发证程序1 目的1.1 为了实施对航运公司安全管理体系审核发证工作的过程控制，统一审核发证具体工作行为，保证审核发证工作质量，实施《航运公司安全管理体系审核发证规则》（以下简称《审核发证规则》）, 制定本程序。
2 适用范围2.1 本程序适用于海事机构对航运公司安全管理体系实施的审核发证工作。
2.2 经中华人民共和国海事局授权或认可的机构，按照授权范围和要求实施审核并签发相应的证书。
其审核发证程序可参照本程序自行制定，并报中华人民共和国海事局备案。
3 管辖3.1 中华人民共和国海事局负责全面管理航运公司安全管理体系审核事务，向国际航运公司签发“符合证明”或“临时符合证明”，授权中国船级社对国际航行船舶实施审核，并签发“安全管理证书”或“临时安全管理证书”。
3.1.1 交通安全质量管理体系审核中心(以下简称“审核中心”)受中华人民共和国海事局的委托负责具体管理航运公司安全管理体系的审核发证工作，指派对国际航运公司审核的审核组,审定审核组提交的审核报告,向国际航运公司发放“符合证明”或“临时符合证明”。
3.2 中华人民共和国海事局指定的海事机构（以下简称“片区海事机构”）, 负责协调管理本地区航运公司安全管理体系审核事务，具体管理国内航运公司安全管理体系的审核发证工作，指派对国内航运公司及国内航行船舶审核的审核组，向国内航运公司签发“符合证明”或“临时符合证明”，向国内航行船舶签发“安全管理证书”或“临时安全管理证书”。
3.3 片区海事机构指定的公司所在地海事机构（以下简称“当地海事机构”）负责受理航运公司及船舶的审核发证申请，并负责对申请材料进行审查。
3.4 审核组具体实施审核，向指派机构负责，并提交审核报告。
4 公司初次审核和发证4.1 受理申请4.1.1 当地海事机构收到公司审核的申请后, 应依据《审核发证规则》的规定立即对申请材料进行审查。
航运公司SMS内审员培训之SMS内部审核、有效性评价和
提升，能够更加准确地发现潜在的安全风险并提出改进建议。
学员心得体会分享
学员A
01
本次培训让我对SMS内部审核有了更深刻的理解，掌握了实用
的审核技巧，对今后的工作有很大的帮助。
学员B
02
有效性评价部分的讲解非常精彩，让我意识到了数据分析和持
续改进在安全管理中的重要性。
学员C
03
通过与其他内审员的交流和学习，我拓宽了视野，提高了自己
提升公司安全管理水 平，降低航运风险
确保SMS体系在公司 内部的持续有效运行
培训对象及要求
航运公司内部安全管理体系 （SMS）相关人员
具备一定的航运业务知识和安 全管理经验
对内审工作有浓厚的兴趣和责 任心
培训内容与方式
01
SMS内部审核的流程、 方法和技巧
02
有效性评价的标准和实 施步骤
03
案例分析与实践操作相 结合
的专业素养和审核能力。
未来发展趋势预测
数字化技术在内审中的应用将更加广泛
随着数字化技术的不断发展，航运公司内审将更加注重数字化技术的应用，如使用智能审核工具 提高审核效率、利用大数据分析进行风险预警等。
内审员队伍将更加专业化、职业化
未来，航运公司将更加注重内审员队伍的建设，通过专业培训、资格认证等方式提高内审员的专 业素养和职业能力。
04
课堂讲授、小组讨论、 角色扮演等多样化培训 方式
02 SMS内部审核流程
审核前准备工作
确定审核目标和范围
明确审核的具体目标，例如评估SMS的符合 性、有效性和实施情况，并确定审核的具体 范围，如涉及船舶、岸基活动、应急响应等 方面。
制定审核计划
根据审核目标和范围，制定详细的审 核计划，包括审核时间、地点、人员 安排等。
民航安全管理体系(SMS)的实施
中国民航安全学院 CAAC Safety Academy
赵玉明 博士
二〇〇八年九月
中国民航安全学院
CAAC SAFETY ACADEMY
2008-09 第 1 页
安全管理体系的实施
安全管理体系策划 安全方针与安全目标 体系实施计划 体系要素的确定 危险源辨识与体系要素的关系
2008-09 第 15 页
中国民航安全学院 CAAC Safety Academy
2008-09 第 16 页
安全目标分解
1.找到目标集。 2.确定各个子目标的权重。
按1-9比率同层次两两比较，确定判断矩阵。
3.确定子目标及指标 分层进行判断，AHP方法。
中国民航安全学院 CAAC Safety Academy
2008-09 第 30 页
安全管理体系的实施
风险的概念
• 安全与否是以风险来评定的 • 没有百分百的安全，只有可接受的风险 • 风险－以可能性来代表 • 一个隐患的风险是以：
– 发生事故的可能性；和 – 意外的后果 来评定的
中国民航安全学院 CAAC Safety Academy
2008-09 第 31 页
风险评估的一般方法：矩阵分析法 风险分析的一般原则：
合理可行原则——ALARP（二拉平原则） 风险控制措施现实可行、成本允许。
中国民航安全学院 CAAC Safety Academy
2008-09 第 28 页
安全管理体系的实施
七、风险管理思想的具体应用
如何在安全管理体系中应用风险管理？ 应用风险管理，制定岗位运行程序、作业程序； 根据事件报告、安全检查、内部审核过程发现的问题，应用风险管理方 法进行分析。
民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理办法
民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理办法文章属性•【制定机关】中国民用航空局•【公布日期】2021.11.19•【文号】•【施行日期】2021.12.25•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】民航正文民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理办法第一章总则第一条为规范民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理，依据《民用航空安全管理规定》（中华人民共和国交通运输部令2018年第3号）、《民航安全管理体系（SMS）审核管理办法》（民航规〔2021〕12号），制定本办法。
第二条本办法适用于《民航安全管理体系（SMS）审核管理办法》（民航规〔2021〕12号）中规定的SMS外审审核员（以下简称审核员）培训及审核员培训机构管理。
第三条中国民用航空局航空安全办公室（以下简称民航局航安办）统一负责审核员的培训管理工作，包括成立评审专家组，评审培训教员、课件和题库，评估培训机构，指导教员团队建设，监督培训质量，组织开展培训理论研讨和交流等工作。
第二章审核员培训与考核第四条在航空安全管理、飞行运行、适航维修、机场管理、空中交通管理、航空运输管理或航空器设计、制造等专业领域具有3年以上工作经历的民航相关单位人员，均可参加审核员培训机构组织开展的审核员培训。
《审核员培训报名表》见附件一。
第五条培训内容包括：SMS基础知识、SMS审核管理办法、审核标准及要点、审核技巧、审核案例分析、审核模拟练习、审核报告编写。
《审核员培训大纲》见附件二。
第六条培训考核采用百分制，由考勤10分、机考90分（包括主观题30分、客观题60分）组成。
第七条培训期间每日进行考勤登记，全勤为10分，一次未考勤登记扣5分，两次未考勤登记取消考核资格。
第八条机考内容为题库中随机抽选的5道主观题（每题6分）、60道选择题（包括单选题和多选题，每题1分），考核时长120分钟。
第九条考核总成绩达到80分（含）以上为考核通过。
培训考核通过后，由审核员培训机构颁发培训证书。
航运公司质量管理体系SMS审核通用项目标准
航运公司安全管理体系审核通用项目标准（试行）交通安全质量管理体系审核中心二〇〇九年四月序《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国际安全管理规则》或ＩＳＭ规则）和《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国内安全管理规则》或ＮＳＭ规则）实施以来，航运公司安全管理体系审核工作作为海事管理的一项重要业务扎实推进，对我国水上安全和防污染工作起到十分显著的促进作用。
十多年来，安全管理体系审核经验逐步积累，审核理论研究不断深入，审核工作一步一步走向规范化。
但是，随着实施安全管理体系的公司不断增多，审核员队伍的不断扩大，审核工作同时也存在着标准不统一的问题，给审核工作造成一定负面影响。
究其原因，主要在于审核员对规则的理解不统一，对审核标准的拿捏尺度不同，因此在审核过程中产生不同程度的主观随意性。
这种现象的存在已经影响到审核工作的顺利开展，影响到规则的有效实施。
在国外，这种现象也同样存在。
因此，研究制定统一的审核标准，避免审核员在审核过程中的任意性，势在必行。
在总结十多年来审核经验并在原《审核指南》、《理解指南》和《不符合判断指南》的基础上，部局审核中心牵头，天津海事局共同参与，自2008年初开展了航运公司安全管理体系审核通用项目标准的研究和制定工作，现已完成《航运公司安全管理体系审核通用项目标准》（试行）供审核员审核时使用。
《航运公司安全管理体系审核通用项目标准》分为三个部分，分别是文件审核部分、活动审核部分和船舶审核部分（各部分的注意事项和使用说明放在各部分的首页）。
其中，文件审核部分以规则条文的顺序以及相关强制性规定为线索，逐条对审核要点进行阐述。
活动审核部分以航运公司通常设立的部门或岗位为板块，以规则条文顺序为线索，对各部门或岗位应审核的要点进行阐述（需要注意的是，公司体系文件是规则的细化，活动审核以规则要素为主线，以体系文件的具体要求为依据）。
船舶审核部分，按照船舶部门的不同主要分为：船长、甲板部和轮机部三个部分，这三个部分又各自分为通用部分和特殊部分，其中通用部分是根据各船种在管理上的相同之处编写的，特殊部分则适用于各特殊船种。
SMS安全管理体系
航空公司安全管理系统（SMS）的背景及基本原理中国民航学院安全学院译印2005年8月目录简介 (1)0.1 目标 (1)0.2 SMS收益 (1)第1章背景 (3)1.1 航空安全历史 (3)1.1.1 机械阶段 (3)1.1.2 人为因素阶段 (3)1.1.3 组织阶段 (3)1.2 Westrum的组织观点 (4)1.2.1 病态型组织 (4)1.2.2 官僚型组织 (4)1.2.3 成长型组织 (4)1.3 事故起因的里森模型 (5)1.3.1 组织失效的类型 (6)1.4 传统的安全管理 (6)1.4.1 安全管理者 (6)1.5 安全改革 (7)1.5.1 安全文化 (7)第2章 SMS的基础 (9)2.1 起源 (9)2.1.1系统安全的步骤 (9)2.1.2 SMS/系统安全定义 (10)2.2 SMS目标 (10)2.3 对于运营人和航空业来说SMS意味着什么 (11)2.4 SMS与其它管理系统的关系 (11)2.5 SMS活动 (12)第3章 SMS详细资料 (16)3.1 组织 (16)3.1.1 文化和安全文化 (16)3.2 管理框架 (17)3.2.1 责任主管 (17)3.2.2 计划 (18)3.2.3 程序和措施 (19)3.2.4 控制 (19)3.2.5 安全管理人员的任务 (19)3.2.6 员工的任务 (20)第4章风险管理 (21)4.1 风险评估 (21)4.1.1 风险评估中的问题 (22)4.2 风险管理 (23)4.3 风险评估矩阵 (23)4.3.1 风险价值判断 (26)4.3.2 风险接受 (26)4.4 危险控制和缓解 (28)4.4.1 危险控制/缓解 (28)4.4.2 系统安全优先次序 (29)4.5 核实 (29)第5章危险信息系统 (31)5.1 要求 (31)5.2 资源 (31)第6章结论 (33)6.1 “从上到下”的变化 (33)6.2 “从下到上”的变化 (33)6.3 安全问题—商业问题 (33)附录1 SMS矩阵 (38)附录2 航空承运人建立安全管理系统大纲 (42)附录2.1 原则 (42)附录2.3 讨论 (42)附录2.4 SMS组成部分 (42)附录2.4.1 方法—全公司范围内全面、系统的安全管理。
[实用参考]航运公司质量管理体系SMS审核通用项目标准.doc
![[实用参考]航运公司质量管理体系SMS审核通用项目标准.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/face85af172ded630b1cb648.png)
航运公司安全管理体系审核通用项目标准（试行）交通安全质量管理体系审核中心二〇〇九年四月序《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国际安全管理规则》或ＩＳＭ规则）和《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国内安全管理规则》或ＮＳＭ规则）实施以来，航运公司安全管理体系审核工作作为海事管理的一项重要业务扎实推进，对我国水上安全和防污染工作起到十分显著的促进作用。
十多年来，安全管理体系审核经验逐步积累，审核理论研究不断深入，审核工作一步一步走向规范化。
但是，随着实施安全管理体系的公司不断增多，审核员队伍的不断扩大，审核工作同时也存在着标准不统一的问题，给审核工作造成一定负面影响。
究其原因，主要在于审核员对规则的理解不统一，对审核标准的拿捏尺度不同，因此在审核过程中产生不同程度的主观随意性。
这种现象的存在已经影响到审核工作的顺利开展，影响到规则的有效实施。
在国外，这种现象也同样存在。
因此，研究制定统一的审核标准，避免审核员在审核过程中的任意性，势在必行。
在总结十多年来审核经验并在原《审核指南》、《理解指南》和《不符合判断指南》的基础上，部局审核中心牵头，天津海事局共同参与，自20PP年初开展了航运公司安全管理体系审核通用项目标准的研究和制定工作，现已完成《航运公司安全管理体系审核通用项目标准》（试行）供审核员审核时使用。
《航运公司安全管理体系审核通用项目标准》分为三个部分，分别是文件审核部分、活动审核部分和船舶审核部分（各部分的注意事项和使用说明放在各部分的首页）。
其中，文件审核部分以规则条文的顺序以及相关强制性规定为线索，逐条对审核要点进行阐述。
活动审核部分以航运公司通常设立的部门或岗位为板块，以规则条文顺序为线索，对各部门或岗位应审核的要点进行阐述（需要注意的是，公司体系文件是规则的细化，活动审核以规则要素为主线，以体系文件的具体要求为依据）。
船舶审核部分，按照船舶部门的不同主要分为：船长、甲板部和轮机部三个部分，这三个部分又各自分为通用部分和特殊部分，其中通用部分是根据各船种在管理上的相同之处编写的，特殊部分则适用于各特殊船种。
安全管理体系（SMS）简介
安全管理体系（SMS）简介安全管理体系（SMS）简介一、对安全管理体系（SMS）得认识1、SMS得定义：安全管理体系（safety management system,简称：SMS）就是一个系统得、清晰得与全面得安全风险管理方法，它综合了运行、技术系统、财务与人力资源管理，融入到公司得整个组织机构与管理活动中，包括目标设定、计划与绩效评估等，最终实现安全运行与符合局方得规章要求。
2、SMS得目标：提高对安全得主客观认识、促进安全基础设施得标准化建设、提高风险分析与评估能力、加强事故防范与补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准得方面进行纠正，对由审计形成得报告实施共享等。
3、SMS得理论基础：SMS最基本得理论就是Reason理论，前提就是人就是会犯错误得，事故就是由多种因素组合产生得，人只就是导致事故发生得最后一个环节；通过风险控制得方法可以阻止事故链得形成，从而避免事故得发生；风险得控制就是安全生产得全程控制，包括事前得主动控制、事中得持续监督控制与事后得被动控制。
4、SMS具有以下特点：（1）安全成为核心价值。
（2）面向全公司，包括供应商、代理人及商业合伙人，特别强调必须有管理人员参与；面向全员，特别强调员工就是SMS得关键。
（3）被动式（事后）管理与主动式（事前）管理兼备，采用安全评估与风险管理等手段积极预防事故。
（4）能与现有得工作流程及其它业务活动计划兼容。
5、SMS得组成框架：（1）安全管理计划（2）文件记录体系（3）安全监督机制（4）培训系统（5）质量保证系统（6）应急预案二、中国民航推行安全管理体系（SMS）得背景2005年3月，加拿大民航局局长到中国民航总局访问，期间介绍了加拿大开展SMS得情况与SMS得理念，杨元元局长在会见时提出，希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS，由此正式拉开了中国民航开展SMS研究得序幕。
2006年3月，国际民航组织理事会通过了对附件6《航空器运行》得第30次修订。
SMS建设和审定工作指南二R2
1、系统和工作分析（续）
航空运营人进行系统和工作分析工作可参考下列模板：
相
关
系 统
子 系 统
一 级 流 程
二 级 流 程
流 程 或 管 理
责 任岗 处位 室
要
求
流程要素
输入
目标
来
内向
容流
程
用SHEL详细描述该流
相 关 程 序 和 标 准
程的以下要素： 1、 该流程运行时要求的 人的活动； 2、系统 的硬件组成部分； 3、 系统的软件组成部分， 包括提供系统运行和 使用指导的相关程序；
控制措施）则作为风险管理的输入。
安全管理手册的内容要求和基本结构
（五）安全促进
1、信息透明共享
航空运营人应建立各种信息发布和接收渠道，保证员工间、员 工与管理层间信息的对称，从而增加员工对航空运营人目标、 重大事件和现状的了解；
员工对SMS功能、安全信息及经验教训也都能获得充分的认识， 形成自上而下和自下而上双通道模式。
工作单分为文件审查工作单和演示验证工作单两部分，分 别适用于航空运营人SMS补充审定的五个阶段当中的文件 审查和演示验证检查两个阶段。
工作单说明、文件审查工作单 、演示验证工作单
局方监察员应依据“航空运营人SMS补充审定工作单”，在核 实符合性声明的同时，重点关注航空运营人如何将功能性要求 转化成航空运营人具体的做法。
பைடு நூலகம்
审定工作单说明
飞标司将制定SMS补充审定工作单 ，并在后续《指南》三 中下发；
工作单按照AC-121/135-FS-2008-26的内容、以AC附录 《航空运营人安全管理体系要求》为主线制订。
3、危险源库
航空运营人安全管理体系（SMS）审定工作第三阶段
航空运营人安全管理体系（SMS）审定工作第三阶段民航华东地区管理局SMS审定工作实施指南（三）航空运营人安全管理体系（以下简称SMS）审定工作按照CCAR-121部运行合格审定的五个阶段进行，其中第四阶段“演示验证阶段”主要是对航空公司实际运行与手册一致性的审查。
主要检查SMS文件是否与各项安全管理与生产运行活动相符，检查航空公司在安全管理手册中所制定的要求和程序是否能够得到有效落实并能顺畅运行，公司各类人员能否正确履行各自职责，SMS的设计功能能否实现，即通常所说的“文实符合性”检查。
本指南是针对“演示验证阶段”的审定工作而制定的。
一、总体要求演示验证阶段审定工作同文件审查阶段一样，也是围绕SMS 中“政策、风险管理、安全保证和安全促进”四大支柱内容进行，演示验证的审定重点可体现在下述四个方面15个项目中：(一)政策方面1.组织机构和职责落实2.文件和记录管理3.应急准备和响应情况(二)风险管理方面4.系统和工作分析方法5.危险源库的制定和维护6.风险分析和评价能力7.风险控制措施的制定和落实(三)安全保证方面8.信息获取的流程9.内部审核和内部评估工作的开展10.数据分析和系统评价制度11.预防和纠正措施的落实情况12.管理评审的开展情况(四)安全促进方面13.安全管理知识的培训14.安全文化的推动以及全员对安全政策的了解情况15.信息平台的建设二、审定方式演示验证的审定方式通常有四种：“询问相关人员”、“查阅相关手册和记录”、“问卷调查”以及“案例演示”。
演示验证可以采取集中演示和分组演示的形式。
在公司层面的SMS运行可以采用集中演示验证形式，如公司运管部或安运部的运行常常会涉及多专业或跨部门运行。
在公司二级运行部门如飞行部、机务部、运控中心等部门，可以采用专业分组验证的形式。
根据公司SMS建设的实际情况，局方可以分阶段验证公司政策、安全保证、风险管理、安全促进等方面的功能要求。
现场“询问相关人员”以及“查阅相关手册和记录”是CCAR-121部运行合格审定中经常使用的两种方式。
民航安全管理体系（SMS与安全风险管理
民航安全管理体系（SMS）与安全风险管理中国民航安全学院/中国民航管理干部学院张 蕾 *****************理解民航SMS 了解风险管理 把握关系应用内容与目的民航安全管理体系⏹基本概念⏹ 框架要素⏹ 主要特征第一部分民航安全管理体系（SMS）管理安全的一种系统方法，包括必要的组织 结构、责任、政策和程序。
服务提供商负责建立SMS。
国家负责在SSP框架下认可和监管服务提供 商的SMS。
SMS & PCM; SMS & SSP安全生产国家航空安全纲要(SSP)航空组织的安全管理体系(SMS)航空组织的生产运行系统(产品/服务 )安全保证▪认可▪符合性监督▪基于绩效的监督SMS的基本构成及要素（ICAO）安全政策和目标安全风险管理安全保证安全促进管理者承诺 与责任安全责任义务 关键安全人员 的任命应急响应计划 的协调性安全管理体系 文件 危险识别风险评价与缓解安全绩效监视与测量变革管理安全管理体系的持续改进培训与教育安全沟通民航SMS主要特征和理解本质本质：管理体系 目的：安全绩效核心：风险管理驱动：数据和信息基础：安全文化方法：系统方法主要特征方法目的核心驱动基础本质：管理体系SMS是为实现安全目标而建立的“管理体系”（不应是 安全管理程序的简单集合）；应具备管理体系的所有 属性和特征。
SMS是管理安全的系统化方法。
SMS包括且起始于最高管理层的管理活动。
SMS致力于持续提高组织的整体安全水平和绩效。
目的：实现安全绩效安全绩效——对与安全攸关的活动/过程进行测量的结果，体现了SMS及其过程运行的有效性和效率，并综合反映了组织安全目标的实现情况。
以可测量的一系列安全绩效指标和安全绩效目标表示。
核心：安全风险管理危险 识别风险 评价 风险 缓解风险管理三部曲驱动：数据信息▪基于数据信息进行风险管理▪基于数据信息进行监督管理▪基于数据信息进行有效决策• 数据信息的收集、处理、分析、交换、存贮、保护、利用• 安全数据信息数据库基础：安全文化⏹思想的软件，决定人的行为能力的重要因素。
民航空管系统安全信息管理办法
民航空管系统安全信息管理办法第一篇：民航空管系统安全信息管理办法民航空管系统安全信息管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为规范民航空管系统安全信息的报告、收集、分析和应用，实现安全信息共享，控制风险、消除隐患、预防民用航空事故的发生，制定本办法。
第二条本办法依据《民用航空安全信息管理规定》（CCAR-396-R2）、《中国民用航空空中交通管理规则》（CCAR-93TM-R4）、《民用航空空中交通运行单位安全管理规则》（CCAR-83）、《民用航空器事故征候》（MH/T2001-2011）和《民用航空其他不安全事件样例》（AC-396-AS-2010-05）等规章、标准和规范性文件。
第三条本办法适用于空管系统各单位和个人的空管安全信息管理。
本办法所称的空管系统是指民航局空管局、各地区空管局、空管分局（站）以及各直属单位的统称。
第四条空管安全信息管理工作实施统一管理、分级负责；逐级上报、应用共享的原则。
民航局空管局安全管理部门负责统一管理空管系统的安全信息管理工作，负责组织建立用于空管安全信息报告、存储、分析和发布的空管安全信息系统。
各地区空管局和空管分局（站）应当制定空管安全信息管理程序，负责本辖区的空管安全信息管理工作，并应当定期利用民航局空管局空管安全信息系统存储、分析、发布和上报本辖区内的空管安全信息。
第二章空管安全信息分类第五条本办法所称的空管安全信息包括强制报告信息、自愿报告信息和日常报告信息。
第六条本办法所称的强制报告信息主要包括：民用航空器事故（以下简称事故）、民用航空器事故征候（以下简称事故征候）及其他不安全事件。
（一）本办法所称事故按照《民用航空安全信息管理规定》（CCAR-396-R2）的定义和标准执行；（二）本办法所称事故征候按照《民用航空器事故征候》（MH/T2001-2011）的定义和标准执行；严重事故征候是指《民用航空器事故征候》中的运输航空严重事故征候；一般事故征候是指《民用航空事故器征候》中的运输航空一般事故征候、通用航空事故征候和航空器地面事故征候。
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2.2 为安全管理提供人财物等必要资源的承诺？是否
查阅文档
单位层面 建立了安全管理资源申请的方法及程序，为安全管理
第十条 地区管理局若接受空管运行单位的 SMS 审核申请，
应当在收到监管局报告后成立审核组、制定现场审核计划，书面
通知申请单位现场审核计划和相关要求。
SMS现场审核计划一般包括文件评审和现场检查的日程安排、
协调联系人等内容。
第十一条 SMS 审核组应当在现场审核前对 SMS 审核申请材
安全政策
1.1 是否发布了安全政策、主要负责人签署并纳入安
1、安全政策 单位层面 查阅文档
全管理手册中？
5
----------------
附录 1 民航空管 SMS 审核检查表
一、安全政策和目标
审核
第六条 空管运行单位应当积极配合 SMS 审核工作，提供必
1
----------------------- Page 3-----------------------
要的资料和数据。
第二十一条 被审核单位应当在审核结束后10个工作日内，
针对审核中的不符合项以及建议措施制定整改计划，并提交当地
监管局。
第二十二条 整改计划应当包括具体措施、时间期限、负责
部门等内容。有特殊情况近期难以解决的，应当进行说明。
第二十三条 监管局应当跟踪检查被审核单位整改落实情
1、暂停审核，直至被审核单位对 SMS 文件资料进行了补充
3
----------------------- Page 5-----------------------
和完善；或
2、终止审核，被审核单位可在修订 SMS 文件资料后重新提
----------------------- Page 1-----------------------
管 理 程 序
中国民用航空局空管行业管理办公室
编 号： AP-83-TM-2011-02
关培训。
第五条 审核结果分为合格和不合格两类。
审核结果为合格的空管运行单位应当针对审核中的不符合项
制定、落实整改计划，接受地区管理局监督检查；
审核结果为不合格的空管运行单位应当对 SMS 进行改进和完
善，并向地区管理局提出重新审核的申请。
审核要素 检查对象 审核项目 审核方式 备注
结果
审核工作，地区管理局可委托监管局具体实施 SMS审核工作。
第四条 地区管理局或监管局实施 SMS 审核前应当成立 SMS
审核组。SMS审核组由一名组长和相关专业人员组成，至少包括两
名航空监察员，可以邀请其他单位专家参与审核。审核组长应当
由地区管理局或监管局的领导担任。审核组成员应当接受 SMS 相
第十三条 SMS审核员应当按照《民航空管 SMS审核检查表》
进行文件评审，并确定需要现场检查的重点事项和内容。文件评
审的重点应当放在被审核单位是否建立了相应的职责、程序、方
法及其合理性等方面。
第十四条 SMS 审核组应当按照文件评审过程中记录的重点
检查内容进行现场检查，重点关注 SMS的可行性和合理性。
第十五条 SMS 审核组应当每日总结当天情况，研究解决审
核中出现的问题，确保审核工作的顺利开展。
第十六条 若 SMS 审核组在现场审核中发现被审核单位 SMS
文件资料与实际不符，可根据具体情况采取以下措施：
3、SMS 审核工作情况，包括：审核时间、审核范围、审核方
法、现场检查的重点内容以及审核工作的开展情况等；
4、SMS 总体情况评价，取得的成果以及存在的不足；
5、SMS 审核结果，包括：检查项目数量、不适用项目数量、
检查项目符合数量、检查项目符合率、审核结果、审核发现的不
SMS建设、实施工作的审核。
第二章 一般要求
第三条 民航局指导监督全国空管运行单位的 SMS 审核工
作。地区管理局负责组织实施对本辖区内各空管运行单位的 SMS
申请后 20个工作日内一次性通知申请单位需要补充的全部材料。
对于申请材料符合要求的，监管局应当在收到申请后 10个工
作日内上报地区管理局。
2
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符合项、其他需要说明的问题等；
6、整改建议措施以及提交整改计划时限要求；
4
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7、其他情况。
审核检查表》详细标注检查表中各检查项对应本单位文件手册中
的章节或条款）；
3、SMS 实施规划等。
第九条 监管局负责对空管运行单位提交的 SMS 审核申请材
料进行初步审查。
对于申请材料不齐全或者不符合要求的，监管局应当在收到
本单位 SMS 建设情况，原则上提前两个月向当地监管局提交 SMS
审核申请，并保证提交的文件、资料都是现行有效的。提交的文
件、资料应当包括：
1、SMS建设总体概述、成果和存在的问题；
2、SMS 手册及文件符合性声明（对照附录 1《民航空管 SMS
下发日期： 2011 年 5 月10 日
民航空管安全管理体系（SMS）
审核管理办法
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料进行研究、讨论。
第二节 现场审核
第十二条 在现场审核阶段，首先召开 SMS 审核启动会，双
方就被审核单位准备情况、审核工作日程安排等事宜进行沟通。
第一章 总则
第一条 为规范民航空管安全管理体系（以下简称 SMS）审
核工作，依据《民用航空空中交通管理运行单位安全管理规则》
制定本办法。
第二条 本办法适用于地区管理局、监管局对空管运行单位
况，并上报地区管理局。
第二十四条 各地区管理局应当每季度向民航局空管办提
交本地区空管运行单位 SMS审核情况。
第二十五条 本办法自下发之日起施行。《民航空中交通管
理安全管理体系（SMS）建设要求》（MD-TM-2009-003）同时废止。
的制定和发
1.2 安全政策是否与国家和行业的相关法律法规相一
布 单位层面 查阅文档
致，并体现高层管理者对安全的承诺？
一份。
第十九条 SMS审核报告应当包括以下内容（SMS审核报告格
式见附录 2）：
1、被审核单位情况，包括单位组织机构及设施设备情况、
各专业人员结构、生产运行保障情况及环境特点、安全生产记录
等；
2、SMS 审核组成员；
交 SMS审核申请。
第十七条 SMS现场审核结束后，SMS审核组应当与被审核单
位进行沟通，形成最终审核报告，由 SMS 审核组组长和被审核单
位负责人共同签字。
第十八条 SMS审核组召开审核结果通报会，宣布审核结果。
审核报告一式叁份，由地区管理局、监管局和被审核单位各保留
第二十条 编制 SMS审核报告时应当遵循以下原则：
1、审核报告中的陈述应当以客观事实为依据，避免引申和
推测；
2、审核结论应当客观、公正，有充分的证据，对审核结果
和建议措施的阐述应当简明扼要。
第三节 审核整改
第三章 审核程序
第七条 空管 SMS 审核工作分为审核申请、现场审核、审核
整改三个阶段。
第一节 审核申请
第八条 空管运行单位应当按照民航局、地区管理局要求和
2.1 建立、实施并不断改进 SMS 的承诺？是否制定了 查阅文档
单位层面
SMS建设规划，并开展相关建设、实施工作？ 现场检查
现场检查